前言

經濟理論證明，經濟增長存在穩態效應，當經濟增長進入穩態區間時，單純增加資本和勞動的投入無法達到更高的產出水平。科技創新通過改進生產要素的結合方式，提高生產要素結合效率來影響生產過程，是經濟持續增長的動力源泉。我國經濟進入新常態后，經濟增長速度下降，人口紅利逐漸消失，環境約束效應逐漸增強。在內需不足、外需乏力的情況下，單純依靠勞動、資本及能源等要素投入的增加已難以獲得持續的增長，通過科技創新提高生產要素配置效率成為我國經濟實現高質量發展的唯一方式。科技創新具有高風險、高投入、高收益等特征，實踐證明，金融體系能夠通過資源配置、資本形成、風險分散、信息揭示和激勵約束等機制促進科技創新發展。近年來，為了促進科技創新發展，我國中央和地方政府紛紛出臺了相應的金融支持政策和財稅優惠措施，科技貸款、科技保險成為科技金融的重要組成部分，資本市場、風險投資等為科技創新基礎研究和成果轉化提供了融資支持。但從總體上看，我國金融支持科技創新的力度還不夠，支持效率相對較低，區域差距較為明顯，離創新型國家的要求還有一定的差距。因此要從源頭上治理我國科技創新金融支持不足及效率低下等問題，就必須要在厘清金融影響科技創新機制的前提下，結合我國實際探討金融影響科技創新的內在規律，客觀評價我國金融支持科技創新的效率，從中發現問題并提出有針對性的對策建議，從而為優化我國科技創新的金融支持體系，提升自主創新能力和構建創新型國家提供政策參考。

本書以分析金融對科技創新的影響及科技創新的金融支持效率評價為切入點，在對相關理論進行分析后，從供給和需求兩個角度對我國金融支持科技創新的現狀進行分析，結合金融發展的功能，研究金融支持科技創新的內在機理，探究我國金融影響科技創新的內在規律，在此基礎上對我國部分省份金融支持科技創新的效率進行了客觀評價，從分析過程中發現問題，有針對性地提出優化我國科技創新金融支持的政策建議。

本書共七章：

第1章 導論。本章介紹了本書的研究背景與研究意義，總結了國內外相關文獻，并就文章的研究內容與框架、研究方法、創新點與不足進行簡要的說明。

第2章 科技創新金融支持的相關概念及理論基礎。本章對科技創新的概念及特點、金融發展的概念及功能進行界定，并根據技術創新理論、金融中介理論、金融深化理論、金融系統功能理論和科技金融理論分析金融對于科技創新的支持作用，為下面章節的分析奠定理論基礎。

第3章 科技創新的金融支持供求分析。本章從供給和需求兩個方面對我國科技創新金融支持的現狀進行分析，在內在需求方面，主要從資金需求、風險管理需求、清償需求、激勵需求和其他金融服務需求進行剖析；而在供給方面，將分別從供給主體和供給渠道對金融支持科技創新現狀進行描述。這一章通過供給和需求的分析更加清楚地展示我國金融支持科技創新的現狀，并從中發現相應的問題，為后文做鋪墊。

第4章 金融支持科技創新的作用機理。本書將從資源配置機制、資本形成機制、風險管理機制、激勵約束機制以及信息揭示機制五個方面探究金融支持科技創新的內在機理，并在此基礎上通過對傳統生產函數的改進，以直接和間接的方式引入金融發展變量，探究金融支持科技創新的作用過程及影響效果。

第5章 我國科技創新的金融支持效率評價。本章在明確了科技創新與金融支持關系的基礎上，運用DEA-Malmquist方法對我國整體及部分省市的科技創新金融支持效率進行評價，并從中發現問題。

第6章 我國科技創新金融支持存在的問題及成因分析。本章通過科技創新金融支持供求分析、金融支持對科技創新的影響分析和科技創新金融支持效率評價，總結出我國科技創新金融支持存在的問題，并對問題形成的原因進行分析總結。

第7章 優化我國科技創新金融支持的政策建議。本章針對我國科技創新金融支持存在的問題和成因，從優化原則和具體措施兩個方面提出優化我國科技創新金融支持的政策建議。

何丹

2023年8月