1.2.5　生態環境治理政策工具的有效性及其影響效應研究現狀及發展動態

不同的生態環境治理政策工具對環境治理與生態建設本身的效應有所差異，由其引致的產業結構或收入分配調整、就業格局變動、節能減排的實際效應等也不同。能源環境政策效果研究主要從兩個方面出發，一是研究現有能源環境政策實施或外生沖擊效果評價分析，二是利用CGE模型仿真研究一個能源環境政策的實施帶來的可能效果。這里的能源環境政策實施或外生沖擊評價與CGE模型存在本質區別，前者是對一個已經實行多年的政策實施或外生沖擊的實際效果進行估算（前提是必須存在處理組和對照組），而后者則是作者根據當前的宏觀經濟動向以及自己的主觀判斷設置模型情景，以研究其對整個經濟系統的影響。

首先，生態環境治理政策實施或外生沖擊效果評價分析方面。目前，政策效果評價在環境政策領域運用十分廣泛，其計量研究工具主要是采用雙重差分（Difference-in-Difference Method，DID）模型估計和傾向得分估計。Fowlie等（2012）估計了美國加利福利亞洲一項污染物排放交易計劃的實行是否顯著降低了NOx的排放。Hanna和Oliva（2011）以墨西哥城一個大型的煉油廠為外生沖擊，研究了污染物排放對勞動力供給的影響。Knittel和Miller（2011）以美國清潔空氣行動法案的事實為外生沖擊，研究了類似問題。Greenstone和Hanna（2011）以印度為研究樣本，研究了環境規制政策的實施對污染物排放和嬰兒死亡率的影響。在國內DID估計和傾向得分估計方法運用得并不多，直到近幾年才有國內文獻運用這些計量方法做研究。如鄧國營等（2012）考察了成都市成華區電廠搬遷帶來的環境改善對該區域住房市場的影響；李樹和陳剛（2013）利用DID評估了《大氣污染防治法》的修訂對中國工業行業全要素生產率增長的影響；包群等（2013）采用DID研究了環保立法對環境的影響；楊友才等（2016）運用DID模型估計了合同能源稅收改革對節能服務業的影響；丁屹紅和姚順波（2017）采用DID比較分析了退耕還林工程對黃河與長江流域農戶福祉的影響；安祎瑋等（2016）基于傾向得分匹配法分析了寧夏鹽池“退牧還草”生態政策對農戶收入的影響。

其次，能源環境政策對宏觀經濟影響的仿真研究方面。Dufournaud等（1988）最先將污染排放和治理行為引入CGE模型構建了環境CGE模型。OECD（1994）利用全球環境與能源模型（GREEN）模擬1985—2050年全球［尤其是歐共體（歐盟）國家］經濟增長中的能源使用，分析削減CO2排放政策的成本。Hans W.Gottinger（1998）采用Patriquin模型分析比較了7種不同歐盟溫室氣體（GHGs）減排政策的“能源-經濟-環境”效應。Patriquin模型的特點在于：①在SAM中引進了環境賬戶和能源賬戶；②在不考慮行為模式的情況下，將環境成分——CO2等量排放和吸收，以及地區的游憩收益，納入CGE模型。所謂“不考慮行為模式”，也就是假設環境和經濟的關系是單向的。Allan等（2007）利用“能源-環境-經濟”CGE模型研究了英國提高能源利用效率與能源力量反彈問題。Ramer（2011）采用CGE模型和內生增長理論模型分析了環境規制的動態效果和結構變化。Beckman和Hertel等（2011）對CGE模型在能源領域應用的有效性進行了對比分析；Orlov和Grethe（2012）分別研究了在完全競爭市場和古諾寡頭壟斷市場條件下，碳稅政策對俄羅斯宏觀經濟的影響；Maisonnave和Pycroft等（2012）采用CGE模型研究了能源價格上漲、氣候政策實行以及兩者同時發生3個模擬場景對歐盟經濟的影響，研究發現，氣候政策和能源價格上漲均會對歐盟經濟產生輕微的負向沖擊作用；Thepkhun等（2013）采用AIM/CGE模型分析排放權交易、CO2的捕獲和儲存（CCS）技術在泰國的溫室氣體減排效應。Mahmood等（2014）采用了一個20部門CGE模型分別探討了碳稅征收、碳稅征收與能源效率提高協調實施2種情景對巴基斯坦經濟的影響。Alessandro等（2015）、Delfin（2016）對環境CGE模型的能源替代彈性靈敏度進行了測試。Wei Li和Zhijie Jia（2016）構建了一個中國遞推動態CGE模型，仿真研究了排放交易計劃和免費分配配額比例的影響。Wei Li等（2017）基于CGE模型分析了中國碳排放交易計劃對電動車和CCS的影響。

能源與氣候經濟建模在中國的起步較晚，應用也非常有限。中國目前的能源與氣候經濟模型一部分以CGE模型為主，主要開發中國的CGE模型，用來分析中國能源、環境及氣候政策模擬以及社會經濟影響（Zhang，1996，1998；鄭玉歆、樊明太，1999；李善同等，2000；武亞軍、宣曉偉，2002；王燦，2003；魏巍賢，2006；Liang et al.，2007；王林秀等，2009；石敏俊等，2010，2012）。還有一部分“自下而上”的能源技術模型，主要引進國際上著名的MARKAL/TIMES、LEAP、MESSAGE等模型（Cai et al.，2009；王克等，2006；陳榮等，2008），在此基礎上進行校驗和改進，形成在一定程度上適合分析中國能源與氣候問題的能源技術模型，并利用這些模型開展了相關能源發展戰略、排放路徑、減排成本及減排政策分析等方面的研究。也有很少的混合模型（胡秀蓮、姜克雋，2001；Chen，2005），利用這些模型對能源、環境、氣候政策相關議題展開分析。此外，郭正權（2011）、鄧祥征等（2012）、李鋼等（2012）、牛玉靜等（2012）、李猛（2011）、劉宇等（2015）、王克強等（2015）、張曉娣、劉學悅（2015）均采用CGE模型仿真研究了不同情景下的能源環境政策對“能源-經濟-環境”系統協調發展的效應，取得了較好的研究效果。值得肯定的是，近年來，CGE模型在MBIs政策效應評估中也取得了一系列成果。如劉婧宇等（2015）建立了一個加入金融系統的CGE模型，刻畫綠色信貸政策的傳導路徑，定量測算政策在不同時期的系統性影響。周晟呂（2015）基于上海市“能源-經濟-環境”CGE模型，模擬了在不同的就業條件下，上海市碳排放交易機制對經濟的影響和對傳統污染物的協同減排效應。湯維祺等（2016）借助區域間CGE模型（IRD-CGE）對不同減排政策機制對排放主體的激勵作用進行模擬和驗證。劉宇等（2016）基于中國多區域一般均衡模型TermCO2對天津碳交易試點的經濟環境影響進行了評估。徐曉亮（2015）、梁龍妮等（2016）基于CGE模型分析了能源資源稅的改革效應，徐曉亮（2014）、時佳瑞等（2015）還具體分析了煤炭資源稅改革的影響。原毅軍等（2016）基于CGE模型分析了水污染稅的開征對污染減排效果和宏觀經濟沖擊的影響。

綜上所述，不難發現中國綠色發展過程中，能源環境政策變動帶來的宏觀經濟和節能減排效應迫切需要科學的計量模型進行預測分析，其中，采用數值模擬方法來評價不同政策工具的研究主要基于CGE模型。之所以應用CGE模型定量評估能源環境政策的影響，主要是因為它的幾個重要特征。①CGE模型提供了一個統一的框架，即有合理的微觀經濟基礎，能夠刻畫政策變化對經濟的直接影響和間接影響。②CGE模型在分析各經濟體之間的相互作用關系時，考慮了市場出清條件和經濟約束，這樣更符合現實情況。③致力于減少污染的環境政策對價格、數量和經濟結構中的生產者行為及消費者福利會有顯著影響。CGE模型可以將經濟理論和應用的環境政策聯系起來，在一般均衡框架下分析環境政策，更好地理解政策工具對生產和福利的影響結果（Bergman，1990a，1990b）。④CGE能夠分析不同經濟體和行業間的聯系，因此可以更好地體現經濟間的相互影響，這一點是局部均衡分析框架下的“成本-效益”分析不具備的（Conrad and Schroder，1993）。⑤動態CGE模型可以分析基于動態基線政策沖擊的變化并且比較不同政策措施的優劣，這樣能夠更加準確地反映現實經濟。

盡管在能源環境政策分析中應用了各種CGE模型，但是“能源-經濟-環境”CGE模型仍然處于初級階段，主要存在3個方面的問題。①缺乏可將能源、經濟和環境3個不同系統等值折算到一個統一系統內的方法。國內現有大多數研究缺少能源、經濟和環境涉及各子系統的內在相互滲透、相互制約關系的綜合研究，在界定能源、經濟和環境之間相互作用時未能完整刻畫3個不同系統的復雜關系。②缺乏金融模塊的刻畫。現有絕大多數CGE模型偏向對所謂的“實物經濟部門”的描述，對金融市場沒有進行明確的描述，甚至沒有考慮金融部門，忽視了金融部門與其他實物部門之間的作用。隨著綠色金融的興起，對綠色金融政策的評估亟須構建一個完善的環境金融CGE模型。③中國自主開發的大型CGE模型仍然匱乏。盡管已經有一些CGE模型被應用于現實經濟的能源環境問題，但是在發達國家成形的CGE模型基礎上建造的，參數的設定和基線情景的各種假設通常不符合中國能源環境系統的現實狀況，很少是中國根據自身經濟社會特征尤其是“新常態”背景建立的能源環境CGE模型。本書著力針對以上3個方面的問題，在課題組前期開發的中國靜態可計算一般均衡模型——CHINGE模型和中國動態可計算一般均衡模型——MCHUGE模型進行模型的應用擴展、環境反饋、函數擴展和結構衍生等方面，構建一個具有“新常態”轉型期特征的動態環境MBIs-CGE模型，通過設置MBIs不同政策情景，仿真研究這些政策調適對各經濟主體的沖擊及其引發的反應相互間的作用程度。