1.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的出現(xiàn)最早是在工業(yè)革命前夕。隨著資本主義工商業(yè)的發(fā)展，資本主義經(jīng)濟(jì)開(kāi)始由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。在這個(gè)背景下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始討論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由農(nóng)業(yè)為主向工業(yè)為主轉(zhuǎn)變的必要性。早在1672年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·配第對(duì)不同國(guó)家的產(chǎn)業(yè)差別進(jìn)行對(duì)比后發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差別是導(dǎo)致國(guó)家發(fā)展階段不同和收入差異的關(guān)鍵原因。具體來(lái)說(shuō)就是工業(yè)比農(nóng)業(yè)收入多，商業(yè)比工業(yè)收入多。他發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)也會(huì)從有形資產(chǎn)生產(chǎn)向無(wú)形資產(chǎn)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，當(dāng)工業(yè)收益大于農(nóng)業(yè)時(shí)，勞動(dòng)力會(huì)隨之從農(nóng)業(yè)向工業(yè)轉(zhuǎn)移；而當(dāng)商業(yè)收益大于工業(yè)時(shí)，勞動(dòng)力又會(huì)從工業(yè)向商業(yè)轉(zhuǎn)移。配第第一次揭示了國(guó)民經(jīng)濟(jì)收入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，上述內(nèi)容被稱為配第定理。

在配第之后，包括魁奈、斯密、李嘉圖等人也都對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有所論述，但是他們的論述相對(duì)比較粗淺，也沒(méi)有形成較為成形的理論。直到20世紀(jì)三四十年代，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論才開(kāi)始迅速發(fā)展。20世紀(jì)30年代服務(wù)業(yè)發(fā)展迅速，在經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上表現(xiàn)得十分明顯。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)舍爾通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，在配第定理基礎(chǔ)上提出三次產(chǎn)業(yè)劃分方法，其內(nèi)容是：把從自然界直接獲取物質(zhì)資料的產(chǎn)業(yè)稱為第一產(chǎn)業(yè)，即廣義的農(nóng)業(yè)；把從自然界取得的生產(chǎn)物進(jìn)行加工和再加工的產(chǎn)業(yè)稱為第二產(chǎn)業(yè)，即廣義的制造業(yè)；把除第一、第二產(chǎn)業(yè)以外的其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都劃為第三產(chǎn)業(yè)。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要根據(jù)日本的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況提出了“雁行模式”，首次將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系在一起。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍夫曼通過(guò)對(duì)20余個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的計(jì)算，提出隨著一國(guó)工業(yè)化的進(jìn)展，消費(fèi)品部門(mén)和資本品部門(mén)的凈產(chǎn)值之比是不斷下降的。該內(nèi)容也被稱為霍夫曼定理。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克在總結(jié)和吸收配第、費(fèi)舍爾等人的理論基礎(chǔ)上，比較系統(tǒng)和完整地提出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。克拉克（1940）提出隨著人均收入水平的提高，勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)中的分配比例將逐漸改變，即勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)向制造業(yè)進(jìn)而由制造業(yè)向商業(yè)和服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移。這也被人們稱為配第—克拉克定理。

第二次世界大戰(zhàn)以后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論得到進(jìn)一步發(fā)展。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞模?966）通過(guò)收集和整理20余個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，深入考察了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中國(guó)民收入在三次產(chǎn)業(yè)間的變化情況，提出：①隨著時(shí)間變化，農(nóng)業(yè)部門(mén)收入和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力在國(guó)民收入和就業(yè)人口中的比重將下降；②工業(yè)部門(mén)收入在國(guó)民收入中占比將上升，但相應(yīng)勞動(dòng)力占比會(huì)持平或略有上升；③服務(wù)部門(mén)無(wú)論是收入占比還是勞動(dòng)力占比基本上都是上升的。上述理論被稱為庫(kù)茲涅茨法則。列昂惕夫通過(guò)建立投入產(chǎn)出分析體系實(shí)現(xiàn)了封閉型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)定量化分析，他把投入產(chǎn)業(yè)數(shù)和投入產(chǎn)出系數(shù)作為分析因子，計(jì)算出國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門(mén)中任一產(chǎn)業(yè)部門(mén)變動(dòng)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的影響，并據(jù)此分析國(guó)民經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的前景。這為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析提供了一種工具，但是由于這種分析是靜態(tài)分析，因而其應(yīng)用存在較大局限性。

上述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是從第二次世界大戰(zhàn)以后歐美經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家角度研究的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還有一批學(xué)者從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論進(jìn)行了研究。其中的代表人物包括劉易斯、赫希曼、羅斯巧和錢(qián)納里等人。

劉易斯根據(jù)發(fā)展中國(guó)家普遍存在的落后的農(nóng)村和農(nóng)業(yè)部門(mén)與較發(fā)達(dá)的城市和制造業(yè)部門(mén)并存的現(xiàn)象，提出了二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型，也即劉易斯理論。他認(rèn)為在發(fā)展中國(guó)家由于農(nóng)業(yè)部門(mén)邊際生產(chǎn)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于制造業(yè)部門(mén)，且農(nóng)村存在大量富余勞動(dòng)力，制造業(yè)部門(mén)的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)業(yè)部門(mén)。這樣，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力會(huì)源源不斷地流入制造業(yè)部門(mén)，隨著這一過(guò)程的持續(xù)，農(nóng)業(yè)部門(mén)的邊際生產(chǎn)率會(huì)逐漸提高，制造業(yè)部門(mén)的邊際生產(chǎn)率會(huì)逐漸減低直到與農(nóng)業(yè)部門(mén)水平相等，這個(gè)過(guò)程就是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理想過(guò)程。這一模型將發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換聯(lián)系起來(lái)，為發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指出了方向。

赫希曼根據(jù)發(fā)展中國(guó)家資本普遍不足的現(xiàn)實(shí)提出不平衡增長(zhǎng)理論，該理論認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的資本應(yīng)該優(yōu)先投入產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、具有較高外部性的產(chǎn)業(yè)部門(mén)。通過(guò)這種方式可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)和側(cè)向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，進(jìn)而帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中其他部門(mén)發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。不平衡增長(zhǎng)理論提出了通過(guò)政府在產(chǎn)業(yè)內(nèi)選擇有發(fā)展?jié)摿Φ牟块T(mén)進(jìn)行支持來(lái)帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思路。

羅斯托根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段性特征和發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特點(diǎn)，從發(fā)展階段和實(shí)現(xiàn)路徑角度對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了解釋，提出了經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散論。經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論認(rèn)為，人類社會(huì)發(fā)展共分為六個(gè)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段：一是傳統(tǒng)社會(huì)，其特征是農(nóng)業(yè)處于首要地位，制造以手工業(yè)為主，產(chǎn)品交換范圍很小且現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)沒(méi)有出現(xiàn)。二是起飛前階段，即從傳統(tǒng)社會(huì)向起飛階段過(guò)渡的時(shí)期，這一時(shí)期，產(chǎn)品交換范圍擴(kuò)大到全世界。三是起飛階段，就是經(jīng)濟(jì)突破傳統(tǒng)的停滯狀態(tài)。實(shí)現(xiàn)起飛需要三個(gè)條件：①要有10%以上的資本積累率；②要有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門(mén)；③要建立能保證起飛的制度和機(jī)構(gòu)，如私有財(cái)產(chǎn)保障制度和能夠承擔(dān)公共設(shè)施投資的政府機(jī)構(gòu)等。羅斯托認(rèn)為，一國(guó)只要具備上述三個(gè)條件，經(jīng)濟(jì)就可起飛并實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)。英國(guó)在1780年以后最早完成起飛，美國(guó)、法國(guó)和德國(guó)則是在19世紀(jì)五六十年代實(shí)現(xiàn)起飛，日本在19世紀(jì)最后25年實(shí)現(xiàn)起飛。四是成熟階段。在該階段，現(xiàn)代技術(shù)已被推廣到各個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，工業(yè)朝著多樣化發(fā)展，新的主導(dǎo)部門(mén)逐漸代替起飛階段的舊的主導(dǎo)部門(mén)。這個(gè)階段也是起飛階段之后的一個(gè)持續(xù)時(shí)間相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期。五是高額群眾消費(fèi)階段。在該階段經(jīng)濟(jì)由追求生產(chǎn)轉(zhuǎn)向滿足社會(huì)消費(fèi)需要。六是追求生活質(zhì)量階段。為了實(shí)現(xiàn)上述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展，羅斯托認(rèn)為應(yīng)該通過(guò)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的更替來(lái)逐步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)階段的進(jìn)化，選擇擴(kuò)散效應(yīng)顯著的產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，通過(guò)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)，具體包括主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)的幾種效應(yīng)：回顧效應(yīng)，是指主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)各種要素材料投入的拉動(dòng)作用；旁側(cè)效應(yīng)，是指主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的作用，如制度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施和國(guó)民素質(zhì)等的改善；前向效應(yīng)，是指主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)誘發(fā)新的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展，甚至為新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展搭建平臺(tái)。羅斯托的理論為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)奠定了理論基礎(chǔ)。

錢(qián)納里通過(guò)對(duì)第二次世界大戰(zhàn)后九個(gè)準(zhǔn)工業(yè)化發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)建立模型進(jìn)行回歸分析，提出了標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的概念，并據(jù)此將工業(yè)化劃分為三個(gè)時(shí)期六個(gè)階段。他認(rèn)為任何國(guó)家要想從不發(fā)達(dá)國(guó)家成長(zhǎng)到工業(yè)成熟國(guó)家，只有通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換來(lái)實(shí)現(xiàn)，且均要經(jīng)歷這六個(gè)階段，三個(gè)時(shí)期分別對(duì)應(yīng)三種產(chǎn)業(yè)形式。初期產(chǎn)業(yè)對(duì)應(yīng)工業(yè)化發(fā)展初期，處于不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)階段向工業(yè)化初期階段轉(zhuǎn)變過(guò)程中。這一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)為主，但正在向現(xiàn)代化工業(yè)轉(zhuǎn)變。這一時(shí)期對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主要作用的制造業(yè)部門(mén)除農(nóng)業(yè)外主要是食品、紡織、采掘等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。中期產(chǎn)業(yè)對(duì)應(yīng)工業(yè)化的中期階段，處于工業(yè)化中期階段向工業(yè)化后期階段轉(zhuǎn)變過(guò)程中。這一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在早期以重化工業(yè)為主，后期則以第三產(chǎn)業(yè)為主。這一時(shí)期對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主要作用的制造業(yè)部門(mén)是重工業(yè)制造部門(mén)這樣的資本密集型產(chǎn)業(yè)，后期逐漸轉(zhuǎn)為以新興服務(wù)業(yè)部門(mén)為主。后期產(chǎn)業(yè)對(duì)應(yīng)工業(yè)化的高級(jí)階段，處于后工業(yè)化階段向現(xiàn)代化階段轉(zhuǎn)變的過(guò)程中。這一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)為主。這一時(shí)期對(duì)經(jīng)濟(jì)起主要作用的部門(mén)已經(jīng)由制造業(yè)轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)，人們對(duì)產(chǎn)品的需求已經(jīng)發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。

第二次世界大戰(zhàn)后日本政府為了恢復(fù)經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)趕超歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的目標(biāo)，重點(diǎn)制定并實(shí)施了以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策為主的產(chǎn)業(yè)政策。與此同時(shí)，日本學(xué)者開(kāi)始針對(duì)日本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)情況提出具有本國(guó)特點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論，主要包括雁行形態(tài)論、動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用論、兩基準(zhǔn)理論、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)優(yōu)先增長(zhǎng)論和技術(shù)群體結(jié)構(gòu)論等。

雁行形態(tài)論由赤松要提出，又稱為雁行模式。赤松要認(rèn)為，進(jìn)入工業(yè)化時(shí)期，一些經(jīng)濟(jì)技術(shù)落后的發(fā)展中國(guó)家只有開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)才能獲得特定商品。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展促使國(guó)內(nèi)對(duì)該商品的需求達(dá)到一定數(shù)量，該國(guó)就具備了生產(chǎn)這種商品的市場(chǎng)條件和技術(shù)要求。出于追逐利潤(rùn)的目的，本國(guó)企業(yè)通過(guò)引進(jìn)技術(shù)結(jié)合本國(guó)資源和勞動(dòng)力價(jià)格優(yōu)勢(shì)，開(kāi)始實(shí)現(xiàn)商品的本國(guó)生產(chǎn)并逐漸取代進(jìn)口。隨著生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，勞動(dòng)力低成本優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步釋放，本國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷上升并最終實(shí)現(xiàn)出口，完成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的雙重目標(biāo)。這樣的產(chǎn)業(yè)發(fā)展是由進(jìn)口、進(jìn)口替代、出口、重新進(jìn)口四個(gè)階段組成的。從圖形上看四個(gè)階段呈倒“V”形，類似飛翔的大雁，所以被稱為“雁行”。

動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用論和兩基準(zhǔn)理論由筱原三代平提出。動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用論又稱為動(dòng)態(tài)比較成本說(shuō)，是指一國(guó)的比較成本優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)的而不是靜止的，通過(guò)國(guó)家的政策干預(yù)和合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，可以使一國(guó)的動(dòng)態(tài)比較成本由不利轉(zhuǎn)化為有利，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)比較收益。這是日本第二次世界大戰(zhàn)后貿(mào)易立國(guó)政策的理論基礎(chǔ)之一。兩基準(zhǔn)指收入彈性基準(zhǔn)和生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)。收入彈性基準(zhǔn)是指產(chǎn)品的需求增長(zhǎng)率與國(guó)民收入增長(zhǎng)率之比。這一基準(zhǔn)要求社會(huì)剩余資本應(yīng)優(yōu)先投入彈性大的行業(yè)部門(mén)，這樣才能有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)是指通過(guò)測(cè)算不同生產(chǎn)部門(mén)的要素生產(chǎn)率，從中選出生產(chǎn)率高的部門(mén)后將剩余資本優(yōu)先投入該部門(mén)，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的最大化發(fā)展。筱原三代平的理論是第二次世界大戰(zhàn)后日本政府在很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的標(biāo)準(zhǔn)。

戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)優(yōu)先增長(zhǎng)論由佐利貫雄提出，該理論認(rèn)為日本在第二次世界大戰(zhàn)后之所以快速實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，原因就在于其在不同歷史時(shí)期選擇了不同戰(zhàn)略對(duì)產(chǎn)業(yè)給予優(yōu)先扶持。比如第二次世界大戰(zhàn)后初期選擇扶持電力產(chǎn)業(yè)來(lái)推動(dòng)石油、石化、鉛等需要大量電力的產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，同時(shí)通過(guò)發(fā)展船舶制造業(yè)來(lái)解決自然資源短缺需要大量海上運(yùn)輸?shù)膯?wèn)題。之后選擇扶持的鋼鐵、機(jī)械、汽車等產(chǎn)業(yè)也都是對(duì)其他產(chǎn)業(yè)有著較強(qiáng)拉動(dòng)作用的產(chǎn)業(yè)。該理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)之間是具有高度關(guān)聯(lián)性的，通過(guò)選擇恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)給予扶持使之成為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)并優(yōu)先發(fā)展，是可以帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的。

技術(shù)群體結(jié)構(gòu)論由關(guān)滿博提出。該理論的核心思想是日本應(yīng)該放棄過(guò)去那種“齊全型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”，把日本的產(chǎn)業(yè)分工放到東亞經(jīng)濟(jì)總體分工中去，進(jìn)而參與世界分工合作。只有通過(guò)參與國(guó)際分工合作，才能使日本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，也才能夠使日本的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)保持下去。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的內(nèi)容和演變過(guò)程如上所述，這些理論在一定程度上揭示了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)性和互動(dòng)機(jī)制。