中國(guó)煤炭地質(zhì)總局“十四五”規(guī)劃實(shí)施與監(jiān)測(cè)機(jī)制研究

中國(guó)煤炭地質(zhì)總局規(guī)劃發(fā)展部　中能化信息與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心

一、成果背景及研究方法

規(guī)劃編制與實(shí)施是企業(yè)規(guī)劃管理中的兩項(xiàng)重要內(nèi)容，其中，規(guī)劃實(shí)施是規(guī)劃編制的繼續(xù)，即企業(yè)制定出目標(biāo)和規(guī)劃后，必須將規(guī)劃的構(gòu)想轉(zhuǎn)化成為規(guī)劃的行動(dòng)。

（一）課題研究的目的與意義

“十四五”時(shí)期是我國(guó)由全面建成小康社會(huì)向基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化邁進(jìn)的關(guān)鍵時(shí)期，也是中央地勘企業(yè)加快推進(jìn)體制機(jī)制變革與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的攻堅(jiān)期。“十四五”時(shí)期，全國(guó)地勘單位改革將進(jìn)入一個(gè)新階段，總局必須堅(jiān)定改革的方向不動(dòng)搖，必須建立起適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的體制機(jī)制；全國(guó)地質(zhì)工作也面臨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力轉(zhuǎn)換、生態(tài)文明體制改革、自然資源統(tǒng)一管理等重大形勢(shì)變化帶來(lái)的一系列新的更高要求，如何高效實(shí)施好總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的藍(lán)圖，不斷提升總局經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，構(gòu)建起可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)支撐，必須采用有效措施和方法、堅(jiān)定不移地實(shí)施好總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃。

“十四五”是總局發(fā)展的關(guān)鍵階段，通過(guò)本課題的研究：

一是助力總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施；

二是助推總局規(guī)劃管理水平的提升：通過(guò)本課題的研究，力爭(zhēng)化解規(guī)劃執(zhí)行不力、重編制輕實(shí)施等實(shí)施“梗阻”困境，尋求和探索推動(dòng)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施的有效方法和舉措；

三是提升總局總部的戰(zhàn)略控制力和協(xié)調(diào)力：總局通過(guò)構(gòu)建強(qiáng)有力的總部，對(duì)下屬子公司能夠有效進(jìn)行戰(zhàn)略控制和戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，使各直屬企業(yè)與總局總體戰(zhàn)略保持同步性和一致性，從而創(chuàng)造總局的整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與價(jià)值；

四是幫助總局對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行的進(jìn)程和效果進(jìn)行有效監(jiān)控：當(dāng)前，總局戰(zhàn)略管理的主要手段與制度體系還不是很完善，戰(zhàn)略執(zhí)行的監(jiān)控主要依賴于各級(jí)管理者的意識(shí)和能力，不能對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行的進(jìn)程和效果進(jìn)行全面、科學(xué)、有效的監(jiān)控。

本課題監(jiān)測(cè)機(jī)制的建立是對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行進(jìn)程和效果的監(jiān)控，也是保證總局經(jīng)營(yíng)活動(dòng)持續(xù)性與戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致性的重要機(jī)制。

（二）課題研究的主要內(nèi)容

本課題研究共六部分，簡(jiǎn)介如下（其研究框架如圖1所示）：

第一部分，緒論。介紹了選題目的及研究意義，并明確了課題的研究?jī)?nèi)容、框架等。

第二部分，課題研究的理論基礎(chǔ)。在總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)梳理規(guī)劃實(shí)施、戰(zhàn)略平衡計(jì)分卡、戰(zhàn)略復(fù)盤等相關(guān)文獻(xiàn)。

第三部分，梳理總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃。以戰(zhàn)略平衡計(jì)分卡為指導(dǎo)，研究繪制了總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的戰(zhàn)略地圖，明確了總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的戰(zhàn)略任務(wù)。

第四部分，建立總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施的機(jī)制。在規(guī)劃實(shí)施的過(guò)程中，堅(jiān)持建立制度體系、資源配置、激勵(lì)機(jī)制、具體抓手等方面的核心內(nèi)容，并結(jié)合總局規(guī)劃管理水平，研究提出了“一體系四機(jī)制”的規(guī)劃實(shí)施機(jī)制。

第五部分，總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃監(jiān)測(cè)機(jī)制。主要包括基本原則、適用范圍、設(shè)計(jì)指標(biāo)體系、監(jiān)測(cè)評(píng)估程序等內(nèi)容。

第六部分，結(jié)論與展望。

（三）中央企業(yè)發(fā)展規(guī)劃管理現(xiàn)狀

以“規(guī)劃實(shí)施與監(jiān)測(cè)”為關(guān)鍵詞進(jìn)行搜索，可知其更多出現(xiàn)在省級(jí)區(qū)域規(guī)劃、城市總體規(guī)劃等領(lǐng)域。

1．基于中央企業(yè)戰(zhàn)略管理現(xiàn)狀的分析

國(guó)有企業(yè)在戰(zhàn)略管理中往往存在著重戰(zhàn)略設(shè)計(jì)、輕戰(zhàn)略實(shí)施的弊病，主要表現(xiàn)為中央企業(yè)戰(zhàn)略管理薄弱。其中，主要存在以下問(wèn)題：

一是缺乏確實(shí)可行的戰(zhàn)略控制措施。企業(yè)應(yīng)該對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，不斷對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行及時(shí)調(diào)整和修正。一些中央企業(yè)沒(méi)有根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)制定切實(shí)可行的實(shí)施計(jì)劃，沒(méi)有根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的變動(dòng)調(diào)整戰(zhàn)略實(shí)施方案，在戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中，沒(méi)有做到有效的監(jiān)控。

二是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與戰(zhàn)略脫節(jié)。由于戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃方案內(nèi)容過(guò)于粗糙，沒(méi)有明確的目標(biāo)限制，因此，當(dāng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)偏離計(jì)劃時(shí)，就會(huì)缺乏相應(yīng)的約束機(jī)制，最后使經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略隨著業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的影子走，甚至“只戰(zhàn)不略，盲目經(jīng)營(yíng)”，管理跟著經(jīng)營(yíng)走，圍著政策轉(zhuǎn)，甚至“跟著感覺(jué)走”。

三是在規(guī)劃實(shí)施過(guò)程中，相關(guān)資源配置不夠優(yōu)化。當(dāng)企業(yè)面臨發(fā)展和擴(kuò)張時(shí)，集團(tuán)公司對(duì)下級(jí)單位缺乏控制力，又沒(méi)有嚴(yán)密的約束機(jī)制制衡，就會(huì)導(dǎo)致其私欲膨脹。下屬企業(yè)有時(shí)為了維護(hù)自身利益而相互產(chǎn)生沖突，直接影響戰(zhàn)略規(guī)劃的執(zhí)行。

2．總局系統(tǒng)內(nèi)對(duì)五年規(guī)劃的執(zhí)行情況存在問(wèn)題

這些問(wèn)題主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：

一是個(gè)別企業(yè)存在選擇性執(zhí)行的情況。總局通過(guò)規(guī)劃批復(fù)的形式或年度預(yù)算批復(fù)將總局五年規(guī)劃目標(biāo)層層分解到直屬企業(yè)，指標(biāo)任務(wù)也層層下達(dá)，但個(gè)別直屬企業(yè)根據(jù)本企業(yè)利益對(duì)目標(biāo)加以取舍，對(duì)于符合本企業(yè)利益的目標(biāo)指標(biāo)就積極執(zhí)行，對(duì)于短期內(nèi)看不到效果但需要本企業(yè)配合總局整體發(fā)展的目標(biāo)指標(biāo)則不執(zhí)行或變通執(zhí)行。

二是個(gè)別企業(yè)有時(shí)消極執(zhí)行。受“上有政策，下有對(duì)策”觀念的影響，在總局五年規(guī)劃的目標(biāo)任務(wù)與本企業(yè)的短期發(fā)展目標(biāo)出現(xiàn)沖突時(shí)，個(gè)別企業(yè)會(huì)對(duì)總局目標(biāo)任務(wù)消極執(zhí)行，將更多的資源投入到實(shí)現(xiàn)短期可見利益中。

三是執(zhí)行中斷。由于目前對(duì)五年規(guī)劃的實(shí)施缺乏監(jiān)督，規(guī)劃實(shí)施考核評(píng)價(jià)體系欠缺，五年規(guī)劃實(shí)施的連續(xù)性容易受主要領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)整等因素的影響，并形成周期性波動(dòng)，導(dǎo)致規(guī)劃實(shí)施中斷。另外，個(gè)別企業(yè)對(duì)規(guī)劃的嚴(yán)肅性認(rèn)識(shí)得還不夠，在規(guī)劃實(shí)施過(guò)程中，很容易根據(jù)短期形勢(shì)變化對(duì)五年規(guī)劃進(jìn)行隨意調(diào)整，使得原有計(jì)劃無(wú)法繼續(xù)執(zhí)行。

二、課題研究的理論基礎(chǔ)

（一）戰(zhàn)略實(shí)施概述與主要任務(wù)

著名戰(zhàn)略管理學(xué)家安索夫認(rèn)為：戰(zhàn)略實(shí)施就是管理層為貫徹戰(zhàn)略計(jì)劃所采取的行動(dòng)。戰(zhàn)略實(shí)施即戰(zhàn)略執(zhí)行，是指整個(gè)企業(yè)運(yùn)營(yíng)等計(jì)劃活動(dòng)都按照既定的戰(zhàn)略予以實(shí)施的全部活動(dòng)過(guò)程。它涉及從高層到基層工作目標(biāo)的分解、落實(shí)，常常需要在“分析—決策—執(zhí)行—反饋—再分析—再?zèng)Q策—再執(zhí)行”的不斷循環(huán)中達(dá)成戰(zhàn)略目標(biāo)。

戰(zhàn)略實(shí)施的主要任務(wù)有以下6個(gè)步驟：

（1）編制戰(zhàn)略計(jì)劃。一是制定任務(wù)進(jìn)度安排，包括企業(yè)總體戰(zhàn)略目標(biāo)的分解、明確進(jìn)度計(jì)劃和分階段目標(biāo)，并分析論證既定時(shí)間框架下的可行性；二是制定分戰(zhàn)略，即對(duì)總體戰(zhàn)略目標(biāo)分解后，制定各事業(yè)部和各職能部門的分戰(zhàn)略；三是明確工作重點(diǎn)和工作難點(diǎn)。

（2）建立與戰(zhàn)略相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)。“組織”（戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)單位）是集團(tuán)戰(zhàn)略執(zhí)行中最重要、最關(guān)鍵的要素之一。一個(gè)好的企業(yè)戰(zhàn)略只有通過(guò)與其相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)去執(zhí)行才能起作用，因此，戰(zhàn)略決定組織結(jié)構(gòu)，組織結(jié)構(gòu)必須按照戰(zhàn)略目標(biāo)的變化進(jìn)行調(diào)整。

（3）配置企業(yè)資源。資源配置是戰(zhàn)略實(shí)施的重要內(nèi)容，企業(yè)在戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中必須保證資源的優(yōu)化配置。在戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中，如何根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略和實(shí)際情況配置合適的資源也是個(gè)很關(guān)鍵的問(wèn)題。企業(yè)資源的配置包括外部資源配置（如公共關(guān)系資源、物力資源等）和內(nèi)部資源配置（如人力資源、物力資源和財(cái)務(wù)資源等）。

（4）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)者的主導(dǎo)作用。領(lǐng)導(dǎo)者的主導(dǎo)作用具體表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施的支持（包括制定戰(zhàn)略計(jì)劃、配置企業(yè)資源、改進(jìn)組織結(jié)構(gòu)等），二是領(lǐng)導(dǎo)者能力與戰(zhàn)略的匹配。不同的戰(zhàn)略，對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施者的知識(shí)、價(jià)值觀、技能及個(gè)人品質(zhì)等也有不同的要求。

（5）處理好戰(zhàn)略實(shí)施與企業(yè)文化的關(guān)系。注意：當(dāng)公司的戰(zhàn)略實(shí)施與企業(yè)文化不一致時(shí)，就需要圍繞文化進(jìn)行管理，不要使戰(zhàn)略與現(xiàn)存的企業(yè)文化直接沖突；當(dāng)企業(yè)文化與戰(zhàn)略存在較大沖突時(shí)，企業(yè)首先需要考慮是否有必要對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整。

（6）適當(dāng)?shù)膽?zhàn)略調(diào)整或戰(zhàn)略變革。如果新制定的戰(zhàn)略在戰(zhàn)略實(shí)施中出現(xiàn)的偏差較大，企業(yè)應(yīng)考慮采取糾正措施或?qū)嵤?quán)變計(jì)劃。在戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中，一旦推斷出公司外部環(huán)境因素可能造成不確定的后果時(shí)，則必須對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整或變革。

（二）戰(zhàn)略實(shí)施與監(jiān)測(cè)工具

1．平衡計(jì)分卡

平衡計(jì)分卡是一個(gè)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，是加強(qiáng)企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行力的戰(zhàn)略管理工具（圖2）。它打破了傳統(tǒng)的只注重財(cái)務(wù)指標(biāo)的業(yè)績(jī)管理方法，增加了對(duì)非財(cái)務(wù)指標(biāo)（客戶、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)）的考核。這四個(gè)維度分別是從股東、客戶和員工的角度來(lái)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)，最終可以形成一個(gè)全面的評(píng)價(jià)結(jié)論。

（1）財(cái)務(wù)層面：財(cái)務(wù)層面指標(biāo)通常與獲利能力有關(guān)，其衡量指標(biāo)有營(yíng)業(yè)收入、資本報(bào)酬率、經(jīng)濟(jì)增加值等，也就是銷售額的迅速提高或創(chuàng)造出較多的現(xiàn)金流量。

（2）客戶層面：客戶層面指標(biāo)通常包括客戶滿意度、客戶保持率、客戶獲得率、客戶盈利率，以及在目標(biāo)市場(chǎng)中所占的份額。

（3）內(nèi)部經(jīng)營(yíng)流程層面：管理者要確認(rèn)組織擅長(zhǎng)的關(guān)鍵的內(nèi)部流程，幫助業(yè)務(wù)單位提供價(jià)值主張，吸引和留住目標(biāo)細(xì)分市場(chǎng)的客戶，滿足股東對(duì)卓越財(cái)務(wù)回報(bào)的期望。

（4）學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)層面：它確立了企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)造長(zhǎng)期的成長(zhǎng)和改善就必須建立的基礎(chǔ)框架，確立了未來(lái)成功的關(guān)鍵因素。

平衡計(jì)分卡的作用：對(duì)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行戰(zhàn)略解碼，支撐總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃指標(biāo)體系的建立。

2．戰(zhàn)略復(fù)盤理論

企業(yè)戰(zhàn)略復(fù)盤是對(duì)已制定和實(shí)施的戰(zhàn)略做思維演練，不斷反思戰(zhàn)略制定的預(yù)期與執(zhí)行的結(jié)果，通過(guò)分析差異產(chǎn)生的原因，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

戰(zhàn)略復(fù)盤可以成為企業(yè)管理的方法論，其主要原因是復(fù)盤并不等同于工作總結(jié)，更是對(duì)未來(lái)探測(cè)、探究、展望的啟示。

戰(zhàn)略復(fù)盤具有三方面的特點(diǎn)：

一是復(fù)盤具有明確的結(jié)構(gòu)與要素，必須遵從特定的步驟進(jìn)行操作，不僅回顧目標(biāo)與事實(shí)，也要對(duì)差異的原因進(jìn)行分析，得出經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，這樣才能算是一次完整的復(fù)盤。

二是復(fù)盤是以學(xué)習(xí)為導(dǎo)向的，必須有適宜學(xué)習(xí)的氛圍和機(jī)制，包括忠實(shí)地還原事實(shí)真相、以開放的心態(tài)分析差異、反思自我，學(xué)到經(jīng)驗(yàn)或教訓(xùn)，找到未來(lái)可以改進(jìn)的地方。

三是復(fù)盤通常是以團(tuán)隊(duì)形式進(jìn)行的，通過(guò)集體深度會(huì)談，團(tuán)隊(duì)成員不僅可以相互了解彼此的工作以及相互關(guān)系，而且可以打破個(gè)人的局限性，并激發(fā)出新的觀點(diǎn)。

戰(zhàn)略復(fù)盤理論的作用：有助于建立總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃監(jiān)測(cè)機(jī)制。

3．層次分析法

層次分析法（analytic hierarchy process，AHP）是將與決策有關(guān)的元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)之上進(jìn)行定性分析和定量分析的決策方法。

層次分析法應(yīng)用簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)工具，結(jié)合運(yùn)籌思想，將復(fù)雜的問(wèn)題分解為各個(gè)組成因素，并按支配關(guān)系分組形成層次結(jié)構(gòu)，通過(guò)綜合各因素之間的相互影響關(guān)系及其在系統(tǒng)中的作用，來(lái)確定各因素的相對(duì)重要性。

層次分析法的基本步驟：①建立層次結(jié)構(gòu)模型（將有關(guān)的各個(gè)因素按照不同屬性自上而下地分解成若干層次）；②構(gòu)造成對(duì)比較陣（用成對(duì)比較法和1～9的比較尺度構(gòu)造成對(duì)比較陣，直到最下層）；③計(jì)算權(quán)向量，并做一致性檢驗(yàn)；④計(jì)算組合權(quán)向量，并做組合一致性檢驗(yàn)。

層次分析法的作用：主要用于課題監(jiān)測(cè)指標(biāo)權(quán)重的確定。

三、構(gòu)建總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略地圖

“十四五”時(shí)期是我國(guó)開啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程、向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍的第一個(gè)五年。2021年11月29日，《中國(guó)煤炭地質(zhì)總局“十四五”發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱總局‘十四五’發(fā)展規(guī)劃）印發(fā)執(zhí)行。總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃繪就了總局在新征程上的第一個(gè)五年發(fā)展藍(lán)圖，是全局職工奮進(jìn)新征程的共同行動(dòng)綱領(lǐng)。

（一）總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的特點(diǎn)

總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委對(duì)中央企業(yè)的要求，貫徹新發(fā)展理念，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)質(zhì)量效益明顯提升；堅(jiān)持以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動(dòng)國(guó)有資本布局不斷優(yōu)化；堅(jiān)持正確改革方向，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)改革走深走實(shí)；堅(jiān)持以管資本為主，加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，推動(dòng)國(guó)資監(jiān)管效能持續(xù)提高；堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，推動(dòng)企業(yè)黨的建設(shè)切實(shí)加強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行出現(xiàn)穩(wěn)中向好、穩(wěn)中有進(jìn)的良好態(tài)勢(shì)。該規(guī)劃對(duì)總局“11463”總體發(fā)展戰(zhàn)略做了再謀劃和細(xì)化，勾畫了總局轉(zhuǎn)型升級(jí)的發(fā)展路徑，充分體現(xiàn)了“以地勘職工為中心”的發(fā)展思想。

（二）總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的主要內(nèi)容

總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃指標(biāo)體系及發(fā)展目標(biāo)實(shí)行量化、具體化。在主要指標(biāo)設(shè)置上，有許多創(chuàng)新，如將總局經(jīng)濟(jì)發(fā)展總目標(biāo)進(jìn)行量化并從“效益效率、國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)及社會(huì)責(zé)任”六個(gè)方面設(shè)定“定量指標(biāo)體系”。指標(biāo)體系分論則將各個(gè)分目標(biāo)進(jìn)行量化，形成分目標(biāo)體系。

總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃以“能力”建設(shè)為抓手，確立了總局“十四五”時(shí)期的重點(diǎn)工作，規(guī)劃提出了“推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)鏈控制能力”“推進(jìn)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整，提升市場(chǎng)控制能力”“推進(jìn)創(chuàng)新引領(lǐng)，提升價(jià)值創(chuàng)造能力”等方面的具體措施。

總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃以重大專項(xiàng)為載體，推動(dòng)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施，提出總局將持續(xù)服務(wù)于國(guó)家能源安全戰(zhàn)略和生態(tài)文明建設(shè)的戰(zhàn)略定位，強(qiáng)化應(yīng)急救援體系建設(shè)，突破核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新等具體目標(biāo)任務(wù)。另外，還明確了重大專項(xiàng)在實(shí)施方向、立項(xiàng)與管理方面的具體措施，規(guī)劃強(qiáng)調(diào)了重大舉措、保障措施等內(nèi)容。

（三）建立總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略地圖

戰(zhàn)略地圖以財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程及學(xué)習(xí)成長(zhǎng)四個(gè)維度模型為框架，經(jīng)過(guò)項(xiàng)目組人員分析、總結(jié)、提煉而成。戰(zhàn)略地圖的四個(gè)維度，分別由戰(zhàn)略主題和戰(zhàn)略目標(biāo)（行動(dòng)計(jì)劃）構(gòu)成。

戰(zhàn)略地圖是簡(jiǎn)潔直觀描述組織戰(zhàn)略的工具，可以描述組織創(chuàng)造價(jià)值、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的全過(guò)程。

在研究編制過(guò)程中：財(cái)務(wù)維度主要側(cè)重于股東在財(cái)務(wù)方面的期望；客戶維度側(cè)重于為達(dá)到總局的發(fā)展目標(biāo)，應(yīng)該怎樣為客戶創(chuàng)造價(jià)值；內(nèi)部流程維度側(cè)重于了解哪些流程的高效運(yùn)營(yíng)能夠使總局的客戶和股東滿意；學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)維度則圍繞如何整合總局的人員、系統(tǒng)和文化等無(wú)形資產(chǎn)，改進(jìn)關(guān)鍵流程。

戰(zhàn)略地圖通過(guò)鏈接各個(gè)不同層面的戰(zhàn)略主題，明晰戰(zhàn)略活動(dòng)與戰(zhàn)略主體之間的因果關(guān)聯(lián)，來(lái)幫助總局高層更系統(tǒng)、更立體地思考戰(zhàn)略以及實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略的舉措和路徑。同時(shí)，通過(guò)對(duì)每個(gè)戰(zhàn)略主題進(jìn)行分解，尋找出在短期和長(zhǎng)期內(nèi)可衡量工作效果的總局規(guī)劃監(jiān)測(cè)指標(biāo)，形成總局規(guī)劃實(shí)施的監(jiān)測(cè)指標(biāo)庫(kù)。

根據(jù)《中國(guó)煤炭地質(zhì)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略地圖》（詳見本書第47頁(yè)附件4）可以看出，基于總局戰(zhàn)略地圖框架，實(shí)現(xiàn)總局戰(zhàn)略，呈現(xiàn)出簡(jiǎn)單、集成與有效的特點(diǎn)：

一是簡(jiǎn)單。所謂簡(jiǎn)單，是指總局戰(zhàn)略規(guī)劃文件進(jìn)行解碼后是簡(jiǎn)潔的、便于閱讀的，不會(huì)造成總局內(nèi)部戰(zhàn)略溝通的障礙，也不會(huì)因?yàn)椴槐阌陂喿x而被束之高閣。

二是集成。所謂集成，是指要把總局戰(zhàn)略意圖有效地、集成地展現(xiàn)出來(lái)，正所謂“一張圖勝似千言萬(wàn)語(yǔ)”。總局戰(zhàn)略規(guī)劃的集成與簡(jiǎn)單是相輔相成的，只有把近百頁(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告壓縮、集成起來(lái)，才能實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃文件的簡(jiǎn)單、易讀。

三是有效。所謂有效，是指在集成基礎(chǔ)上能夠確保戰(zhàn)略解碼文件的有效性，既能集成、直觀地展現(xiàn)總局戰(zhàn)略規(guī)劃，又能有效地將總局戰(zhàn)略意圖在文件中展開并充分、完整地表述出來(lái)，能夠?qū)?zhàn)略轉(zhuǎn)化為可操作的年度業(yè)務(wù)計(jì)劃與目標(biāo)，并將其與財(cái)務(wù)預(yù)算、績(jī)效評(píng)價(jià)相鏈接。

四、建立總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施的機(jī)制

戰(zhàn)略是企業(yè)的行動(dòng)綱領(lǐng)，是為發(fā)展目標(biāo)服務(wù)的。目標(biāo)則要依靠戰(zhàn)略的實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)。如何有效地促進(jìn)規(guī)劃的落實(shí)，要從制度體系建設(shè)、資源配置、激勵(lì)機(jī)制、具體抓手等方面建立系統(tǒng)化的規(guī)劃實(shí)施機(jī)制，還要通過(guò)圍繞發(fā)展主線逐層級(jí)進(jìn)行分解，將戰(zhàn)略規(guī)劃和年度計(jì)劃、重點(diǎn)任務(wù)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，把年度計(jì)劃和業(yè)績(jī)考核結(jié)合起來(lái)，能夠有效促進(jìn)規(guī)劃的落實(shí)落地。

制度體系建設(shè)保障方面：企業(yè)通過(guò)制定與調(diào)整相關(guān)規(guī)章制度、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)、政策等，為目標(biāo)實(shí)現(xiàn)提供制度保障。其中，規(guī)劃層面主要體現(xiàn)在年度預(yù)算（計(jì)劃）、各類專項(xiàng)規(guī)劃、直屬企業(yè)規(guī)劃與總局規(guī)劃的銜接等。

資源配置方面：通過(guò)引導(dǎo)存量資源（如土地、房產(chǎn)）、資金、人才等關(guān)鍵要素，優(yōu)化資源配置組合，為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供資源支持。主要手段有投融資、產(chǎn)業(yè)扶持與限制、重組整合、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)等。

激勵(lì)機(jī)制方面：通過(guò)改變直屬企業(yè)、部門、職工等各利益相關(guān)者之間的激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)不同利益主體的目標(biāo)匹配。主要方法有目標(biāo)分解、監(jiān)測(cè)、評(píng)估與考核等。

具體抓手方面：通過(guò)推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目、開展專項(xiàng)行動(dòng)、實(shí)施專門工程等方式，為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供具體抓手。

本課題從完善戰(zhàn)略規(guī)劃管理體系、建立年度（預(yù)算）計(jì)劃銜接機(jī)制、統(tǒng)籌優(yōu)化資源配置機(jī)制、建立改革創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制、建立規(guī)劃監(jiān)測(cè)與評(píng)估機(jī)制這五個(gè)方面（即“一個(gè)體系、四個(gè)機(jī)制”）提出了關(guān)于總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施機(jī)制的建議（圖3）。

（一）完善戰(zhàn)略規(guī)劃管理體系

一是認(rèn)真做好總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、子企業(yè)規(guī)劃等各類規(guī)劃的無(wú)縫對(duì)接。總體規(guī)劃即《中國(guó)煤炭地質(zhì)總局“十四五”發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃》，這是總局發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性、綜合性戰(zhàn)略規(guī)劃，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、人力資源規(guī)劃、科技發(fā)展、財(cái)務(wù)規(guī)劃等專項(xiàng)規(guī)劃的編制依據(jù)，也是有關(guān)政策、各項(xiàng)年度計(jì)劃安排的依據(jù)；專項(xiàng)規(guī)劃則是對(duì)企業(yè)具體業(yè)務(wù)發(fā)展和特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的細(xì)化和落實(shí)；而從子企業(yè)層面看，應(yīng)從總局的發(fā)展定位與目標(biāo)出發(fā)、突出本單位的主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展，以集團(tuán)層面規(guī)劃為編制依據(jù)，落實(shí)分解集團(tuán)規(guī)劃的主要任務(wù)。因此，集團(tuán)的總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、子企業(yè)規(guī)劃共同構(gòu)成了實(shí)施“十四五”發(fā)展規(guī)劃的體系和基礎(chǔ)。

二是總局要做好對(duì)子企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的批復(fù)工作。批復(fù)時(shí)，要重點(diǎn)關(guān)注發(fā)展目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)目標(biāo)和重大任務(wù)對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的支撐度，還要對(duì)規(guī)劃實(shí)施過(guò)程中的重點(diǎn)注意事項(xiàng)提出要求，為總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的各項(xiàng)任務(wù)能夠真正在子企業(yè)落地打好基礎(chǔ)。

（二）建立年度（預(yù)算）計(jì)劃銜接機(jī)制

1．編制年度計(jì)劃，要銜接好規(guī)劃目標(biāo)并突出年度重點(diǎn)任務(wù)

充分運(yùn)用平衡計(jì)分卡工具，從客戶價(jià)值提升、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)協(xié)作、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)等維度進(jìn)行戰(zhàn)略分解，經(jīng)過(guò)多次分解，使其落地化為各項(xiàng)管理指標(biāo)，并在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行全方位的細(xì)分。從總局層面分解到各子企業(yè)，使得規(guī)劃目標(biāo)可以轉(zhuǎn)化為更為具體的行動(dòng)計(jì)劃。

要將總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的發(fā)展方針、主要目標(biāo)和重要任務(wù)體現(xiàn)于年度（預(yù)算）計(jì)劃之中，注意防止年度（預(yù)算）計(jì)劃與總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的脫節(jié)；要避免年度計(jì)劃成為規(guī)劃的機(jī)械分解，將規(guī)劃與年度計(jì)劃有機(jī)結(jié)合起來(lái)，既要服務(wù)于總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的目標(biāo)，解決中長(zhǎng)期發(fā)展中的重大問(wèn)題，也要根據(jù)不同年度的實(shí)際情況，突出解決年度中存在的重大問(wèn)題。

2．動(dòng)態(tài)管理年度計(jì)劃

年度計(jì)劃要反映規(guī)劃實(shí)施與監(jiān)測(cè)的動(dòng)態(tài)情況，基于復(fù)盤理論和運(yùn)用信息反饋的原理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)規(guī)劃與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的差異和矛盾，從而形成規(guī)劃和年度計(jì)劃調(diào)整的依據(jù)。

3．持續(xù)完善年度計(jì)劃聯(lián)席會(huì)議工作機(jī)制

與規(guī)劃相銜接的年度計(jì)劃不再是傳統(tǒng)的由規(guī)劃發(fā)展或地勘事業(yè)單位時(shí)期由計(jì)劃部門推行的計(jì)劃，而是各部門、各子企業(yè)規(guī)劃實(shí)施的綜合性和系統(tǒng)性的年度行為。所以，應(yīng)該建立聯(lián)席會(huì)議制度，統(tǒng)籌年度計(jì)劃的安排，協(xié)調(diào)解決規(guī)劃執(zhí)行中存在的問(wèn)題。

（三）統(tǒng)籌優(yōu)化資源配置機(jī)制

優(yōu)化資源配置主要通過(guò)投資管理、資產(chǎn)重組、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)等工作，保障戰(zhàn)略規(guī)劃得到貫徹執(zhí)行。其中：投資管理通過(guò)決策流程，在主業(yè)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策投資；資產(chǎn)重組能夠促進(jìn)公司內(nèi)部資源的持續(xù)優(yōu)化配置；專業(yè)化經(jīng)營(yíng)能夠體現(xiàn)地勘企業(yè)作為科技類企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念和特點(diǎn)。

總局要在日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，必須解決資源稀缺和配置效率低下的問(wèn)題，因此，不僅需要利用管理手段整合內(nèi)部資源，還需要通過(guò)重組并購(gòu)等方式整合外部資源，以增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，獲得新的發(fā)展。

1．加強(qiáng)總局內(nèi)部資源配置的高效性

總局是一級(jí)央企，所屬單位分布在全國(guó)各地，企業(yè)實(shí)力、技術(shù)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域存在差異，客觀上形成了資源分散的局面，須有效配置和開發(fā)利用資源，突出強(qiáng)項(xiàng)，及時(shí)補(bǔ)齊短板，追求資源配置整體效益最大化。同時(shí)，必須堅(jiān)持價(jià)值導(dǎo)向，避免出現(xiàn)抽肥補(bǔ)瘦，應(yīng)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略的需要，將總局隊(duì)伍、資質(zhì)、裝備、資金、市場(chǎng)、存量資源進(jìn)行優(yōu)化配置和整合利用，實(shí)現(xiàn)資源盤活和激活。比如，可以從區(qū)域發(fā)展角度，對(duì)小型隊(duì)伍進(jìn)行整合，集中資源形成區(qū)域優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)二級(jí)單位轉(zhuǎn)型提升發(fā)展；又如，可以集中總局系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)專業(yè)的優(yōu)勢(shì)隊(duì)伍，打造專業(yè)發(fā)展的領(lǐng)軍旗艦企業(yè)，全面推進(jìn)相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的高質(zhì)量發(fā)展；還可以根據(jù)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃，適時(shí)對(duì)總局總部職能部門的設(shè)置和職能進(jìn)行改革優(yōu)化，滿足發(fā)展需要，提升服務(wù)所屬企業(yè)的效率和質(zhì)量。

2．提高總局外部資源配置的整合力

在規(guī)劃實(shí)施過(guò)程中，現(xiàn)有資源和能力的不足是不可避免的，必須要有不斷彌補(bǔ)現(xiàn)有資源和戰(zhàn)略目標(biāo)兩者的差距的能力以及提升通過(guò)尋找資源來(lái)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力。

“十四五”期間，總局要提高有效整合市場(chǎng)最優(yōu)資源的能力，通過(guò)整合不同體制下的各類要素資源，進(jìn)一步擴(kuò)充自身優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮這些資源的最大效能。比如，傳統(tǒng)的工程施工類業(yè)務(wù)經(jīng)濟(jì)附加值低，處于行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的低端，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高。工程施工企業(yè)可通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈延伸、轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)方式、創(chuàng)新盈利模式等方法實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但在這一過(guò)程中，施工企業(yè)不可能具有轉(zhuǎn)型所需的全部要素資源，只有通過(guò)對(duì)設(shè)計(jì)、施工、裝備、資金、人員、運(yùn)營(yíng)服務(wù)等產(chǎn)業(yè)要素進(jìn)行有效組合，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型和經(jīng)營(yíng)質(zhì)量的提升。

3．增強(qiáng)總局與外部資源配置的合作力

在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下，總局還要加強(qiáng)與社會(huì)優(yōu)勢(shì)資源的合作，并通過(guò)合作有效實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，才能實(shí)現(xiàn)資源共享、共同進(jìn)步，不斷發(fā)展壯大、互利共贏。通過(guò)與高校或科研院所建立合作關(guān)系，建立由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇W(xué)科帶頭人等組成的專家資源庫(kù)，為總局在生態(tài)環(huán)保等新業(yè)務(wù)領(lǐng)域提供科技和智力支持；注重加強(qiáng)市場(chǎng)開發(fā)的合作，利用社會(huì)資源和力量助力總局的市場(chǎng)營(yíng)銷工作，運(yùn)用總局的央企身份加大與各級(jí)政府、央企、大型國(guó)企的合作，共同落實(shí)大項(xiàng)目。

（四）建立改革創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制

在規(guī)劃實(shí)施過(guò)程中，要通過(guò)改革的手段建立市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制，構(gòu)建提升企業(yè)活力和效率的激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)人的潛能，從不同層面，通過(guò)不同方式調(diào)動(dòng)全局職工對(duì)規(guī)劃實(shí)施的積極性。

1．用激勵(lì)機(jī)制承接戰(zhàn)略落地

首先，根據(jù)年度計(jì)劃，制定落實(shí)到崗位、到人的績(jī)效指標(biāo)體系，制定由績(jī)效評(píng)價(jià)、激勵(lì)和組織結(jié)構(gòu)等相互關(guān)聯(lián)的要素組成的考核激勵(lì)機(jī)制。這種激勵(lì)機(jī)制有助于將規(guī)劃目標(biāo)嵌入規(guī)劃執(zhí)行過(guò)程，有力地促進(jìn)戰(zhàn)略管理能力的提升和規(guī)劃導(dǎo)向型組織的形成。

2．用專項(xiàng)改革推動(dòng)建立正向激勵(lì)

相較于綜合性改革，專項(xiàng)改革具有針對(duì)性強(qiáng)、影響范圍小、政策簡(jiǎn)單明晰的優(yōu)勢(shì)，因此阻力較小，易產(chǎn)生較好的效果。

一是加強(qiáng)科技創(chuàng)新人才的激勵(lì)。在聚焦科技創(chuàng)新提高自主創(chuàng)新能力方面，加大高端人才引進(jìn)政策支持、建立科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的利益分配機(jī)制，充分釋放科技人才創(chuàng)新活力。

二是在突出抓好三項(xiàng)制度改革，推動(dòng)“管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減”制度化、常態(tài)化，抓實(shí)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，全面推進(jìn)用工市場(chǎng)化，靈活開展多種方式的中長(zhǎng)期激勵(lì)。

三是推動(dòng)混合所有制企業(yè)在勞動(dòng)、人事、分配三項(xiàng)制度改革上率先取得突破，全面建立靈活高效的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制。

四是在突出抓好黨的領(lǐng)導(dǎo)黨的建設(shè)方面，激勵(lì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員擔(dān)當(dāng)作為，對(duì)企業(yè)家高度信任、充分授權(quán)，對(duì)敢于負(fù)責(zé)、勇于擔(dān)當(dāng)、善于作為、實(shí)績(jī)突出的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員給予更大力度的物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)。

3．激勵(lì)制度可以納入適量的負(fù)向激勵(lì)

正向和負(fù)向激勵(lì)兩者要有機(jī)組合使用，方可達(dá)到最佳效果。過(guò)度強(qiáng)調(diào)正向激勵(lì)的作用而忽視負(fù)向激勵(lì)的約束作用，與過(guò)分注重負(fù)向激勵(lì)的威懾力而不注重發(fā)揮正向激勵(lì)的積極效應(yīng)一樣，都是不正確和片面的管理方法，不利于團(tuán)隊(duì)執(zhí)行力的有效發(fā)揮。

另外，必須注重維護(hù)激勵(lì)制度的嚴(yán)肅性、權(quán)威性和強(qiáng)制性，所有單位成員都必須認(rèn)真執(zhí)行。對(duì)于激勵(lì)制度，更應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)宣貫，預(yù)先告知并清晰解釋具體條款，保障激勵(lì)策略發(fā)揮作用。

（五）建立規(guī)劃監(jiān)測(cè)與評(píng)估機(jī)制

建立規(guī)劃監(jiān)測(cè)與評(píng)估機(jī)制是確保總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃落實(shí)的重要措施。通過(guò)對(duì)規(guī)劃指標(biāo)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，及時(shí)掌握規(guī)劃的完成情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，認(rèn)真分析產(chǎn)生問(wèn)題的原因。針對(duì)執(zhí)行中的問(wèn)題，研究提出對(duì)策措施和解決方案。當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生不可預(yù)見的重大變化時(shí)，如有必要，可按程序?qū)σ?guī)劃目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整或修改。

建立規(guī)劃監(jiān)測(cè)與評(píng)估機(jī)制，首先要建立相應(yīng)的管理制度，建立規(guī)劃日常監(jiān)控、信息及時(shí)反饋的溝通制度；要以總局總部為主導(dǎo)，采取上下結(jié)合、反復(fù)溝通的辦法。在規(guī)劃實(shí)施過(guò)程中，規(guī)劃編制部門要開展年度監(jiān)測(cè)，對(duì)規(guī)劃實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估，檢查規(guī)劃實(shí)施效果及各項(xiàng)政策措施落實(shí)情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要提出整改辦法，建立規(guī)劃實(shí)施的考核機(jī)制，進(jìn)一步推動(dòng)規(guī)劃實(shí)施。

五、建立總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃監(jiān)測(cè)機(jī)制

總局規(guī)劃監(jiān)測(cè)機(jī)制是總局了解、掌握、評(píng)估、預(yù)測(cè)規(guī)劃實(shí)施狀況的基本手段，是規(guī)劃動(dòng)態(tài)信息的主要來(lái)源。建立總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃監(jiān)測(cè)機(jī)制是戰(zhàn)略復(fù)盤原理的具體應(yīng)用，主要包括基本原則、適用范圍、監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系、監(jiān)測(cè)評(píng)估程序以及評(píng)估結(jié)果反饋運(yùn)用等內(nèi)容，這些內(nèi)容完整形成了總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)機(jī)制。

（一）基本原則

1．科學(xué)性原則

主要體現(xiàn)在理論和實(shí)踐相結(jié)合以及所采用的科學(xué)方法等方面。所設(shè)計(jì)的指標(biāo)必須符合經(jīng)濟(jì)理論、企業(yè)管理理論和統(tǒng)計(jì)理論，適應(yīng)環(huán)境和發(fā)展水平，與總局生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的實(shí)際情況相吻合；各個(gè)指標(biāo)的選取、定義和描述、計(jì)算方法、內(nèi)涵設(shè)計(jì)與規(guī)定以及評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)等都有科學(xué)依據(jù)。

2．可比性原則

監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系既能進(jìn)行總局所屬企業(yè)發(fā)展的縱向比較，也支持進(jìn)行國(guó)內(nèi)同行業(yè)企業(yè)的橫向比較。能夠反映自身進(jìn)步的幅度，判斷總局所屬企業(yè)在總局內(nèi)部、行業(yè)中的位置，以及未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)。

3．可操作性原則

為了使評(píng)價(jià)指標(biāo)的比較分析真正可以實(shí)現(xiàn)，必須在選取指標(biāo)時(shí)就考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，而且指標(biāo)為行業(yè)從業(yè)人員所熟悉，且計(jì)算方法科學(xué)實(shí)用、易于評(píng)價(jià)。

4．系統(tǒng)性原則

指標(biāo)設(shè)計(jì)緊緊圍繞總局“十四五”規(guī)劃的內(nèi)容，建立綜合的指標(biāo)體系，對(duì)影響總局“十四五”規(guī)劃實(shí)施的各種因素進(jìn)行多層次、多角度的綜合評(píng)價(jià)，能夠從多角度綜合衡量總局所屬企業(yè)對(duì)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施的貢獻(xiàn)情況。

5．邏輯性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)置應(yīng)能準(zhǔn)確反映各層次之間的支配關(guān)系，各指標(biāo)要有明確內(nèi)涵，按照層次遞進(jìn)關(guān)系，組成層次分明、結(jié)構(gòu)合理、相互關(guān)聯(lián)的整體，并排除指標(biāo)之間的相容性。整個(gè)指標(biāo)體系應(yīng)具有內(nèi)在的邏輯一致性。

6．客觀性原則

以總局所屬企業(yè)客觀存在資料為依據(jù)，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)具有概括性及代表性，避免出現(xiàn)含義相同的評(píng)價(jià)指標(biāo)。要以原始數(shù)據(jù)的內(nèi)在信息規(guī)律為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行組合，以便比較簡(jiǎn)單地獲取及處理數(shù)據(jù)，盡量減少人為打分的評(píng)判過(guò)程，從而使評(píng)價(jià)結(jié)論具有客觀性和真實(shí)性。

（二）適用范圍

從時(shí)間范圍上講，在“十四五”規(guī)劃周期（2021—2025）內(nèi)，在規(guī)劃實(shí)施一年后的第二年的1月開展上一年度規(guī)劃的監(jiān)測(cè)、分析、評(píng)估，即2022年1月對(duì)2021年全年的規(guī)劃實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析、評(píng)估，2023年1月對(duì)2022全年的規(guī)劃實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析、評(píng)估。從監(jiān)測(cè)實(shí)施的主體上講，由總局分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，總局規(guī)劃發(fā)展部牽頭，經(jīng)營(yíng)管理部、資產(chǎn)財(cái)務(wù)部、科技地質(zhì)部、人力資源部等部門配合。各直屬二級(jí)單位（總局批復(fù)的“十四五”規(guī)劃單位）按照總局要求，完成具體的監(jiān)測(cè)、分析、評(píng)估工作。

（三）監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系

監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系是對(duì)監(jiān)測(cè)對(duì)象的具體反映，合理設(shè)計(jì)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系是保證監(jiān)測(cè)評(píng)估工作質(zhì)量的關(guān)鍵。監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系要根據(jù)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃內(nèi)容和戰(zhàn)略平衡計(jì)分卡的財(cái)務(wù)指標(biāo)、顧客維度、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)等方面來(lái)構(gòu)建，應(yīng)重點(diǎn)考慮以下幾方面的因素：

1．定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合

指標(biāo)體系應(yīng)涉及規(guī)劃文本實(shí)施的各個(gè)方面，既要考慮定量指標(biāo)，又要包括定性指標(biāo)。定性指標(biāo)的使用可使得指標(biāo)監(jiān)測(cè)體系更加全面和客觀，更加具有針對(duì)性，而且定性指標(biāo)可以前瞻性地表現(xiàn)對(duì)總局長(zhǎng)期影響的能力。但是，考慮到定性指標(biāo)量化的難度和量化過(guò)程中不可避免的主觀性，定性指標(biāo)在指標(biāo)體系中的權(quán)重不應(yīng)過(guò)高。

2．關(guān)注總局競(jìng)爭(zhēng)能力的提升

在指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)重視顧客維度、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)等指標(biāo)，以達(dá)到各類指標(biāo)的平衡，特別是要重點(diǎn)突出“兩利四率”考核指標(biāo)；同時(shí)，應(yīng)更加重視總局提升可持續(xù)發(fā)展能力類的指標(biāo)，在市場(chǎng)拓展、創(chuàng)新能力、風(fēng)險(xiǎn)防范、員工成長(zhǎng)等方面都要有所體現(xiàn)，從多個(gè)角度全面推進(jìn)總局規(guī)劃的實(shí)施。

3．充分考慮總局相關(guān)業(yè)務(wù)的發(fā)展環(huán)境和現(xiàn)狀

在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的設(shè)置過(guò)程中，目前只從國(guó)際化經(jīng)營(yíng)工作的“干”與“干得怎樣”兩個(gè)方面進(jìn)行了簡(jiǎn)單設(shè)計(jì)，這主要是基于新冠肺炎疫情的影響和以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局而考慮的。再者，總局國(guó)際化經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)處于起步階段，各項(xiàng)工作還處于初創(chuàng)期，因此沒(méi)有設(shè)計(jì)得過(guò)于復(fù)雜（比如，沒(méi)有考慮各二級(jí)單位的國(guó)際化業(yè)務(wù)對(duì)總局貢獻(xiàn)的比重，也沒(méi)有考慮跨國(guó)經(jīng)營(yíng)指數(shù)⁽¹⁾等高級(jí)成熟指標(biāo)）。

4．監(jiān)測(cè)指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)堅(jiān)持科學(xué)、簡(jiǎn)潔的原則

通過(guò)分類打分法，可以將定性指標(biāo)和定量指標(biāo)都以量化形式呈現(xiàn)并進(jìn)行綜合分析。分類打分法采取的是一種“定性指標(biāo)分檔打分”和“定量指標(biāo)對(duì)比打分”相結(jié)合的方法。指標(biāo)體系圍繞“易操作”的要求，數(shù)據(jù)資料便于收集、可追溯、好對(duì)比、易分析、計(jì)算簡(jiǎn)單，避免出現(xiàn)二級(jí)自評(píng)和總局審核分值差距較大的現(xiàn)象，確保監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)“真、準(zhǔn)、全”，整個(gè)監(jiān)測(cè)過(guò)程要符合成本效益原則。

（四）監(jiān)測(cè)評(píng)估程序

1．部署年度監(jiān)測(cè)與評(píng)估工作

每年1月中下旬（春節(jié)前），總局規(guī)劃發(fā)展部向各直屬企業(yè)布置總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃監(jiān)測(cè)與評(píng)估工作，要求各直屬企業(yè)提交上一年度的《20××年度“十四五”發(fā)展規(guī)劃自評(píng)估報(bào)告》（自評(píng)估報(bào)告的編制參照編制大綱完成，詳見本書第45頁(yè)附件2），填報(bào)《202×年__________集團(tuán)公司（局、院）“十四五”發(fā)展規(guī)劃監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)指標(biāo)表》（詳見本書第41頁(yè)附件1），并填報(bào)《20××年度總局下屬單位“十四五”發(fā)展規(guī)劃監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)指標(biāo)自評(píng)分?jǐn)?shù)匯總表》（詳見本書第46頁(yè)附件3）。

2．總局召開發(fā)展規(guī)劃質(zhì)詢會(huì)議

在各直屬企業(yè)完成自評(píng)估的基礎(chǔ)上，總局適時(shí)召開一年一度的戰(zhàn)略質(zhì)詢會(huì)議，總局分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門和各直屬企業(yè)進(jìn)行面對(duì)面的溝通交流，共同對(duì)各經(jīng)營(yíng)企業(yè)過(guò)去一年的經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行全面的檢驗(yàn)。會(huì)議采用“戰(zhàn)略復(fù)盤”理念進(jìn)行，既能夠總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，又要查找出規(guī)劃實(shí)施中存在的問(wèn)題及原因，還要共同研究、提出應(yīng)對(duì)解決方案。

戰(zhàn)略質(zhì)詢會(huì)議成功的關(guān)鍵，就是總局及職能部門對(duì)各直屬企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃執(zhí)行情況進(jìn)行嚴(yán)格、嚴(yán)肅的質(zhì)詢，以此確保總局戰(zhàn)略和各二級(jí)企業(yè)戰(zhàn)略得到有效的貫徹。在經(jīng)營(yíng)成果指標(biāo)制定程序上，總局通過(guò)質(zhì)詢，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的編制質(zhì)量，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)單位追求可持續(xù)盈利能力的強(qiáng)化，追求經(jīng)常性盈利的增長(zhǎng)。各直屬企業(yè)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算必須經(jīng)過(guò)總局的質(zhì)詢方可正式實(shí)施。經(jīng)過(guò)總局正式批復(fù)的規(guī)劃議題和經(jīng)營(yíng)預(yù)算指標(biāo)，將作為總局對(duì)各級(jí)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行績(jī)效考核的依據(jù)。

3．進(jìn)行發(fā)展規(guī)劃監(jiān)測(cè)指標(biāo)審核

總局根據(jù)各直屬企業(yè)上報(bào)的上一年度的《20××年度“十四五”發(fā)展規(guī)劃自評(píng)估報(bào)告》（詳見本書第45頁(yè)附件2）和《202×年__________集團(tuán)公司（局、院）“十四五”發(fā)展規(guī)劃監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)指標(biāo)表》（詳見本書第41頁(yè)附件1）的內(nèi)容，并結(jié)合戰(zhàn)略質(zhì)詢會(huì)議中的溝通、交流情況，組織規(guī)劃發(fā)展部、經(jīng)營(yíng)管理部、資產(chǎn)財(cái)務(wù)部、科技地質(zhì)部、人力資源部等職能部門對(duì)各直屬企業(yè)提交的《20××年度總局下屬單位“十四五”發(fā)展規(guī)劃監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)指標(biāo)自評(píng)分?jǐn)?shù)匯總表》（詳見本書第46頁(yè)附件3）進(jìn)行集體評(píng)審，防止各直屬單位自評(píng)報(bào)告“自賣自夸”。這一集體評(píng)審的形式也保證了評(píng)估報(bào)告得分的公平性和合理性，最終由集體評(píng)審會(huì)確定各直屬企業(yè)規(guī)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)評(píng)估的最終得分。

4．總局進(jìn)行年度發(fā)展規(guī)劃評(píng)估

總局通過(guò)年度發(fā)展規(guī)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)指標(biāo)、各直屬企業(yè)年度“十四五”發(fā)展規(guī)劃自評(píng)估報(bào)告和戰(zhàn)略質(zhì)詢會(huì)議等手段，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施中存在的問(wèn)題，并采取有力措施予以解決。同時(shí)，總局規(guī)劃發(fā)展部等職能部門以《年度總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施與監(jiān)測(cè)報(bào)告》的形式，對(duì)全局五年發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施推進(jìn)情況進(jìn)行全面分析和行業(yè)比較，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和尋找差距。通過(guò)單位自查和總局跟蹤評(píng)價(jià)，使發(fā)展規(guī)劃推進(jìn)過(guò)程控制上下貫通，有力確保規(guī)劃、計(jì)劃及預(yù)算得以切實(shí)執(zhí)行。

（五）評(píng)估結(jié)果反饋運(yùn)用

根據(jù)各直屬企業(yè)規(guī)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)評(píng)估的最終得分，可進(jìn)行排名，得分的高低決定了各直屬企業(yè)對(duì)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃執(zhí)行情況的貢獻(xiàn)大小。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合總局的管理方式和考核特點(diǎn)，對(duì)各直屬企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)懲，有力引導(dǎo)各直屬企業(yè)積極推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

構(gòu)建總局發(fā)展規(guī)劃實(shí)施與監(jiān)測(cè)機(jī)制是戰(zhàn)略管理過(guò)程中的一個(gè)不可忽視的重要環(huán)節(jié)，它伴隨著發(fā)展規(guī)劃實(shí)施的整個(gè)過(guò)程。建立監(jiān)測(cè)與評(píng)估系統(tǒng)，是為了將每一階段、每一層次、每一方面的戰(zhàn)略實(shí)施結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行比較，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)差異，適時(shí)采取措施予以調(diào)整，以確保戰(zhàn)略規(guī)劃和計(jì)劃的順利實(shí)施。

六、結(jié)論與展望

在閱讀眾多文獻(xiàn)、學(xué)習(xí)研究規(guī)劃實(shí)施理論、分析梳理總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)上，本課題組圍繞總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施與監(jiān)測(cè)機(jī)制這一命題做了深入研究。研究結(jié)論可以歸納以下幾個(gè)方面。

（一）以四方面的相關(guān)理論為支撐開展課題研究

第一，本課題組以戰(zhàn)略實(shí)施的內(nèi)涵與主要內(nèi)容的相關(guān)理論為指導(dǎo)，建立了課題研究的框架和脈絡(luò)。

第二，本課題組以平衡計(jì)分卡為戰(zhàn)略實(shí)施的理論工具，對(duì)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行了戰(zhàn)略解碼，研究繪制了戰(zhàn)略地圖，對(duì)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行了深入學(xué)習(xí)和詳細(xì)分析，并從平衡計(jì)分卡的財(cái)務(wù)、顧客、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)和學(xué)習(xí)成長(zhǎng)四個(gè)方面出發(fā)，建立了總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的邏輯序列。

第三，本課題組以戰(zhàn)略復(fù)盤的理念為指導(dǎo)，研究提出了監(jiān)測(cè)評(píng)估環(huán)節(jié)對(duì)推進(jìn)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施的重要意義，研究制定了總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃監(jiān)測(cè)評(píng)估的程序、核心內(nèi)容和關(guān)鍵事項(xiàng)。

第四，本課題組采用應(yīng)用范圍較廣且可信度較大的層次分析法（AHP）確定監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的權(quán)重，能夠更科學(xué)地體現(xiàn)各個(gè)監(jiān)測(cè)指標(biāo)在評(píng)價(jià)體系中的作用與地位。

整個(gè)課題研究工作以上述四方面的相關(guān)理論為主要依據(jù)，并結(jié)合總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的內(nèi)容和總局當(dāng)前戰(zhàn)略規(guī)劃管理的現(xiàn)狀，完成了總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施機(jī)制和監(jiān)測(cè)機(jī)制兩部分的課題研究工作（其中，監(jiān)測(cè)機(jī)制是實(shí)施機(jī)制的一個(gè)子機(jī)制）。

（二）梳理了總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的特色，并進(jìn)行戰(zhàn)略解碼

本課題組對(duì)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行了梳理，找出其主要特色，并利用戰(zhàn)略平衡計(jì)分卡這一戰(zhàn)略實(shí)施工具，從財(cái)務(wù)、顧客、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)和學(xué)習(xí)成長(zhǎng)四個(gè)方面出發(fā)，研究制定了戰(zhàn)略地圖，對(duì)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行了戰(zhàn)略解碼。

經(jīng)過(guò)解碼，總局的戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)、重點(diǎn)工作、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的流程、具體行動(dòng)計(jì)劃一目了然，為研究制定總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施機(jī)制及關(guān)注的監(jiān)測(cè)指標(biāo)打下了良好基礎(chǔ)。

（三）制定了總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施機(jī)制

該機(jī)制是一套確保總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃發(fā)展全面、有效實(shí)施的工作機(jī)制，是構(gòu)成規(guī)劃編制、審批、實(shí)施、監(jiān)管閉環(huán)運(yùn)行體系中的關(guān)鍵一環(huán)，是實(shí)現(xiàn)總局規(guī)劃管理全過(guò)程、常態(tài)化、制度化管理的重要措施。這一規(guī)劃實(shí)施機(jī)制可以概括為“一體系四機(jī)制”，即完善戰(zhàn)略規(guī)劃管理體系、建立年度（預(yù)算）計(jì)劃銜接機(jī)制、統(tǒng)籌優(yōu)化資源配置機(jī)制、建立改革創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制、建立規(guī)劃監(jiān)測(cè)與評(píng)估機(jī)制。

（四）建立了總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃指標(biāo)監(jiān)測(cè)體系

總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃指標(biāo)監(jiān)測(cè)體系的核心內(nèi)涵是依據(jù)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的目標(biāo)與任務(wù)而建立的，目的是對(duì)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析和評(píng)價(jià)，以年度監(jiān)測(cè)與評(píng)估報(bào)告的形式，全面反映總局改革與發(fā)展的總體進(jìn)程、規(guī)劃指標(biāo)完成情況、重點(diǎn)工作任務(wù)執(zhí)行情況、重大項(xiàng)目實(shí)施情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、剖析成因、提出建議，并在監(jiān)測(cè)評(píng)估報(bào)告的基礎(chǔ)上建立總局規(guī)劃實(shí)施的動(dòng)態(tài)監(jiān)控和實(shí)施監(jiān)督考核問(wèn)責(zé)機(jī)制，如有必要，及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)將調(diào)整建議反饋給總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃。同時(shí)，建立年度監(jiān)測(cè)評(píng)估和五年終期評(píng)估的規(guī)劃監(jiān)測(cè)機(jī)制，其中，年度監(jiān)測(cè)評(píng)估的重點(diǎn)是實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)發(fā)展規(guī)劃指標(biāo)變動(dòng)情況，發(fā)揮反饋預(yù)警作用，為年度預(yù)算的編制、規(guī)劃、調(diào)整提供參考。

（五）研究展望

本課題屬于探索性研究，研究工作仍不夠全面和深入，各項(xiàng)研究結(jié)論還需要實(shí)踐的檢驗(yàn)，并在實(shí)踐中不斷豐富和完善。

1．使用分類排名將更加科學(xué)

在監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)與監(jiān)測(cè)評(píng)估中，本課題組采用了“一條龍”的排名方法，最基本的指導(dǎo)原則是側(cè)重于總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施，更加關(guān)注各直屬企業(yè)對(duì)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的貢獻(xiàn)度：對(duì)總局貢獻(xiàn)大的企業(yè)，得分就高，排名就靠前，應(yīng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，沒(méi)有全面考慮將管理的科學(xué)性作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。因此，以經(jīng)總局審核后的《20××年度總局下屬單位“十四五”發(fā)展規(guī)劃監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)指標(biāo)自評(píng)分?jǐn)?shù)匯總表》（詳見本書第46頁(yè)附件3）的最終得分來(lái)排名，存在一定程度的不合理性。隨著總局分類改革的不斷推進(jìn)，管理水平也將不斷提升，若采用分類排名法對(duì)相關(guān)單位進(jìn)行獎(jiǎng)懲，將更具有科學(xué)性、公正性。

2．監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系要經(jīng)得起實(shí)踐的檢驗(yàn)

在規(guī)劃實(shí)施的操作層面，對(duì)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施的監(jiān)測(cè)與評(píng)估必然涉及多個(gè)方面、多個(gè)因素或多個(gè)指標(biāo)，最終作出的評(píng)價(jià)是多因素相互作用下的一種綜合判斷。因此，課題中的監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系本質(zhì)上是一個(gè)多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題。

多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法是對(duì)多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行綜合的一系列有效方法的總稱，主要包括熟悉評(píng)價(jià)對(duì)象、確立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、確定各指標(biāo)的權(quán)重、建立評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型、評(píng)價(jià)結(jié)果的分析等。其中，確立指標(biāo)體系、確定各指標(biāo)權(quán)重、建立數(shù)學(xué)模型是綜合評(píng)價(jià)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

能夠用于“確定各指標(biāo)權(quán)重”“建立數(shù)學(xué)模型”的具體方法有很多，且每一種方法又都可能涉及對(duì)有關(guān)評(píng)價(jià)模型參數(shù)的選擇。在同一種方法中，選擇不同的參數(shù)與模型類型，也會(huì)直接影響評(píng)價(jià)結(jié)論。因此，評(píng)價(jià)者在選擇方法時(shí)存在很大的靈活性與差異性，而具體的工作人員總是習(xí)慣于根據(jù)自己的偏好與熟悉程度選擇方法，對(duì)方法適用性的理解也不相同，因此，出現(xiàn)“仁者見仁，智者見智”甚至眾說(shuō)紛紜的情況就不可避免；即使同一個(gè)評(píng)價(jià)者，在眾多方法中挑選特定方法時(shí)，也經(jīng)常出現(xiàn)“左右為難”甚至必須“忍痛割愛(ài)”的情況，最后選中哪種方法，往往也是隨機(jī)的。

在確定監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的權(quán)重時(shí)，本課題組參照了層次分析法，但更多采用的是專家打分和等值賦權(quán)兩種方法，最終導(dǎo)致總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的監(jiān)測(cè)與評(píng)估結(jié)果必然帶有一定的主觀性。

因此，需要進(jìn)一步研究的是：隨著總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃評(píng)估的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不斷豐富與完善，選擇更科學(xué)的賦權(quán)方法和建模方法，使評(píng)價(jià)結(jié)果盡量減少主觀性，更加貼近客觀情況。同時(shí)，課題的監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系還需要不斷微調(diào)，指標(biāo)體系的建立還需要在實(shí)踐中進(jìn)行驗(yàn)證（包括監(jiān)測(cè)的指標(biāo)和權(quán)重等問(wèn)題，還需要根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化和在實(shí)踐檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的情況進(jìn)行修改完善）。

一是戰(zhàn)略任務(wù)要與職工責(zé)任緊密聯(lián)系。從總局規(guī)劃實(shí)施的角度出發(fā)，目前，總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃的指標(biāo)、任務(wù)、責(zé)任僅僅落實(shí)到了各二級(jí)單位或直屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子的身上，而不是每一位員工都直接承擔(dān)起了規(guī)劃實(shí)施的任務(wù)和規(guī)劃實(shí)施的責(zé)任。因此，本課題組將繼續(xù)使用戰(zhàn)略平衡計(jì)分卡這個(gè)規(guī)劃實(shí)施的工具，把規(guī)劃的實(shí)施責(zé)任落實(shí)到每一位員工身上，并建立相關(guān)的員工考核體系，進(jìn)一步推動(dòng)規(guī)劃的實(shí)施與落地。換句話講，若最終能夠在總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃與員工業(yè)績(jī)考核之間搭建起一座橋梁，將產(chǎn)生有利于規(guī)劃實(shí)施的巨大動(dòng)力和能量。

二是課題的實(shí)證研究需要加強(qiáng)。本課題組十分愿意繼續(xù)跟蹤現(xiàn)有的研究課題，在監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的過(guò)程中關(guān)注課題驗(yàn)證的結(jié)果以及需要改進(jìn)之處，也愿意繼續(xù)承擔(dān)總局“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)指標(biāo)的服務(wù)工作。

成果創(chuàng)造單位：中國(guó)煤炭地質(zhì)總局規(guī)劃發(fā)展部

中能化信息與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心

成果主要?jiǎng)?chuàng)造人：于運(yùn)強(qiáng)

成果創(chuàng)造人：趙素芳　王　磊　李　培　張　宏　侯卓見

成果其他創(chuàng)造人：李　敏　高天揚(yáng)

附件1

附件2

20××年度“十四五”發(fā)展規(guī)劃自評(píng)估報(bào)告

（參考提綱）

一、規(guī)劃完成的主要情況

（一）年度預(yù)算執(zhí)行情況

1．經(jīng)營(yíng)收入

2．利潤(rùn)總額

3．資產(chǎn)負(fù)債率

4．全員勞動(dòng)生產(chǎn)率

（二）投資項(xiàng)目完成情況

1．投資計(jì)劃與發(fā)展戰(zhàn)略匹配情況

2．年度投資計(jì)劃執(zhí)行情況

3．列入本單位“十四五”規(guī)劃重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)展情況

（三）改革任務(wù)落實(shí)情況

1．開展重組整合情況

2．事企分體運(yùn)行進(jìn)展情況

3．低效無(wú)效資產(chǎn)處理情況

4．“三供一業(yè)”分離工作進(jìn)展情況

5．上市進(jìn)展情況

（四）對(duì)總局經(jīng)營(yíng)貢獻(xiàn)情況

1．凈資產(chǎn)

2．利潤(rùn)總額

3．經(jīng)營(yíng)收入

4．營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率

（五）創(chuàng)新發(fā)展情況

1．研發(fā)投入強(qiáng)度

2．科技創(chuàng)新

3．管理創(chuàng)新

4．商業(yè)模式創(chuàng)新

（六）國(guó)際化經(jīng)營(yíng)情況

1．利潤(rùn)總額

2．經(jīng)營(yíng)收入

二、主要經(jīng)驗(yàn)及做法

三、存在的主要問(wèn)題及建議

四、需要總局協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題及其他需說(shuō)明的情況

附件3

附件4

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(1)　跨國(guó)經(jīng)營(yíng)指數(shù)=（國(guó)外資產(chǎn)數(shù)／企業(yè)總資產(chǎn)額+國(guó)外銷售收入／銷售總收入+國(guó)外員工數(shù)／員工總?cè)藬?shù)）÷3。