第三節　國內外研究綜述

一、國外研究現狀

隨著社會政治經濟的發展，消費相關理論也在不斷地發展和完善：20世紀30年代以前，人們對消費理論的研究相對簡單，當時馬歇爾的需求理論在社會中占據支配地位。[18]20世紀30年代后，凱恩斯將消費問題引入宏觀經濟領域中，他把消費看作是國民收入流通的基本形式之一；在分析消費概念的基礎上，凱恩斯又提出了平均消費傾向、邊際消費傾向等概念，使消費理論增添了新的含義。[19]關于消費的理論研究從未停止過，后來，又出現了莫迪利安尼的生命周期消費理論、杜森貝利的相對收入消費理論、弗里德曼的持久收入消費理論等。可見，“消費”是宏觀經濟學中的一個基本概念，也是與我們生活息息相關的一個重要的經濟學變量。[20]

（一）關于消費理論的研究

Keynes（1936）的絕對收入假說理論認為，消費主要取決于消費者的當期收入，而不受其他任何因素的影響。[21]Duesenberry（1949）的相對收入假說理論認為，居民的消費非常容易受到過去收入的影響，特別是過去高峰時期的收入的影響，而與現期收入的關系并不大。[22]Modigliani（1954）的生命周期理論則認為，消費行為不僅與當期收入有關，消費者還會在更長時期內計劃生活消費支出，以達到一生消費效用最大化。[23]人的一生中，雖然收入具有不穩定性，但是消費卻相對穩定。Friedman（1957）的持久收入理論把消費分為持久性消費和暫時性消費，盡管收入具有不穩定性，但消費卻是平穩的，消費支出取決于持久收入，而與暫時性收入無關。[24]Hall（1978）的隨機游走假說引入了理性預期，從而將消費理論的研究從確定性條件推進到了不確定性條件。[25]Flavin（1981）發現了消費對收入的過度敏感。[26]Combell和Deaton（1989）提出了消費的過度平滑性。[27]Leland（1968）在消費函數中引出不確定性因素，提出了預防性儲蓄假說。[28]Zeldes（1989）提出了流動性約束假說，證明流動性約束不論何時發生，都會大量減少一個人的消費，即使是流動性約束對未來的預期也會減少當期消費。[29]由此可見，目前關于消費問題的前沿研究，其核心問題大都是各種不確定性。

（二）關于消費需求不足的研究

西斯蒙第（1773—1842）把有效需求不足歸因于流動性偏好、資本邊際效率遞減和邊際消費傾向遞減這三個基本心理因素的作用，[30]并認為經濟出現蕭條和失業都是市場機制本身無法解決有效需求所導致的。[31]之后，新劍橋學派對有效需求不足理論進行了擴展，提出了收入分配理論，該學派認為造成有效需求不足的原因是資本主義市場經濟運行中收入分配的不合理。[32]

二、國內研究現狀

（一）消費環境內涵的界定

由于中國在消費環境方面的研究歷史并不久遠，且由于消費環境內涵的綜合性和融合性，使得國內學術界在消費環境的內涵和外延上并沒有一致的界定。為更好地實現本次研究的目的，需要首先對消費環境的內涵進行界定，以便明確研究的內容和范圍。國內關于消費環境的研究首先是由尹世杰在研究消費質量時提及的，他認為消費質量是在消費者與消費資料、消費環境的相互聯系中表現出來的一種規定性，只有在這種聯系中才能夠得以表現出來。[33]后來，尹世杰與蔡德容將消費環境定義為消費者在生存和發展過程中面臨的、對消費者具有一定影響的、外在客觀的制約因素，主要包括消費的自然環境和社會環境。[34]林白鵬認為，消費環境指消費者在消費過程中得以存在的外部條件，包括自然環境、人口環境、社會環境。[35]然而，以上關于消費環境內涵的界定均不夠全面。李新家認為，消費環境是一個復雜的系統，可以概括為自然生態環境、人工物質環境和社會文化環境三個子系統。[36]消費環境從研究視角層面來分類，主要可分為微觀消費環境和宏觀消費環境。微觀消費環境主要指圍繞商品的生產、流通等各個環節的空間環境，比如商品種類的豐富程度、質量優劣、售后服務等微觀因素。宏觀消費環境是指與經濟總量相關的基礎設施、政策制度等宏觀因素。[37]上述學者對于消費環境內涵的界定對本次研究均具有一定的借鑒和啟發意義。

（二）消費環境評價的內涵及表現形式

編制消費環境指數，需要在準確界定消費環境內涵的基礎上建立一個可衡量、可考核的指標評價體系，據此對消費環境進行全面測評，實現消費環境的量化。綜觀國內關于消費環境測評的文獻、政策文件以及實踐依據可以發現，定量評價方面，微觀消費環境數據獲取的難度系數較高。從宏觀視角來看，馬莉莉等選擇從基礎設施建設水平、金融政策環境、社會保障政策等宏觀消費環境出發，構建消費環境指標體系；[38]文苑棠從政府職能可達性的宏觀層面，將消費環境劃分為市場環境、文化環境、社會保障環境、物質基礎環境和虛擬消費環境五個一級指標，從而構建消費環境綜合評價指標體系。[39]從微觀視角來看，江蘇省在區域消費環境指數的研究中用安全度、誠信度、便利度、維權度四個維度來評價區域消費環境質量。[40]但截至目前，對于消費環境指數的定量評價至今并未達成共識，評價結果的科學性和實踐指導性也有待商榷。

三、研究評述

一般而言，消費環境包括基礎設施、網絡消費環境、醫療衛生條件、自然環境、消費者文化素質、國際環境、社會保障、市場環境、政策環境、教育環境等多個方面。[41]綜觀以往學者對于消費環境的相關研究，其共同點是將消費環境定義為消費者在消費過程中存在的外部條件，且從研究初期的界定不全面到目前全面、系統、客觀地描述消費實現的外部條件，從宏觀上清晰界定了消費環境的內涵。[42]在微觀消費環境方面，由于微觀消費環境數據獲取的難度系數較高，且微觀消費環境和宏觀消費增長之間難以建立直接聯系，因此，從微觀視角進行消費環境的研究較少。由于本次研究的目的是通過對絲路經濟帶沿線節點城市消費環境的定量化測評，為不斷改善消費環境提供定量化的依據，最終實現促進絲路經濟帶經濟社會發展的目標，因此，參考前人對消費環境的理解和界定，本研究中消費環境指的是影響消費的安全、質量、價格等微觀消費環境。[43]

從我國消費環境研究現狀來看，現有的對我國消費環境的研究大多停留在定性分析上，或者只是做局部分析，而對消費環境進行指數編制，研究指定行政區域或經濟區域消費環境發展情況的文獻較少。同時，定量分析消費環境對某因素影響的有關研究也較少，其中，運用實證方法分析的研究側重于影響消費環境的某一因素，而缺乏全面的綜合分析。同時，考慮時間和區域差異對消費環境影響的研究較少，考慮時間和區域差異研究消費環境與經濟增長關系的文獻也較少。[44]

本研究試圖將理論分析與現實情況分析相結合，具體問題具體分析，建立消費環境指數評價體系。由于本研究的直接目的是為全面分析絲路經濟帶沿線部分節點城市的消費環境，挖掘現存的問題與發展點，為市場監督管理局及其他相關部門進一步加快政府職能轉變，深化“放管服”改革，建立良好的市場秩序，營造良好的市場環境，推動供給側結構性改革，促進經濟高質量增長等提供依據，因此，本次研究的評價內容除了符合文獻綜述中對消費環境內涵的界定外，還應與實現以上研究目的相適應。

消費環境最終表現為消費者權益得到良好保障。因此，對消費環境的評價可轉化為對消費者權益是否充分維護與是否得到全面保障的評價。為此，課題組依據《消費者權益保護法》和國際消費者聯盟確定的消費者基本權利，結合消費經濟學中對消費環境的定義，以消費者權益的“五個放心”為核心，設計了由質量、安全、價格、服務、維權“五個放心”指數構成的消費環境總指數。其中，“五個放心”形成一個完整閉環系統，輻射整個消費鏈條，覆蓋消費全過程，全面反映消費環境的綜合水平，是一次具有創新與現實意義的探索和嘗試。[45]

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