第二章 物權(quán)的性質(zhì)與效力

第一節(jié) 物權(quán)的概念與性質(zhì)

一、物權(quán)的詞源

（一）羅馬法上的淵源

如同民法上的其他諸多概念的淵源一樣，物權(quán)的概念也濫觴于羅馬法。羅馬法曾確認了所有權(quán)（dominium）、永佃權(quán)（emphyteusis）、地上權(quán)（superficies）、役權(quán)（servitutes）、質(zhì)權(quán)（pignus）、抵押權(quán)（hypotheca）等具體的物權(quán)形式，并創(chuàng)設(shè)了與對人之訴（actio in personam）相對應(yīng)的對物之訴（actio in rem），以對上述諸種權(quán)利進行保護。羅馬法上對物之訴與對人之訴的區(qū)分雖主要是從程式訴訟的便利上考慮的，其目的并不在于明確區(qū)分物權(quán)與債權(quán)，但其中無疑已經(jīng)蘊含了物權(quán)與債權(quán)區(qū)分的理念。羅馬法學(xué)家也使用過“對物的權(quán)利”（eurainre）以及“對物之權(quán)”（jus ad res）等名詞。不過，具有抽象概括性的“物權(quán)”（jus in re）及“他物權(quán)”（jus in re aliena）的名詞和概念在羅馬法中并未出現(xiàn)，它們是中世紀注釋法學(xué)派在研究、詮釋羅馬法時創(chuàng)造的。

（二）近現(xiàn)代法上的采用

一般認為，1811年的《奧地利民法典》率先在立法上采用了物權(quán)的概念，[1]該法第307條、第308條規(guī)定：“物權(quán)，是屬于個人財產(chǎn)上的權(quán)利，可以對抗任何人。”“物之物權(quán)，包括占有、所有、擔保、地役和繼承的權(quán)利。”1896年頒布的《德國民法典》以“物權(quán)”為該法典第三編的編名，用了442個條文對物權(quán)制度作了系統(tǒng)、完整的規(guī)定，奠定了物權(quán)作為一項基本民事權(quán)利的地位及物權(quán)法的基本體系。其后，物權(quán)概念為多數(shù)國家的立法所接受，物權(quán)法也成為現(xiàn)今大陸法系國家民法的重要組成部分。

英美法系國家法律上沒有物權(quán)的概念，與之相近的詞匯是“財產(chǎn)”或“財產(chǎn)權(quán)”（property；real right）。不過，英美法中的這一用語與大陸法中的“物權(quán)”并非對等的概念，其內(nèi)涵、外延及所反映的財產(chǎn)權(quán)觀念等均有差別。

二、物權(quán)的概念

（一）關(guān)于物權(quán)的含義的學(xué)說觀點

盡管大陸法系諸國民法上均有關(guān)于物權(quán)制度的系統(tǒng)規(guī)定，但通常并未給物權(quán)作出明確的定義。而民法理論上對于物權(quán)的概念應(yīng)如何界定，有著諸多不同的學(xué)說主張。

從法律關(guān)系上著眼來闡釋物權(quán)的含義，有對物關(guān)系說、對人關(guān)系說及兩方面關(guān)系說（折中說）三種學(xué)說。對物關(guān)系說認為物權(quán)乃人與物的關(guān)系，是“支配物的財產(chǎn)權(quán)”；對人關(guān)系說認為物權(quán)是人與人之間的關(guān)系，是“得對抗一般人的財產(chǎn)權(quán)”；折中說認為，前兩種觀點均有失偏頗，物權(quán)同時反映著人與物、人與人之間的關(guān)系，它是直接支配物且得對抗一般人的財產(chǎn)權(quán)。國內(nèi)學(xué)界的主流觀點，系采折中說或兩方面關(guān)系說，認為物權(quán)關(guān)系是以對物的占有、支配為媒介而發(fā)生的人與人之間的關(guān)系。其中，法律規(guī)定的權(quán)利人支配物的方法及范圍，是權(quán)利人與物之間的關(guān)系；法律賦予物權(quán)以對抗一般人的效力，禁止他人的侵害，體現(xiàn)的是人與人之間的關(guān)系。權(quán)利人直接支配標的物與得對抗一般人，皆為物權(quán)的要素，二者相輔相成，不可偏執(zhí)其一。[2]

從物權(quán)的性質(zhì)與內(nèi)容方面著眼而給物權(quán)下定義，學(xué)者們的見解亦有不同，大抵可歸并為四類：第一類，為著重于對物的直接支配性的定義，認為物權(quán)為直接支配物之權(quán)利；第二類，是著重于對物直接支配與享受利益的定義，指出物權(quán)為直接支配特定的物并享受其利益的權(quán)利；第三類，乃著重于對物直接支配與排他性的定義，稱物權(quán)為直接支配、管領(lǐng)特定的物并具有排他性之財產(chǎn)權(quán)；第四類，系一并著重于直接支配、享受利益與排他性三個方面，將物權(quán)定義為直接支配標的物并享受其利益的排他性權(quán)利。[3]

（二）物權(quán)的概念界定

從上述各種定義可以看出，在物權(quán)的定義中應(yīng)表明對物支配的內(nèi)容，學(xué)界已有共識；而對于享受物之利益和權(quán)利的排他性之內(nèi)容在物權(quán)的定義中應(yīng)如何體現(xiàn)，則有不同認識。我們認為，法律規(guī)范物權(quán)制度，正是為了確定物的歸屬秩序以及權(quán)利人對物的支配方法與范圍，故對物支配性應(yīng)為物權(quán)概念中的當然內(nèi)容。但對物支配僅揭示了權(quán)利人對物的關(guān)系，而物權(quán)人與其他人之間的關(guān)系、物權(quán)得對抗一般人并排除他人干涉的特性，尚須以排他性的表述來明示。凡屬權(quán)利皆有利益之內(nèi)容，物權(quán)也不例外，但指明物權(quán)為支配物之權(quán)利，已隱含了物權(quán)中的利益為因支配物所生之利益；而且，在其他民事權(quán)利的定義中通常也不指明權(quán)利人享受何種利益的內(nèi)容，故而享受物之利益的內(nèi)容在物權(quán)的定義中無須明言。因此，前述強調(diào)“對物支配”與“效力排他”二要素的第三類定義更值得接受，即物權(quán)是指權(quán)利人直接支配特定的物并具有排他性的權(quán)利。簡而言之，物權(quán)就是對物的排他支配權(quán)。[4]

我國《民法典》在總則編第114條第2款規(guī)定：“物權(quán)是權(quán)利人依法對特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利，包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔保物權(quán)。”這一物權(quán)概念的界定，強調(diào)了對物支配與效力排他這兩個基本要素，并點明了物權(quán)的基本類別。

物權(quán)的這一定義，包含以下幾層含義：

第一，物權(quán)主要是以特定的物為客體的權(quán)利。（1）物權(quán)的主要客體為有體物，它可以是動產(chǎn)、不動產(chǎn)或二者的結(jié)合。無體物如科技發(fā)明、文藝作品、技術(shù)秘密等，為知識產(chǎn)權(quán)的客體，在法技術(shù)上的處理與物權(quán)有別。（2）根據(jù)《民法典》第115條和物權(quán)編第四分編的相關(guān)規(guī)定，在法律有特別規(guī)定的情形下，無體的財產(chǎn)權(quán)利也可以作為擔保物權(quán)的客體而設(shè)定權(quán)利抵押權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)，這是由于擔保物權(quán)重在支配擔保財產(chǎn)的交換價值所使然。相較于以物為客體的普通物權(quán)，權(quán)利物權(quán)具有一定的特殊性，為物權(quán)的變態(tài)形式，在一般規(guī)則上準用物權(quán)法的規(guī)定，故傳統(tǒng)理論上通常稱其為“準物權(quán)”。（3）由于物權(quán)系權(quán)利人對客體直接支配的權(quán)利，客體如不特定則無以進行支配，故作為物權(quán)客體的物或財產(chǎn)權(quán)利必須是特定的。

第二，物權(quán)為對特定的物直接支配的權(quán)利。物權(quán)系以直接支配標的物為內(nèi)容。所謂支配，是指依權(quán)利人之意思而對標的物加以管領(lǐng)、控制和處置。此種管領(lǐng)、控制和處置，既可以是針對物的實體，也可以是針對物的價值；既包括對物為事實上的使用、處置，也包括通過法律行為對物進行利用與處分。所謂直接支配，是指物權(quán)人對于標的物之支配僅依自己的意思及行為即可實現(xiàn)，無須他人的行為或意思之介入。例如，所有權(quán)人得依自己的意志對標的物為占有、使用、收益、處分，質(zhì)權(quán)人于債權(quán)屆期未獲清償或約定事由發(fā)生時可以拍賣、變賣質(zhì)押財產(chǎn)并以所得價款優(yōu)先受償。

第三，物權(quán)為享受物之利益的權(quán)利。物權(quán)為民事權(quán)利之一種，而權(quán)利之本質(zhì)為法律賦予權(quán)利人得享受一定利益的法律之力，所以物權(quán)人當然得享受因直接支配特定的物而產(chǎn)生的利益，此為物權(quán)的目的之所在。由于各種物權(quán)的具體內(nèi)容與目的不同，各類物權(quán)人所享受的物之利益也有不同：所有權(quán)人所享受的物之歸屬利益為包括使用價值與交換價值在內(nèi)的全部利益，得對物為占有、使用、收益、處分等各種行為；用益物權(quán)人因享有物的使用價值而得對物為占有、使用、收益，享受物之用益利益；擔保物權(quán)人則因?qū)ξ锏慕粨Q價值的支配而享有物之擔保利益，于債務(wù)人屆期未履行債務(wù)時以擔保財產(chǎn)的交換價值優(yōu)先受償其債權(quán)。

第四，物權(quán)為具有排他性的權(quán)利。凡屬支配權(quán)的權(quán)利，均具有排他性。物權(quán)的支配性與排他性雖為一個問題的兩個方面，但二者的角度不同：對物支配是從權(quán)利人與物的關(guān)系上而言的，強調(diào)的是物權(quán)的權(quán)能；排他性是從物權(quán)人與其他人的關(guān)系上講的，強調(diào)的是物權(quán)的效力。依物權(quán)的排他性，當特定的物上依法成立某人的某項物權(quán)后，他人即不得再于該物上成立與之性質(zhì)相抵觸或內(nèi)容不相容的另一物權(quán)；相容物權(quán)之間則依其設(shè)立的先后或效力的強弱而確定其相互關(guān)系；物權(quán)人之外的一切人均對物權(quán)人負有不為妨害的消極義務(wù)；當物權(quán)的行使和實現(xiàn)遇到任何他人的不法妨害時，物權(quán)人得主張物權(quán)請求權(quán)并憑借其強大的效力排除妨害。

第五，物權(quán)的基本類型包括所有權(quán)、用益物權(quán)、擔保物權(quán)三種。依據(jù)《民法典》第116條“物權(quán)的種類和內(nèi)容，由法律規(guī)定”之物權(quán)法定原則的規(guī)定精神，此外的其他權(quán)利，不屬于物權(quán)這種權(quán)利類型。

三、物權(quán)的特性

物權(quán)的特性，是指物權(quán)固有的本質(zhì)屬性，是物權(quán)區(qū)別于其他權(quán)利的標志。物權(quán)的特性可以集中概括為以下五個方面：

（一）對世性

這是物權(quán)在主體方面的特性。在物權(quán)關(guān)系中，權(quán)利主體總是特定的，而義務(wù)主體則是不特定的任何人，物權(quán)人之外的其他任何人對物權(quán)人都負有不為侵害或妨礙的消極義務(wù)或容忍義務(wù)。換言之，物權(quán)為得對任何人主張的權(quán)利。因此，在權(quán)利的分類上，物權(quán)為“對世權(quán)”。

（二）支配性

這是物權(quán)在內(nèi)容方面的特性。物權(quán)系以直接支配標的物為內(nèi)容，即物權(quán)人得依自己的意思及行為對標的物為管領(lǐng)處置，實現(xiàn)其利益，而無須他人的意思或行為之介入。因而，在權(quán)利的分類上，物權(quán)是典型的“支配權(quán)”。物權(quán)人對標的物為支配的方式，可以是事實上的管領(lǐng)處分，也可以是法律上的管領(lǐng)處分，可以是有形的實體支配，也可以是無形的價值支配，舉凡對物所得實施的任何行為均屬之。不過，因物權(quán)的種類不同，物權(quán)人對物進行支配的內(nèi)容和范圍是有一定差別的。

（三）特定性

這是物權(quán)在客體上的特性。首先，物權(quán)本質(zhì)上是民事主體對物質(zhì)資料的占有關(guān)系在法律上的反映，同時出于使法律體系和權(quán)利類別清晰明確的需要，物權(quán)的客體原則上只能是物，而不能是行為或非物質(zhì)的精神財富。其次，作為對物支配權(quán)的物權(quán)，其客體還應(yīng)是特定的、獨立的、有形的、既存的物。由于物權(quán)系對物直接支配之權(quán)利，標的物如不特定或尚不存在，則無以進行支配，且在發(fā)生物權(quán)變動時也難以進行登記或交付，故作為物權(quán)客體的物須是具體指定且既已存在之物；同樣基于物權(quán)的支配性及公示要求，物權(quán)的客體應(yīng)是獨立的物，無從單獨支配又難以公示的物之組成部分不得設(shè)立物權(quán)；為使法律體系和權(quán)利類別清晰明確，作為物權(quán)客體的物原則上應(yīng)是有體的動產(chǎn)或不動產(chǎn)。有所例外的是，于法律有特別規(guī)定的情形下，可移轉(zhuǎn)的財產(chǎn)性權(quán)利可以作為擔保物權(quán)的客體，未來的物或財產(chǎn)權(quán)利也可以列入浮動擔保的客體范圍。

（四）排他性

這是物權(quán)在效力方面的特性。物權(quán)作為直接支配物的權(quán)利，對外當然具有排除他人干涉而由權(quán)利人獨占地享受其利益的性質(zhì)與效力。不過，對于物權(quán)排他性的含義如何，學(xué)界的認識或表述并不完全相同。多數(shù)學(xué)者認為，物權(quán)的排他性是指同一物上不容許性質(zhì)不兩立的兩種以上物權(quán)同時存在；也有不少學(xué)者認為物權(quán)的排他性即指“排除他人干涉”的效力，它一方面是指物權(quán)具有不容他人侵犯或者直接排除他人不法妨礙的效力，另一方面是指同一物上不得同時成立兩個內(nèi)容不相容的物權(quán)；[5]還有學(xué)者指出，物權(quán)的排他性中尚包含對任何第三人主張權(quán)利的意思。[6]我們認為，物權(quán)的排他性與“排除他人干涉”“得對抗一般人”可作同一解釋，即應(yīng)從廣義上來理解其含義，物權(quán)成立上的排他效力、實現(xiàn)上的排他效力、對債權(quán)的優(yōu)先效力、物上請求權(quán)效力等均屬物權(quán)排他性的應(yīng)有之義。

（五）絕對性

這是物權(quán)在實現(xiàn)方式上的特性。物權(quán)在實現(xiàn)上的絕對性，是指除遵守法律之外，物權(quán)人行使權(quán)利完全基于自己的任意，且僅憑自己的意思和行為即可實現(xiàn)其權(quán)利，而無須不特定的義務(wù)人以積極的行為予以協(xié)助。物權(quán)關(guān)系中的義務(wù)人承擔的只是消極的容忍或不為妨害的義務(wù)。因此，物權(quán)屬于“絕對權(quán)”。值得說明的是，凡屬對世權(quán)的權(quán)利，同時亦為絕對權(quán)，但兩者所強調(diào)的重點不同：前者強調(diào)的是權(quán)利得對一切人主張的效力范圍，對應(yīng)的是義務(wù)主體的廣泛性和不特定性；后者所側(cè)重揭示的則是權(quán)利中的利益僅憑權(quán)利人本人的意志和行為即可滿足的實現(xiàn)方式，對應(yīng)的是義務(wù)人的消極的不作為義務(wù)。

除以上五點特性外，另有不少學(xué)者認為物權(quán)還具有法定性和公示性的法律特征。[7]物權(quán)的種類應(yīng)為法定，物權(quán)的變動需要公示，此乃物權(quán)理論及立法上的定制，并已被提升為物權(quán)法的基本原則。但對于法定性、公示性究竟是物權(quán)本身的固有屬性，還是因物權(quán)具有絕對性、對世性、排他性而產(chǎn)生的在法律上對其附加的特殊要求并使其成為物權(quán)的“法律特征”，學(xué)者們的見解尚有分歧。我們傾向于后一種認識，亦即物權(quán)的固有屬性與法律特征并不是完全等同的關(guān)系。同時也應(yīng)當注意到，法律對物權(quán)所附加的公示性、法定性要求，與物權(quán)的固有屬性具有密切的聯(lián)系，甚至可以說如影隨形、密不可分，其與物權(quán)的固有屬性一并成為物權(quán)與債權(quán)相區(qū)別的重要標志。