1.2　研究方法與技術(shù)路線

1.2.1　研究方法

圍繞學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)主題，本書采用以定性研究為主的多元分析方法進(jìn)行研究，具體包括：

1.2.1.1　扎根理論研究

扎根理論研究方法論最早由Glaser和Strauss于1967年提出，但該方法目前已經(jīng)演化出三個(gè)主要流派（費(fèi)小冬，2008），分別是Glaser和Strauss提出的原始版本、Glaser和Corbin在原始版本的基礎(chǔ)上形成的程序化版本（Corbin and Glaser, 1990）、Charmaz建立的構(gòu)建型扎根理論（The constructivist's approach to grounded theory）（Charmaz, 2006）。盡管學(xué)術(shù)界認(rèn)為Glaser和Corbin所提出的程序化版本偏離了扎根理論強(qiáng)調(diào)理論自然涌現(xiàn)的初衷，但它依然是目前應(yīng)用最廣泛的版本。扎根理論雖然強(qiáng)調(diào)理論的自然涌現(xiàn)，但也需要通過(guò)與現(xiàn)有理論對(duì)話，以表征研究者所構(gòu)建的理論的合法性。

廣泛閱讀文獻(xiàn)是扎根理論研究方法論的構(gòu)成要素之一，文獻(xiàn)閱讀可以幫助研究者建立對(duì)所在領(lǐng)域內(nèi)研究問題的基本認(rèn)知，識(shí)別出有待彌補(bǔ)的理論空缺（Smith and Biley, 1997）。與實(shí)證研究不同的是，扎根理論研究的文獻(xiàn)回顧強(qiáng)調(diào)尋找某一現(xiàn)象的所有理論解釋，而不是聚焦于某個(gè)特定的理論視角。這樣可以避免理論預(yù)設(shè)，有助于從扎根理論研究中提煉和發(fā)現(xiàn)理論，而不是驗(yàn)證理論。也有研究指出，扎根理論不需要通過(guò)文獻(xiàn)回顧了解相關(guān)知識(shí)，但正如Goulding（2001）所指出的那樣，沒有人是從一張完全空白的紙展開研究的。必要的知識(shí)能夠幫助研究者更好地理解現(xiàn)象，并在前人所構(gòu)建的理論體系基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)新的理論機(jī)制。為了避免文獻(xiàn)閱讀可能給研究者帶來(lái)的思維固化，研究者可以暫時(shí)放棄已知的理論概念和假設(shè)，避免這些假設(shè)引導(dǎo)數(shù)據(jù)收集與分析（Shah and Corley, 2006）。

遵循扎根理論方法強(qiáng)調(diào)理論的自然涌現(xiàn)，而不是精確性與驗(yàn)證核查（Verification）的原則（Glaser and Strauss, 1967; 費(fèi)小冬，2008），本書在第4章使用了扎根理論的研究方法。在過(guò)去3年間深度觀察并訪談了學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)者，并通過(guò)不同樣本間的對(duì)比形成本書的研究問題、建構(gòu)新的理論機(jī)制（費(fèi)小冬，2008）。具體而言，筆者最初聚焦于學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)作為一種新的科技成果轉(zhuǎn)化方式為技術(shù)轉(zhuǎn)化效率提升所帶來(lái)的影響。但隨著訪談的進(jìn)一步深入，研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)開發(fā)才是學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)面臨的核心問題。在扎根理論“一切皆為數(shù)據(jù)”的指導(dǎo)原則下（Glaser, 2001），筆者反復(fù)對(duì)比不同樣本，以及樣本中涌現(xiàn)的問題、構(gòu)念與現(xiàn)有文獻(xiàn)中的理論構(gòu)念的差別，通過(guò)尋找差異和共性提煉出理論解釋機(jī)制。在文獻(xiàn)與研究現(xiàn)象的對(duì)比上，筆者通過(guò)關(guān)鍵詞檢索在Web of Science數(shù)據(jù)平臺(tái)檢索了與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)有關(guān)的文章，并總結(jié)整理每篇文章所關(guān)注的研究問題、所使用的理論視角和主要結(jié)論。詳細(xì)的文獻(xiàn)回顧不僅保證了理論與實(shí)踐現(xiàn)象的頻繁互動(dòng)與對(duì)話，也使得本書所構(gòu)建的理論具有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)。

1.2.1.2　案例研究

案例研究適合回答“如何”和“為什么”的問題，多以過(guò)程研究的方式呈現(xiàn)。案例研究包括單案例研究和多案例研究，根據(jù)其所要回答的研究問題的不同，可以分為兩大理論流派，分別是以歐洲學(xué)者為主的詮釋主義（Interpretive）（Gephart Jr, 2004）和以美國(guó)學(xué)者為主的實(shí)證主義（Positivist）（Eisenhardt, 1989; Yin, 2003）。兩個(gè)流派的主要差異體現(xiàn)在認(rèn)識(shí)論層面，詮釋主義強(qiáng)調(diào)理論是社會(huì)建構(gòu)的，因此對(duì)同一問題可以有多種解釋；而實(shí)證主義則認(rèn)為真理只有一個(gè)，研究者的作用是通過(guò)科學(xué)的度量發(fā)現(xiàn)唯一的真理，并認(rèn)為不可度量的事物就不是真實(shí)的。

（1）多案例研究

第5章采用了實(shí)證主義多案例研究方法。與單案例研究方法相比，多案例研究方法通過(guò)不同案例之間的對(duì)比和廣泛的素材收集，為構(gòu)建理論奠定了更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)（Yin, 1994），也更加適合構(gòu)建理論，而不是發(fā)現(xiàn)理論。相反，單案例研究則注重選擇極端案例，通過(guò)尋找“一只會(huì)說(shuō)話的豬”來(lái)解釋某個(gè)現(xiàn)象（Siggelkow, 2007）。為了回答第二個(gè)研究問題：學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)如何進(jìn)行創(chuàng)新模式選擇？在案例選擇的典型性、代表性原則的指導(dǎo)下，分別選取了人工智能領(lǐng)域有相似背景的四個(gè)企業(yè)，通過(guò)結(jié)構(gòu)化訪談、觀察、檔案數(shù)據(jù)收集等多種數(shù)據(jù)來(lái)源對(duì)所提煉的理論機(jī)制進(jìn)行三角驗(yàn)證，最終提煉出理論框架。

具體而言，在過(guò)去的3年間，圍繞學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)這一話題，分別對(duì)以中國(guó)科學(xué)院為依托的中科創(chuàng)星、清華—四川能源研究院、山西陽(yáng)煤集團(tuán)與清華能源院校企合作項(xiàng)目、清華大學(xué)內(nèi)典型的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)等進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查，并訪談了項(xiàng)目或企業(yè)的核心人物。同時(shí)，對(duì)人工智能行業(yè)進(jìn)行了深度調(diào)研，包括研讀行業(yè)報(bào)告、參與企業(yè)在公開場(chǎng)合的匯報(bào)、訪談與案例企業(yè)業(yè)務(wù)和技術(shù)賽道有關(guān)的友商等，并通過(guò)投資人、創(chuàng)業(yè)孵化器指導(dǎo)老師等利益相關(guān)者了解人工智能行業(yè)的發(fā)展和企業(yè)成長(zhǎng)的故事。這一過(guò)程將前期的文獻(xiàn)研究與實(shí)踐緊密結(jié)合，指導(dǎo)筆者發(fā)現(xiàn)并提出兼具理論和實(shí)踐意義的細(xì)分研究問題。

（2）雙案例研究

為回答第三個(gè)研究問題，采用實(shí)證主義雙案例進(jìn)行研究。根據(jù)理論抽樣原則，選擇在智能語(yǔ)音行業(yè)起步較早的兩個(gè)企業(yè)，比較企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新的方式有哪些相同點(diǎn)和不同點(diǎn)。具體而言，筆者收集了兩個(gè)企業(yè)的公開資料，了解企業(yè)的發(fā)展歷程和關(guān)鍵事件。根據(jù)對(duì)二手資料的梳理，有針對(duì)性地選擇創(chuàng)始人及企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)進(jìn)行訪談，驗(yàn)證二手資料信息的正確性，并在研究問題的指引下深度挖掘某個(gè)現(xiàn)象或事件背后的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。

1.2.2　技術(shù)路線

本書的研究是一項(xiàng)從現(xiàn)象出發(fā)的研究，目的在于解釋“為什么有些學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)速度較慢，而有些則成長(zhǎng)較快”這一現(xiàn)實(shí)問題。然而，隨著調(diào)研的深入，筆者發(fā)現(xiàn)影響企業(yè)成長(zhǎng)速度的因素分布在企業(yè)成長(zhǎng)的各個(gè)階段，因此本書選取了企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中的三個(gè)重要節(jié)點(diǎn)回答以上問題。本書的技術(shù)路線如圖1.1所示。