第一節(jié) “凱恩斯革命”

凱恩斯的早期經(jīng)濟(jì)思想屬于英國(guó)劍橋?qū)W派，以研究貨幣理論和貨幣政策著稱(chēng)。20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)使他的經(jīng)濟(jì)思想和政策主張發(fā)生了根本性變化，他在著名的《就業(yè)、利息和貨幣通論》中，否定了源于英國(guó)劍橋?qū)W派的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)信條，認(rèn)為資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無(wú)法自動(dòng)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)均衡，提出了有效需求理論，主張通過(guò)政府干預(yù)來(lái)消除失業(yè)和擺脫經(jīng)濟(jì)蕭條。這些理論觀點(diǎn)和政策主張被視為對(duì)以馬歇爾和庇古為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)自由放任思想的“革命”，它們導(dǎo)致了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上的“凱恩斯革命”。

一、“凱恩斯革命”產(chǎn)生的歷史背景

“凱恩斯革命”產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代，其歷史背景主要包括三方面：一是30年代的西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)大蕭條；二是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋效力失靈；三是國(guó)家壟斷資本主義的發(fā)展。

1929—1933年，資本主義國(guó)家出現(xiàn)了普遍性的經(jīng)濟(jì)大蕭條，產(chǎn)值大幅度下跌，失業(yè)急劇增加。經(jīng)濟(jì)危機(jī)形勢(shì)最嚴(yán)重的是美國(guó)，其次是奧地利、德國(guó)、法國(guó)、意大利、捷克斯洛伐克和波蘭；相對(duì)而言，斯堪的納維亞國(guó)家、英國(guó)、西班牙、羅馬尼亞和荷蘭所受影響較小。這場(chǎng)長(zhǎng)達(dá)4年的經(jīng)濟(jì)大蕭條震撼了整個(gè)資本主義世界，“蕭條的年月所引起的人們的消沉、不滿(mǎn)和懷疑是廣泛而深刻的”。在大蕭條中，“人們又恢復(fù)了對(duì)社會(huì)主義與共產(chǎn)主義的興趣。許多人懷疑如果資本主義會(huì)這樣容易地崩潰，那么一個(gè)不以利潤(rùn)而以消費(fèi)為目的進(jìn)行生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)制度，和一個(gè)生產(chǎn)資料、運(yùn)輸和財(cái)政都不屬于私有而屬于公有的制度也許會(huì)更有意義一些呢？人們把注意力集中到其他國(guó)家所做的試驗(yàn)上去。特別是蘇聯(lián)，在那個(gè)國(guó)家里，失業(yè)和蕭條都不存在……許多事業(yè)受到蕭條阻礙的人，都轉(zhuǎn)向‘科學(xué)社會(huì)主義’之父那里去獲得鼓舞”。這種狀況使資本主義國(guó)家統(tǒng)治階級(jí)及其思想家深感憂(yōu)慮，凱恩斯也在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中表達(dá)了對(duì)資本主義社會(huì)發(fā)展前景的擔(dān)憂(yōu)。

經(jīng)濟(jì)大蕭條動(dòng)搖了資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論信念。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是“薩伊定律”——供給自動(dòng)創(chuàng)造需求。根據(jù)薩伊定律，既然供給能夠自動(dòng)創(chuàng)造相應(yīng)的需求，就不可能出現(xiàn)普遍的生產(chǎn)過(guò)剩問(wèn)題，也不可能出現(xiàn)大量失業(yè)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。直至20世紀(jì)初期，以馬歇爾、庇古為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，仍然堅(jiān)信資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制，他們認(rèn)為充分就業(yè)是正常狀態(tài)，失業(yè)是偶然現(xiàn)象。面對(duì)20世紀(jì)30年代的大蕭條局面和流浪街頭的幾千萬(wàn)失業(yè)大軍，這套陳腐的理論教條使西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界處于“可憐而又可笑的混亂狀態(tài)”。凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中開(kāi)宗明義地指出，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“會(huì)把人們引入歧途，而且會(huì)導(dǎo)致災(zāi)難性的后果”。

“凱恩斯革命”是國(guó)家壟斷資本主義發(fā)展的必然產(chǎn)物。國(guó)家壟斷資本主義產(chǎn)生于第一次世界大戰(zhàn)，20世紀(jì)30年代的大蕭條推動(dòng)了國(guó)家壟斷資本主義的迅速發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)期，各主要資本主義國(guó)家紛紛頒布法律，建立經(jīng)濟(jì)管理機(jī)構(gòu)，通過(guò)財(cái)政和金融手段來(lái)全面干預(yù)經(jīng)濟(jì)。美國(guó)是運(yùn)用國(guó)家壟斷資本主義來(lái)對(duì)抗經(jīng)濟(jì)危機(jī)的典型國(guó)家，美國(guó)總統(tǒng)羅斯福在1933年入主白宮之后，主張廣泛運(yùn)用政府力量干預(yù)經(jīng)濟(jì)，并通過(guò)了一系列管理和干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法案，它們構(gòu)成了羅斯福新政的主要內(nèi)容。其具體措施包括：①擴(kuò)大財(cái)政支出，實(shí)行赤字財(cái)政政策；②增加貨幣和信貸，實(shí)行通貨膨脹政策；③興建公共工程，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)。

在這樣的政治經(jīng)濟(jì)背景下，資本主義國(guó)家的統(tǒng)治集團(tuán)迫切需要一種新的經(jīng)濟(jì)理論，以提供政治經(jīng)濟(jì)政策的理論基礎(chǔ)，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家福克納提出：“凱恩斯……堅(jiān)信要使經(jīng)濟(jì)周期上升，政府必須插足進(jìn)來(lái)用減少失業(yè)的方法去維持購(gòu)買(mǎi)力，從而領(lǐng)導(dǎo)走上恢復(fù)商業(yè)投資的道路。這會(huì)意味著‘赤字開(kāi)支’，但它也會(huì)恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的平衡。事實(shí)上，這就是‘新政’已經(jīng)在做的事，而凱恩斯用高度的技巧和理論的根據(jù)在他的名著《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書(shū)里加以闡述。這部書(shū)成了‘新政’經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的‘圣經(jīng)’。”

二、凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)淵源

凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)批判了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)教條，特別是推翻了薩伊定律，但它也是在繼承前人學(xué)術(shù)研究成果的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展起來(lái)的。具體而言，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)淵源主要包括：重商主義的國(guó)家干預(yù)主義、馬爾薩斯的有效需求不足理論、孟德維爾的高消費(fèi)促進(jìn)繁榮的寓言和霍布森的過(guò)度儲(chǔ)蓄導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)蕭條的學(xué)說(shuō)。

（1）重商主義從流通流域?qū)Y本主義生產(chǎn)方式進(jìn)行了最初的理論考察，提出了資本原始積累時(shí)期代表商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益的經(jīng)濟(jì)思想和政策主張。重商主義者認(rèn)為，利潤(rùn)只在流通領(lǐng)域中產(chǎn)生，只有對(duì)外貿(mào)易才是財(cái)富的真正源泉，因而主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)和壟斷對(duì)外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)政策。凱恩斯認(rèn)為，重商主義有科學(xué)成分，重商主義的國(guó)家干預(yù)政策比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由放任政策高明。

（2）托馬斯·馬爾薩斯（1766—1834年）是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他在研究人口理論的過(guò)程中承認(rèn)了商品生產(chǎn)過(guò)剩和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能性，并指出生產(chǎn)過(guò)剩的原因是有效需求不足。凱恩斯在論著中大量引證了馬爾薩斯的理論觀點(diǎn)。

（3）貝爾納德·孟德維爾（1670—1733年）是英國(guó)作家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他在《蜜蜂的寓言》中提出了高消費(fèi)促進(jìn)繁榮的經(jīng)濟(jì)思想。這個(gè)寓言表明，一群蜜蜂在高消費(fèi)和生活奢侈時(shí)，社會(huì)富裕而繁榮；在高儲(chǔ)蓄和生活節(jié)儉時(shí)，社會(huì)則走向貧窮和衰弱。

（4）約翰·霍布森（1858—1940年）是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以研究帝國(guó)主義和提出有效需求學(xué)說(shuō)而聞名。霍布森認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)蕭條的原因是有效需求不足：人人儲(chǔ)蓄造成儲(chǔ)蓄過(guò)度，儲(chǔ)蓄過(guò)度造成消費(fèi)不足，結(jié)果導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)蕭條。因此，他反對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)頌揚(yáng)節(jié)儉的理論信條。

正是在繼承這些學(xué)術(shù)思想的基礎(chǔ)上，凱恩斯揭露了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論缺陷；也正是在發(fā)展這些理論觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，凱恩斯建立了有效需求理論，并針對(duì)現(xiàn)實(shí)世界發(fā)生的經(jīng)濟(jì)蕭條提出了新的理論見(jiàn)解和政策主張。

三、“凱恩斯革命”的主要內(nèi)容

1936年，凱恩斯發(fā)表了著名的《就業(yè)、利息和貨幣通論》，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界、政界和實(shí)業(yè)界引起了巨大反響。該書(shū)從假設(shè)前提開(kāi)始對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行批判，重新建立了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系，凱恩斯也因此有了“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”的稱(chēng)譽(yù)。“凱恩斯革命”的主要內(nèi)容表現(xiàn)在三方面：

（一）研究方法上的“革命”

凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法具有兩大特點(diǎn)：

（1）強(qiáng)調(diào)總量分析。馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中寫(xiě)道：“經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究個(gè)人，主要是將他當(dāng)作社會(huì)組織中的一分子。”新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要分析單個(gè)消費(fèi)者行為和單個(gè)生產(chǎn)者行為，探討這兩類(lèi)行為的相互關(guān)系和相互影響，并進(jìn)一步分析不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和不同產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)中的消費(fèi)者行為和生產(chǎn)者行為。針對(duì)這種微觀的個(gè)量分析方法，凱恩斯復(fù)活了重商主義的宏觀總量分析方法，創(chuàng)立了一套衡量宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的指標(biāo)體系，分析了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總量關(guān)系變動(dòng)。

（2）將經(jīng)濟(jì)學(xué)明確劃分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的二分法將經(jīng)濟(jì)理論分為兩部分：一是經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，主要包括價(jià)值理論和分配理論；二是貨幣學(xué)原理，主要包括貨幣理論和價(jià)格理論。凱恩斯認(rèn)為，將兩大部分割裂的研究方法是不恰當(dāng)?shù)模_的二分法應(yīng)該是：一方面是研究單個(gè)行業(yè)或廠商的理論，分析既定數(shù)量資源在不同用途上的分配和報(bào)酬理論；另一方面是整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)量和就業(yè)。簡(jiǎn)言之，凱恩斯實(shí)際上將經(jīng)濟(jì)學(xué)劃分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，從而強(qiáng)調(diào)了建立宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的必要性。

（二）經(jīng)濟(jì)理論上的“革命”

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)前提是充分就業(yè)均衡，《就業(yè)、利息和貨幣通論》的出發(fā)點(diǎn)則是非充分就業(yè)。凱恩斯認(rèn)為，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)條件只適用于特殊情況，而不適用于一般情況；新古典學(xué)派所假設(shè)的情況是各種可能的均衡狀態(tài)中的一個(gè)極端點(diǎn)。更為重要的是，新古典學(xué)派所假設(shè)的特殊情況恰恰不能代表凱恩斯時(shí)代的經(jīng)濟(jì)社會(huì)屬性。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制是完全剛性的，凱恩斯則認(rèn)為價(jià)格、貨幣工資率和利率具有向下剛性或黏性。因此，在價(jià)格機(jī)制的調(diào)整過(guò)程中，新古典學(xué)派強(qiáng)調(diào)價(jià)格效應(yīng)，凱恩斯則強(qiáng)調(diào)收入效應(yīng)。

新古典學(xué)派認(rèn)為貨幣只充當(dāng)交易媒介，它不影響產(chǎn)出和就業(yè)，因此貨幣在經(jīng)濟(jì)體系中的作用是中性的。凱恩斯則試圖把貨幣理論變成一種總產(chǎn)量理論，貨幣不僅是一種交易媒介，更是一種能夠帶來(lái)實(shí)際經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的資產(chǎn)，因此貨幣是非中性的；在貨幣供給量一定的條件下，人們的貨幣需求變化會(huì)影響利率，進(jìn)而影響投資，最終影響到就業(yè)和產(chǎn)量。在凱恩斯看來(lái)，“使用貨幣的經(jīng)濟(jì)制度基本上是這樣一個(gè)制度，在其中，對(duì)將來(lái)看法的改變不僅可以影響就業(yè)的方向，而且可以影響就業(yè)的數(shù)量”。

（三）政策主張上的“革命”

新古典經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制能夠自發(fā)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展，從而主張自由放任和無(wú)為而治的經(jīng)濟(jì)政策，反對(duì)政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)。凱恩斯則提出了有效需求理論，主張政府的干預(yù)行為，運(yùn)用財(cái)政政策和貨幣政策對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行積極調(diào)節(jié)。凱恩斯特別強(qiáng)調(diào)，擴(kuò)張性財(cái)政政策在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期具有積極作用，主張運(yùn)用赤字財(cái)政政策來(lái)解決經(jīng)濟(jì)蕭條和失業(yè)問(wèn)題。凱恩斯一方面主張通過(guò)發(fā)行國(guó)債來(lái)增加政府財(cái)政資金；另一方面主張擴(kuò)大政府購(gòu)買(mǎi)和政府投資，特別是大力興辦公共工程，通過(guò)擴(kuò)大政府支出來(lái)提高總需求，進(jìn)而彌補(bǔ)私人部門(mén)有效需求不足，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體系逐漸走出經(jīng)濟(jì)蕭條的困境。