第一節(jié) 相關(guān)概念界定

一、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定

自20世紀(jì)60年代開始出現(xiàn)高技術(shù)的概念，人們普遍認(rèn)為高技術(shù)是生產(chǎn)或使用先進(jìn)設(shè)備的科學(xué)技術(shù)。之后一些發(fā)達(dá)國家開始界定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。美國商務(wù)部認(rèn)為界定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)：一是研發(fā)強(qiáng)度，即研發(fā)經(jīng)費(fèi)在總附加值中所占的比重達(dá)10%以上；二是科學(xué)家、工程師和技術(shù)工人等研發(fā)人員占職工總數(shù)的比重達(dá)10%以上。[1]美國勞工統(tǒng)計(jì)局認(rèn)為研發(fā)強(qiáng)度和科技人員占職工總數(shù)的比重比制造業(yè)高出一倍以上的產(chǎn)業(yè)即為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。[2]其他國家，如日本、法國、德國等認(rèn)為，研發(fā)投入比重高、勞動力素質(zhì)高、技術(shù)革新速度快、對相關(guān)產(chǎn)業(yè)能產(chǎn)生較大的溢出效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定最具代表性的是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）。OECD主要用研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度作為判定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，指出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指研發(fā)經(jīng)費(fèi)占生產(chǎn)總值的比重比平均水平高出很多的產(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)80年代，OECD認(rèn)為研發(fā)強(qiáng)度在4%以上的產(chǎn)業(yè)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)入90年代后，這一比例提高到了8%。[3]1986年，OECD根據(jù)典型成員國20世紀(jì)80年代初的相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算其研發(fā)強(qiáng)度，按照產(chǎn)業(yè)分類的國際標(biāo)準(zhǔn)將研發(fā)強(qiáng)度明顯較高的六類制造業(yè)確定為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。隨著科技的快速發(fā)展，各產(chǎn)業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度在不斷變化，1994年，OECD調(diào)整了計(jì)算方法，不僅考慮了直接研發(fā)經(jīng)費(fèi)，還考慮了間接研發(fā)經(jīng)費(fèi)，重新計(jì)算了典型成員國制造業(yè)部門的研發(fā)強(qiáng)度。根據(jù)新的計(jì)算結(jié)果和標(biāo)準(zhǔn)，去掉了專用科學(xué)儀器設(shè)備和電氣機(jī)械設(shè)備制造業(yè)。隨著新的產(chǎn)業(yè)分類國際標(biāo)準(zhǔn)的廣泛應(yīng)用，OECD于2001年按照新的國際標(biāo)準(zhǔn)重新劃分了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，即將制造業(yè)中的航空航天制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)確定為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這一分類方法為世界大多數(shù)國家所接受。

中國對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究相對較晚，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定主要借鑒OECD的標(biāo)準(zhǔn)。2002年國家統(tǒng)計(jì)局采用OECD在2001年關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)。2017年，國家統(tǒng)計(jì)局以2017年實(shí)行的新修訂的《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》和OECD分類方法為基礎(chǔ)，對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了調(diào)整，規(guī)定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）是在國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)中研發(fā)投入強(qiáng)度（即研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重）相對較高的制造業(yè)行業(yè)，包括醫(yī)藥制造業(yè)，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)，電子及通信設(shè)備制造業(yè)，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，信息化學(xué)品制造業(yè)等6大類行業(yè)。

二、技術(shù)創(chuàng)新的概念

熊彼特（1912）最早提出“創(chuàng)新”的概念，他認(rèn)為創(chuàng)新是改變生產(chǎn)函數(shù)中的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件，重新建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，能夠使產(chǎn)出更多。此后，隨著對創(chuàng)新認(rèn)識的逐步加深，很多學(xué)者從不同角度提出了技術(shù)創(chuàng)新的概念。Enos（1962）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)新技術(shù)、投入資本、生產(chǎn)新產(chǎn)品、開辟市場等一系列活動的過程。Mansfield（1968）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是從構(gòu)思到銷售新產(chǎn)品的過程，是一項(xiàng)包括設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售新產(chǎn)品等步驟的探索性活動。Utterback（1978）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是某種新產(chǎn)品或新工藝被實(shí)際采用或首次應(yīng)用。Freeman（1982）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是從采用新工藝或發(fā)明新技術(shù)到產(chǎn)品商業(yè)化的過程，技術(shù)創(chuàng)新的最終結(jié)果是新工藝的商業(yè)化應(yīng)用或新產(chǎn)品的市場價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。OECD（2000）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，其中產(chǎn)品創(chuàng)新是指開發(fā)出社會需要的新產(chǎn)品并實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值，工藝創(chuàng)新是指對工藝過程或生產(chǎn)方法的改進(jìn)，如設(shè)備改進(jìn)、工作方式改變等。

20世紀(jì)80年代以來，技術(shù)創(chuàng)新逐步成為國內(nèi)研究的熱點(diǎn)，不少學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新提出了自己的見解。許慶瑞（1990）認(rèn)為創(chuàng)新是在一個(gè)企業(yè)或組織中出現(xiàn)的嶄新的技術(shù)，技術(shù)創(chuàng)新的特征是新技術(shù)的第一次商業(yè)應(yīng)用。王明友（1997）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是新產(chǎn)品或新工藝的設(shè)想、研究開發(fā)、應(yīng)用生產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)商業(yè)利益以及新技術(shù)擴(kuò)散等一系列經(jīng)濟(jì)活動的總和。傅家驥（1998）在總結(jié)國內(nèi)外學(xué)者所提出的技術(shù)創(chuàng)新概念的基礎(chǔ)上，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家根據(jù)市場需求，以獲取商業(yè)利益為目的，改變生產(chǎn)條件，將生產(chǎn)要素重新組織，建立起效率更高的生產(chǎn)系統(tǒng)，從而“推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)工藝，開辟新的市場，獲得新的原材料來源，建立企業(yè)新的組織等一系列活動的綜合過程”。[4]

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新的概念包含以下兩點(diǎn)：第一，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)過程，包括新技術(shù)的構(gòu)思、新產(chǎn)品的研究開發(fā)和實(shí)現(xiàn)商業(yè)化；第二，技術(shù)創(chuàng)新不僅屬于技術(shù)范疇，也屬于經(jīng)濟(jì)范疇，它從新技術(shù)的設(shè)想開始，最終目的是獲取商業(yè)利益，因此，技術(shù)創(chuàng)新不僅包括研發(fā)成果，還包括研發(fā)成果的商業(yè)化。

三、產(chǎn)業(yè)績效的含義

“績效”一詞來源于管理學(xué)，是指組織（個(gè)人或企業(yè)）為實(shí)現(xiàn)某個(gè)目標(biāo)而開展工作的行為、方式與結(jié)果。對于績效的含義，不同的學(xué)者有不同的理解，目前有代表性的觀點(diǎn)有三種：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為績效是指組織開展活動的效率。Campbell（1990）指出，績效包括組織開展活動的行為和方式，認(rèn)為績效是在開展活動過程中對其行為進(jìn)行評估的效率與效能。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為績效是開展活動的結(jié)果。Bernardin（1995）認(rèn)為績效是組織通過特定工作或行為活動產(chǎn)生的結(jié)果，即組織完成工作的業(yè)績和效益。第三種觀點(diǎn)是前兩種觀點(diǎn)的綜合。Brumbrach（1998）認(rèn)為績效是組織實(shí)施行為后所達(dá)到的狀態(tài)或達(dá)到的預(yù)期程度，包括活動的行為和結(jié)果兩個(gè)方面。也就是說，既包括組織在從事活動過程中對其行為、方式的評估結(jié)果，也包括行為、方式最終產(chǎn)生的結(jié)果。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，學(xué)者們對于績效的理解，一般認(rèn)可后兩種觀點(diǎn)，即績效是指經(jīng)濟(jì)活動的行為和結(jié)果，包括經(jīng)濟(jì)活動實(shí)施過程中的效率和經(jīng)濟(jì)活動實(shí)施結(jié)果的業(yè)績和效益。根據(jù)這種理解，產(chǎn)業(yè)績效是指產(chǎn)業(yè)層面的經(jīng)濟(jì)活動實(shí)施后的效率、業(yè)績和效益。在產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，伴隨著一個(gè)很重要的經(jīng)濟(jì)行為，就是創(chuàng)新，所以在整個(gè)經(jīng)濟(jì)行為過程中需要評估的績效有兩種：創(chuàng)新績效和生產(chǎn)績效。創(chuàng)新績效指產(chǎn)業(yè)實(shí)施創(chuàng)新活動后的業(yè)績和效率，而生產(chǎn)績效指產(chǎn)業(yè)在實(shí)施生產(chǎn)活動后的業(yè)績和效率。一般將產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)績效簡稱為產(chǎn)業(yè)績效，所以本書中所說的產(chǎn)業(yè)績效即是生產(chǎn)績效，與產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績效是兩個(gè)不同的概念。