第1章　緒論

1.1　選題背景及意義

改革開放以來，中國經(jīng)濟列車飛速前行，短短四十余載締造了世界第二大經(jīng)濟體的“中國式奇跡”，中國經(jīng)濟總量從1990年占全球經(jīng)濟總量的1.6%提升到2021年的18%以上（國家統(tǒng)計局，2022）[1]。然而，在財富不斷積累的同時，仍有一些“中國式難題”亟待解決。經(jīng)濟增長過度地依賴生產(chǎn)要素的投入而非技術(shù)效率的提高，資源環(huán)境承載力逼近極限，能源和環(huán)境問題在中國集中出現(xiàn)，國家的可持續(xù)發(fā)展受到嚴重挑戰(zhàn)。

中國全方位的嚴重環(huán)境污染不但體現(xiàn)在污染源（工業(yè)污染、生活污染等）上，也體現(xiàn)在被污染對象（空氣、地表水、地下水等）上，還體現(xiàn)在區(qū)域范圍（城市、鄉(xiāng)村、陸地、海洋等）上。根據(jù)耶魯大學環(huán)境學院的相關(guān)測算，在2022年環(huán)境績效指數(shù)的排名中，中國EPI得分僅為28.40分，在所有180個國家中排第160名，空氣質(zhì)量排在第157名。2014年，世界衛(wèi)生組織發(fā)布的全球城市空氣質(zhì)量調(diào)查報告顯示，中國只有9個城市空氣質(zhì)量進入前100達標城市行列。中國城市地區(qū)空氣中SO2及粉塵含量是全世界最高的，PM10含量是60微克/立方米（世界平均含量為43微克/立方米）。2014年，中國的環(huán)境競爭力在全球133個國家中排在第85位，得分僅為48.3分，稍好于2012年。中國的CO2排放已躍居全球第1名，2021年中國的CO2排放量上升到119億噸以上，占全球總量的33%[2]。生態(tài)環(huán)境問題已經(jīng)成為新常態(tài)下中國經(jīng)濟發(fā)展面臨的最嚴峻挑戰(zhàn)，也是現(xiàn)階段中國最敏感的政治問題和社會問題之一。

不斷惡化的環(huán)境污染形勢向粗放的發(fā)展方式亮起了紅燈，中國環(huán)境污染成本占GDP的比例高達8%～10%（楊繼生等，2013），而且環(huán)境污染嚴重危害了居民尤其是婦女和兒童的健康，社會健康成本大幅增加，中國空氣污染和水污染導致的健康損失高達GDP的4.8%（世界銀行，2007）。生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《中國經(jīng)濟生態(tài)生產(chǎn)總值核算發(fā)展報告2018》指出，2015年中國污染損失成本約2萬億元。呂鈴鑰和李洪遠（2016）研究發(fā)現(xiàn)，京津冀地區(qū)PM10污染造成的健康經(jīng)濟損失總額為1399.3（1237.1～1553.1）億元，相當于2013年該地區(qū)生產(chǎn)總值的2.26%（1.99%～2.50%），PM2.5污染引起的健康經(jīng)濟損失總額達1342.9（1068.5～1598.2）億元，占2013年該地區(qū)生產(chǎn)總值的2.16%（1.72%～2.58%）。此外，環(huán)境污染嚴重威脅居民健康，Kulmala（2015）估計每年中國有250萬人死于室內(nèi)和室外空氣污染導致的健康危害。水質(zhì)的下降導致中國消化系統(tǒng)癌癥的發(fā)病率和死亡率急劇攀升，2000—2011年，男性癌癥發(fā)病率保持穩(wěn)定（+0.2%，P=0.1），女性癌癥發(fā)病率顯著增加（+2.2%，P＜0.05）（陳萬青等，2016），癌癥死亡人數(shù)在近年來也呈現(xiàn)出快速上升趨勢（周脈耕等，2010），胃癌、肝癌已經(jīng)分別為中國第4、第6大致死原因（Ebenstein，2012）。環(huán)境污染導致的惡果，已經(jīng)嚴重影響了居民的健康和日?；顒?。

促進環(huán)境質(zhì)量改善是“十三五”時期我國實現(xiàn)綠色發(fā)展和最終全面建成小康社會的重要目標和任務(wù)。為了解決環(huán)境污染問題，黨和國家不僅將生態(tài)文明和“美麗中國”建設(shè)提高到中國經(jīng)濟社會發(fā)展前所未有的戰(zhàn)略高度，而且制定了世界上最大規(guī)模的節(jié)能減排計劃，并提出“要像對貧困宣戰(zhàn)一樣，堅決向污染宣戰(zhàn)”。在2014年修訂的《中華人民共和國環(huán)境保護法》（以下簡稱《環(huán)境保護法》）中，將保護環(huán)境作為“國家的基本國策”，并首次提出各級政府必須將環(huán)境保護納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃。黨的十八屆五中全會把“綠色發(fā)展”確立為“十三五”時期的重要發(fā)展理念，不斷推動國家環(huán)境政策革新，構(gòu)建現(xiàn)代生態(tài)環(huán)境治理體系，提升國家綠色領(lǐng)導力。特別是，黨的十九屆四中全會站在“兩個一百年”奮斗目標的歷史交匯點上，將生態(tài)文明制度建設(shè)作為中國特色社會主義制度建設(shè)的重要內(nèi)容和不可分割的有機組成部分，從實行最嚴格的生態(tài)環(huán)境保護制度、全面建立資源高效利用制度、健全生態(tài)保護和修復(fù)制度、嚴明生態(tài)環(huán)境保護責任制度等4個方面，對建立和完善生態(tài)文明制度體系，促進人與自然和諧共生作出安排部署，進一步明確了生態(tài)文明建設(shè)和生態(tài)環(huán)境保護最需要堅持與落實的制度、最需要建立與完善的制度，為加快健全以生態(tài)環(huán)境治理體系和治理能力現(xiàn)代化為保障的生態(tài)文明制度體系，提供了方向指引和根本遵循。而生態(tài)環(huán)境治理政策工具的選擇、設(shè)計與應(yīng)用是關(guān)系生態(tài)環(huán)境治理和綠色發(fā)展效果、政策執(zhí)行成敗的關(guān)鍵性因素。

環(huán)境治理體系和市場體系是生態(tài)文明制度“四梁八柱”的重要組成部分。作為追趕型經(jīng)濟體的典型代表，中國必須在節(jié)能減排和經(jīng)濟增長之間尋找合理的平衡，導致經(jīng)濟增長大幅下滑的激進減排措施在中國并不具備現(xiàn)實的可能性。黨的十九屆四中全會以及《中共中央　國務(wù)院關(guān)于加快推進生態(tài)文明建設(shè)的意見》《生態(tài)文明體制改革總體方案》《關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》均將建立健全生態(tài)環(huán)境保護的市場化機制上升到國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化戰(zhàn)略層面予以部署。研究中國環(huán)境治理與生態(tài)建設(shè)中MBIs的設(shè)計及選配，探析實現(xiàn)中國綠色發(fā)展的生態(tài)環(huán)境治理政策工具，對加快建設(shè)“兩型社會”，全面建成小康社會，推進美麗中國建設(shè)以及全球生態(tài)安全具有重大而深遠的戰(zhàn)略意義。

目前，這一實踐問題也充分體現(xiàn)在理論研究的熱點中。

其一，MBIs在生態(tài)環(huán)境治理中的應(yīng)用價值日益凸顯。王猛（2015）認為，構(gòu)建現(xiàn)代生態(tài)環(huán)境治理體系，要改變過去由政府主導的單中心格局，著重理順政府與市場、社會的關(guān)系，向政府、市場、社會合作共治的多元格局轉(zhuǎn)變的方向努力。歐洲環(huán)境總署（EEA，2005）評價了MBIs在歐洲環(huán)境政策中的運用，并建言進一步加強對MBIs的成本效益進行分析，以促使管理層更好地了解該政策工具在生態(tài)環(huán)境治理中的優(yōu)勢。20世紀90年代以來，學術(shù)界從“成本-效益”等角度論證MBIs比基于命令控制型（CAC）的政策工具更具效率（Tietenberg，1985，1992；Ackerman and Stewart，1985；Stavins，1988；Hahn，1991，2000；González-Eguino，2011；Qiang Wang and Xi Chen，2015；任玉瓏等，2011；王班班、齊紹洲，2016）。Liu和Wang（2017）研究發(fā)現(xiàn)，MBIs顯示出更大的激勵作用，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與擴散，進而影響企業(yè)的長期戰(zhàn)略規(guī)劃或調(diào)整。Filatova（2014）通過對能源環(huán)境生態(tài)領(lǐng)域有影響力的國際期刊近10年研究文獻的查閱發(fā)現(xiàn)，MBIs的研究受到了國際學者的重點關(guān)注，特別是在近幾年呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。中國情景也得到了很好的印證，如Liu等（2013）通過對中國鋼鐵、水泥和化工行業(yè)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，受訪公司對于MBIs的認知度和可接受性要遠遠高于其他監(jiān)管政策，這對于中國工業(yè)節(jié)能政策的未來調(diào)整具有重要意義。王班班和齊紹洲（2016）基于中國工業(yè)行業(yè)專利數(shù)據(jù)對不同的節(jié)能減排政策工具執(zhí)行情況進行了實證研究，發(fā)現(xiàn)市場導向型工具有助于實現(xiàn)“去產(chǎn)能”和工業(yè)生產(chǎn)方式綠色升級的“雙贏”。市場化機制手段與命令控制型手段互為補充，是中國能源環(huán)境政策工具的重要組成部分，是踐行中國綠色發(fā)展理念的關(guān)鍵要素。因此，在中國生態(tài)環(huán)境治理中，MBIs研究能使能源環(huán)境政策工具研究得到深化，使能源環(huán)境政策工具選擇、應(yīng)用的知識更加系統(tǒng)化，改變長期以來以“末端治理”為主導的能源環(huán)境政策工具研究體系，從而形成解決中國能源環(huán)境“前端防治”問題的理論準備。

其二，MBIs在生態(tài)環(huán)境治理中的應(yīng)用還存在很多急需解決的空白和議題。盡管這一領(lǐng)域在10余年來受到越來越多的學者重視，但學術(shù)界過于強調(diào)MBIs在履約成本、技術(shù)激勵等方面的優(yōu)勢，而忽視其政策形成、執(zhí)行和監(jiān)控成本以及對排放實體環(huán)境道德意識的影響（許士春，2012；王燕，2014）。Henderson等（2008）認為，MBIs需要綜合經(jīng)濟因素和非經(jīng)濟因素，各國應(yīng)根據(jù)本國具體情況采取相應(yīng)措施。同時，國內(nèi)外對于MBIs對經(jīng)濟的影響和效果的研究主要集中在整個社會與宏觀經(jīng)濟方面，對微觀的經(jīng)濟主體行為及其產(chǎn)生的經(jīng)濟影響研究較少（高揚，2014）。國內(nèi)MBIs涌現(xiàn)的時間不長，研究范圍主要集中在碳稅（蘇明等，2009；曹靜，2009；婁峰，2014；劉宇、肖宏偉、呂郢康，2015）、能源稅（袁永科、葉超、楊琴，2014；楊嵐等，2009；張為付、潘穎，2007；韓鳳芹，2006）、排放權(quán)交易（安崇義、唐躍軍，2012；范進、趙定濤、洪進，2012；劉海英、謝建政，2016；齊紹洲，2016）和限額交易（何大義、陳小玲、許加強，2016）等領(lǐng)域。近年來，越來越多的學者加強了對兩種或兩種以上不同市場性政策工具的對比研究（王文軍等，2016），但對不同的MBIs在生態(tài)環(huán)境治理中的應(yīng)用仍存在諸多急需解決的空白和議題。本書從微觀層面和宏觀層面，短期視角和長期視角，均衡狀態(tài)和非均衡狀態(tài)，對中國綠色發(fā)展過程中不同的MBIs政策方案及其實施效果和動態(tài)效率進行系統(tǒng)科學的理論與應(yīng)用研究，以期提出調(diào)整能源環(huán)境政策調(diào)控模式、政策目標和政策工具的時機與導向建議，從而在“總需求和總供給雙重管理”、“局部快速發(fā)展和全局均衡發(fā)展相結(jié)合”、能源環(huán)境政策的“區(qū)間調(diào)控、定向調(diào)控和相機調(diào)控”的宏觀管理框架下，為加快中國“十三五”時期生態(tài)文明體制改革進程、健全市場資源配置的優(yōu)化功能提供理論指導，提升綠色轉(zhuǎn)型的國家治理能力，堅持為創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展和共享發(fā)展提供理論、實證、經(jīng)驗支持及方法論參考。

其三，MBIs與生態(tài)環(huán)境治理的研究具有中國情景的管理特色。當前，關(guān)于MBIs在生態(tài)環(huán)境治理中應(yīng)用的研究成果大多是在西方經(jīng)濟體制背景下得出的，中國生態(tài)環(huán)境治理政策一直以來以命令控制型的政策工具為主導，相關(guān)研究多集中在此領(lǐng)域展開，西方背景下的研究結(jié)論在中國情境下的適用性還有待商榷（王燕，2014）。因此，這一研究議題凸顯了中國情景的應(yīng)用特色和現(xiàn)實價值。

有鑒于此，本書將基于中國生態(tài)環(huán)境治理的現(xiàn)實制度背景，從MBIs的選擇、設(shè)計與應(yīng)用著手，研究基于市場的政策工具理論內(nèi)涵和外延，從理論上明確MBIs的政策內(nèi)涵、影響因素、目標定位、績效測評等體系框架；構(gòu)建一個“新常態(tài)”轉(zhuǎn)型期特征的動態(tài)環(huán)境MBIs-CGE模型，仿真研究中國綠色發(fā)展過程中單一的、組合的MBIs對中國“能源-經(jīng)濟-環(huán)境”系統(tǒng)的影響效應(yīng)；從靜態(tài)和動態(tài)的研究視角，著力探討MBIs的政策設(shè)計與優(yōu)化，以及MBIs與其他生態(tài)環(huán)境治理政策工具（如基于命令控制型的政策工具、自愿協(xié)議型環(huán)境管理政策工具）的協(xié)調(diào)互動機制，進而提出有效的生態(tài)環(huán)境治理政策組合工具，以期實現(xiàn)中國經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護的雙贏。我們相信，本書的研究成果不僅會進一步豐富綠色發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展、能源環(huán)境政策和公共政策等理論與知識，也會為企業(yè)實踐和政府政策制定提供理論借鑒與指導，為保持我國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長，實現(xiàn)國民經(jīng)濟中長期發(fā)展目標，奠定國家生態(tài)安全基礎(chǔ)等提供理論和經(jīng)驗分析以及重要的決策建議。