第一節(jié)　選題背景

一、世界城鎮(zhèn)化進(jìn)程是研究中國城市規(guī)模體系的歷史背景

近300年來，城鎮(zhèn)化是人類文明的一大奇跡，并且，城市的功能趨于綜合型，金融、貿(mào)易、服務(wù)、文化、娛樂等功能得到發(fā)展，城市集聚能力日益增強(qiáng)，成為推動(dòng)地區(qū)和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力之源。城鎮(zhèn)化是人口向城鎮(zhèn)集中的過程，這個(gè)過程表現(xiàn)為兩種外在形式：一是城鎮(zhèn)數(shù)目的增多，二是各城市內(nèi)人口規(guī)模不斷擴(kuò)大。

首先，世界城鎮(zhèn)化率快速提高。自城鎮(zhèn)出現(xiàn)[蘇美爾的加泰土丘，被認(rèn)為是世界第一個(gè)城市，出現(xiàn)于公元前7800年到公元前5700年（約翰·里德，2010）]到公元1700年的漫長時(shí)期，世界城鎮(zhèn)化率長期處于3%以下。工業(yè)革命開啟了人類城鎮(zhèn)化的新時(shí)期，1950年世界城鎮(zhèn)化率達(dá)到29.2%。“二戰(zhàn)”后，隨著發(fā)展中國家工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的發(fā)展，全球城鎮(zhèn)化水平迅速提升，到2014年，全球城鎮(zhèn)化率達(dá)到53.86%，其中發(fā)達(dá)國家城鎮(zhèn)化率為75%~80%，發(fā)展中國家城鎮(zhèn)化率為48.4%，全球約有38.8億人生活在城鎮(zhèn)（UN, 2015）。相比較而言，直到1949年，中國的城鎮(zhèn)化率一直低于11%；1949—1978年，中國的城鎮(zhèn)化率也僅僅上升了不到7個(gè)百分點(diǎn)，為17.92%；改革開放后，隨著中國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，城鎮(zhèn)化水平穩(wěn)步提升，根據(jù)中國國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，2014年城鎮(zhèn)化率為54.77%（按常住人口計(jì)算）；如果按照戶籍人口統(tǒng)計(jì)，僅為36.7%。

其次，大城市數(shù)量急劇增加。根據(jù)20世紀(jì)70年代末的統(tǒng)計(jì)，全世界約有162個(gè)百萬人口以上的大城市，其中人口超過200萬的有66個(gè)，超過500萬的有18個(gè)，超過1000萬的有4個(gè)[經(jīng)濟(jì)地理，1981（2）]。到2005年，全球超過百萬人口的城市達(dá)到360個(gè)，其中人口超過千萬的城市達(dá)到24個(gè)，人口超過500萬的城市有55個(gè)，178個(gè)城市的人口超過200萬（陳啟尤，2005）。具體到中國，1978年中國城市為193個(gè)，小城鎮(zhèn)數(shù)量為2173個(gè)；到2011年末，中國有657個(gè)城市，建制鎮(zhèn)19683個(gè)，其中有30個(gè)城市的常住人口超過800萬，13個(gè)城市的人口超過1000萬。

最后，大城市的人口膨脹。1850年，倫敦是世界上最大的城市，人口達(dá)到232萬；之后的50年，倫敦仍然是世界上最大的城市。1900年，倫敦的人口超過658萬。1920年世界第一大城市從倫敦變?yōu)榧~約，當(dāng)時(shí)紐約人口達(dá)到849萬，超過倫敦748萬的人口規(guī)模。20世紀(jì)四五十年代，紐約是世界唯一超過1000萬人口的大都市。2000年，東京成為全球最大的城市，人口超過2600萬。《華盛頓郵報(bào)》報(bào)道，2010年全球人口規(guī)模最大的城市仍是東京，整個(gè)大東京都市圈的人口達(dá)到3670萬。與之相比，中國人口規(guī)模最大的城市通常是政治中心或經(jīng)濟(jì)中心。1850年至今，北京和上海分別在不同時(shí)期是中國最大的城市；北京的人口規(guī)模從1850年的164.8萬降至1875年的131萬，1908年再降至66.2萬；隨著清末新政的實(shí)施，北京人口改變了長期持續(xù)萎縮的趨勢；1908年之后，北京人口逐漸增長，到1932年，人口規(guī)模重新超過100萬。與北京相反，1840年通商開埠后，上海人口經(jīng)歷了爆炸性增長，1900年上海人口首次突破100萬，成為當(dāng)時(shí)中國第一大都市；至今上海都是中國的第一大都市，人口規(guī)模達(dá)到2425.68萬（2014年）。

二、新型城鎮(zhèn)化道路是研究中國城市規(guī)模體系的政策背景

2011年，約瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph E. Stiglitz）預(yù)言了“中國的城鎮(zhèn)化和以美國為首的科技革命將成為影響人類21世紀(jì)的兩件大事”。新型城鎮(zhèn)化道路的提出，無疑是中國特色社會(huì)主義的重要組成部分。黨的十六大以來，在歷次中國共產(chǎn)黨代表大會(huì)和政府規(guī)劃上，都突出城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義。2003年黨的十六大提出的以大中城市與小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展為初步內(nèi)涵的“中國特色城鎮(zhèn)化道路”，成為中國新型城鎮(zhèn)化的雛形。《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議》（簡稱“十一五”規(guī)劃）（2006）第一次將新型城鎮(zhèn)化提升為“新四化”（工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、市場化、國際化）的重要組成部分，新型城鎮(zhèn)化升級到國家戰(zhàn)略層面。黨的十七大報(bào)告（2007）要求，利用科學(xué)發(fā)展觀推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化，將新型城鎮(zhèn)化表述為：堅(jiān)持以人為本，以新型工業(yè)化為動(dòng)力，以統(tǒng)籌兼顧為原則，推動(dòng)城市現(xiàn)代化、城市集群化、城市生態(tài)化、農(nóng)村城鎮(zhèn)化，全面提升城鎮(zhèn)化質(zhì)量和水平，走科學(xué)發(fā)展、集約高效、功能完善、環(huán)境友好、社會(huì)和諧、個(gè)性鮮明、城鄉(xiāng)一體、大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展的城鎮(zhèn)化建設(shè)路子。“十二五”規(guī)劃（2011）提出，堅(jiān)持中國特色城鎮(zhèn)化道路，科學(xué)制定城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)城鎮(zhèn)化健康發(fā)展。新型城鎮(zhèn)化開始全面指導(dǎo)全國城鄉(xiāng)建設(shè)。黨的十八大報(bào)告（2012）在肯定先前城鎮(zhèn)化實(shí)踐成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步指出“城鎮(zhèn)化水平明顯提高，城鄉(xiāng)發(fā)展協(xié)調(diào)性增強(qiáng)”，肯定了新型城鎮(zhèn)化、信息化、新型工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的“新四化”道路，指明了中國新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)方向。黨的十八屆三中全會(huì)（2013）指出，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)是制約城鄉(xiāng)發(fā)展一體化的主要障礙。必須健全體制機(jī)制，形成以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)、工農(nóng)互惠、城鄉(xiāng)一體的新型工農(nóng)城鄉(xiāng)關(guān)系，讓廣大農(nóng)民平等參與現(xiàn)代化進(jìn)程、共同分享現(xiàn)代化成果，推進(jìn)城鄉(xiāng)要素平等交換和公共資源均衡配置，完善城鎮(zhèn)化健康發(fā)展體制。新型城鎮(zhèn)化的核心是基本公共服務(wù)的城鄉(xiāng)一體化、均等化。《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020年）》（2014）成為中國首部城鎮(zhèn)化規(guī)劃，標(biāo)志著中國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程與信息化進(jìn)程的結(jié)合。《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020年）》提出要在2020年實(shí)現(xiàn)1億農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口落戶城鎮(zhèn)，并且將大交通、大信息網(wǎng)絡(luò)作為破解特大型城市發(fā)展“瓶頸”的措施和手段。

在強(qiáng)調(diào)城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的同時(shí)，逐步推進(jìn)戶籍制度改革，加快城鎮(zhèn)化進(jìn)程。《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)戶籍制度改革的意見》（國發(fā)〔2014〕25號）的頒發(fā)進(jìn)一步提出戶籍制度改革的要求，促進(jìn)有能力在城鎮(zhèn)穩(wěn)定就業(yè)和生活的常住人口有序?qū)崿F(xiàn)市民化，穩(wěn)定推進(jìn)城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)常住人口覆蓋。進(jìn)一步調(diào)整戶口遷移政策：全面放開建制鎮(zhèn)和小城市落戶限制；有序放開中等城市落戶限制；合理確定大城市落戶條件；嚴(yán)格控制特大城市人口規(guī)模；有效解決戶口遷移重點(diǎn)問題。同時(shí)，切實(shí)保障農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口及其他常住人口合法權(quán)益：完善農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度；擴(kuò)大基本公共服務(wù)覆蓋面；加強(qiáng)基本公共服務(wù)保障。

三、新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型升級是研究中國城市規(guī)模體系的現(xiàn)實(shí)背景

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)到來，更加凸顯了中國新型城鎮(zhèn)化的重要性。中國發(fā)展仍處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，要增強(qiáng)信心，從當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特征出發(fā)，適應(yīng)新常態(tài)，保持戰(zhàn)略上的平常心態(tài)。新常態(tài)的主要特點(diǎn)是：經(jīng)濟(jì)從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級；從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；中國經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出新常態(tài)；中國政治呈現(xiàn)出新常態(tài)；中國社會(huì)建設(shè)呈現(xiàn)出新常態(tài)。經(jīng)過三十多年的改革開放，中國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展時(shí)期即將結(jié)束。從1978年到2014年，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值的年均增速達(dá)到9.8%；但是自2008年以來，受到美國次貸危機(jī)的不利沖擊，中國經(jīng)濟(jì)增速呈現(xiàn)下降趨勢。從2007年到2014年中國的經(jīng)濟(jì)增速分別為14.2%、9.6%、9.2%、10.6%、9.5%、7.7%、7.7%和7.4%。進(jìn)入2015年，中國經(jīng)濟(jì)增速下滑就更加明顯。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局最新發(fā)布的數(shù)據(jù)，2015年第一季度，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值增速為7%，低于上年同期的7.4%，“新常態(tài)”特征更為顯現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級刻不容緩。美國全球性金融危機(jī)和歐洲債務(wù)危機(jī)的爆發(fā)，引發(fā)了中國出口的外需不足。傳統(tǒng)依靠投資拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式除了消耗大量能源、資源外，還引發(fā)了大量社會(huì)、環(huán)境和健康問題。國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的變化，客觀上要求中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)向消費(fèi)驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的提出，使之成為中國經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的動(dòng)力，也是“新常態(tài)”的必然要求。長江中游城市群（2015）成為中國踐行《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020年）》的開端，可以預(yù)見，未來中原、哈長、西咸一體化等城市群也會(huì)成為國土空間均衡開發(fā)、引領(lǐng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要增長極。當(dāng)前中國已形成長江三角洲、珠江三角洲、環(huán)渤海地區(qū)、成渝城市群和長江中游城市群5大經(jīng)濟(jì)增長極，合計(jì)占到2014年國內(nèi)生產(chǎn)總值的50.4%，更加說明了城市群在中國經(jīng)濟(jì)未來發(fā)展中的重要作用。

四、大城市與小城市發(fā)展模式之爭是研究中國城市規(guī)模體系的理論背景

在第八屆北京國際科技博覽會(huì)（2005）上，諾貝爾獎(jiǎng)得主James Mirrlees指出，一個(gè)城市的規(guī)模不一定能夠決定國家發(fā)展的趨勢，關(guān)鍵在于每一個(gè)個(gè)體單位的發(fā)展程度。時(shí)任國家發(fā)改委地區(qū)司副司長高廣生對于Mirrlees的觀點(diǎn)持肯定態(tài)度。他認(rèn)為，多年以來中國對大中城市的發(fā)展比較重視，但是對縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展重視不夠；中國要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，必須要發(fā)展一大批中小城市。與之相反，中科院可持續(xù)發(fā)展研究組組長、中科院首席科學(xué)家牛文元強(qiáng)調(diào)，中國城市首位度比較低，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)較低，城鎮(zhèn)化率更是不足，因而，有必要進(jìn)一步加快大城市的發(fā)展。Au和Henderson（2006）利用中國數(shù)據(jù)證實(shí)了實(shí)際工資與城市規(guī)模的“倒U形”關(guān)系；雖然城市的集聚經(jīng)濟(jì)提高了勞動(dòng)者的工資水平，但是中國以戶籍制度為核心的限制移民措施，導(dǎo)致中國的城市規(guī)模仍然較小，遠(yuǎn)未達(dá)到最優(yōu)的城市規(guī)模。柯善咨和趙曜（2014）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的視角，重新證實(shí)了Au和Henderson（2006）的結(jié)論——中國的城市規(guī)模小于最優(yōu)規(guī)模；他們計(jì)算得出中國城市平均最優(yōu)人口規(guī)模為629萬（當(dāng)服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)與制造業(yè)就業(yè)人數(shù)之比為1.44時(shí)），并且最優(yōu)城市規(guī)模從東部、中部到西部地區(qū)依次遞減。不同學(xué)者關(guān)于中國城市最優(yōu)規(guī)模的爭論，更加凸顯在中國的新型城鎮(zhèn)化道路中，研究中國城市最優(yōu)規(guī)模的理論意義。

《全國城鎮(zhèn)體系規(guī)劃（2010—2020年）》（2010）確定了北京、上海、廣州、天津和重慶五大國家中心城市，后來又確定了武漢和鄭州的國家中心城市地位。這也引發(fā)了其他區(qū)域性中心城市，沈陽、杭州、南京、西安等在制定城市規(guī)劃時(shí)，力爭在不遠(yuǎn)的將來或更長時(shí)期內(nèi)成為國家中心城市。這些城市的常住人口均超過800萬（2013年數(shù)據(jù)），可以預(yù)見，未來這些城市將成為人口超過一千萬的超級都市，這不禁讓人疑惑：中國需要多少個(gè)國家中心城市？又需要多少個(gè)區(qū)域性中心城市？國務(wù)院發(fā)布的《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020年）》指出，當(dāng)前中國城鎮(zhèn)化進(jìn)程存在如下問題：大量農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口難以融入城市社會(huì)，市民化進(jìn)程滯后；“土地城鎮(zhèn)化”快于人口城鎮(zhèn)化，建設(shè)用地粗放低效；城鎮(zhèn)空間分布和規(guī)模結(jié)構(gòu)不合理，與資源環(huán)境承載能力不匹配；城市管理服務(wù)水平不高，“城市病”日益突出；自然歷史文化遺產(chǎn)保護(hù)不力，城鄉(xiāng)建設(shè)缺乏特色；體制機(jī)制不健全，阻礙了城鎮(zhèn)化健康發(fā)展。在這樣的現(xiàn)實(shí)背景下，本書研究不同時(shí)期內(nèi)中國城市數(shù)量變化、城市規(guī)模的分布以及地理空間分布變化、不同地域（地區(qū)、省域和城市群）范圍下城市規(guī)模的時(shí)空變化，運(yùn)用中國數(shù)據(jù)驗(yàn)證最優(yōu)城市規(guī)模理論，并分析最優(yōu)理論規(guī)模與實(shí)際規(guī)模差異產(chǎn)生的原因，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義；同時(shí)，本書的研究結(jié)論也為中國的新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略實(shí)施提供重要的政策參考。