1.2 企業(yè)家角色與企業(yè)家的行為模式：管理行為主義的解釋

企業(yè)家理論中的企業(yè)家角色很難與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)家“對(duì)號(hào)入座”。無論是企業(yè)家理論中有關(guān)企業(yè)家行為使市場(chǎng)趨于均衡、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用和職能研究，還是企業(yè)家理論中對(duì)企業(yè)家素質(zhì)、行為特征的論述，都無法與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中具體企業(yè)家的行為相對(duì)應(yīng)。這正如高（John J. Kao, 1991，第189頁）所描述的：“例如設(shè)想‘承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)’、‘創(chuàng)新’或者是‘創(chuàng)建一個(gè)公司’在一定程度上與企業(yè)家精神是同義詞，這些詞也只是集中描述了一些企業(yè)家的一些方面。而且，如果這些方面的每一點(diǎn)對(duì)于企業(yè)家都是基本的、必須的，那么，無論是IBM公司總裁托馬斯·沃森（Thomas Watson），還是麥當(dāng)勞公司總裁雷·克羅克（Ray Kroc），作為企業(yè)家將都是不合格的。然而現(xiàn)實(shí)中卻沒有人認(rèn)真地認(rèn)為他們二人不是企業(yè)家。”該問題的產(chǎn)生，不僅因?yàn)榻?jīng)濟(jì)理論中的企業(yè)家角色是期望角色，而現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)家為行為角色，存在角色沖突，還與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法相關(guān)，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)家理論的產(chǎn)生多是源于經(jīng)濟(jì)學(xué)家構(gòu)建更為一般的經(jīng)濟(jì)理論體系的需要，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里，企業(yè)家理論只作為經(jīng)濟(jì)理論“硬殼”的“保護(hù)帶”，25 因而經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)家理論并沒有太多的直接的實(shí)踐指導(dǎo)意義。然而，這并不說明經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)家理論沒有價(jià)值，如果我們以企業(yè)家理論為指導(dǎo)，從管理學(xué)的強(qiáng)調(diào)實(shí)用的研究方法出發(fā)，就可以對(duì)企業(yè)家角色和行為進(jìn)行解釋，這種解釋是我們深刻理解激勵(lì)約束企業(yè)家行為目標(biāo)的基礎(chǔ)。

基于企業(yè)家理論對(duì)企業(yè)家行為具有機(jī)會(huì)敏感性、創(chuàng)新性、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)不確定性等特征的共識(shí)，從管理學(xué)角度可以把企業(yè)家行為模式概括為不顧及資源條件限制、只注重捕捉和充分利用機(jī)會(huì)的管理行為。與此相對(duì)應(yīng)，如果我們把只重視利用所擁有的資源的管理行為界定為“保管者”行為模式，26 那么，從“保管者”到“企業(yè)家”就構(gòu)成了一個(gè)管理行為的“連續(xù)統(tǒng)一體”。如表1?1所示，這種管理行為“連續(xù)統(tǒng)一體”可以從6個(gè)維度進(jìn)行描述，即戰(zhàn)略導(dǎo)向、制定和執(zhí)行決策、資源獲取、資源控制、組織結(jié)構(gòu)、報(bào)酬政策等。①戰(zhàn)略導(dǎo)向是指企業(yè)的戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，對(duì)于“企業(yè)家”而言，其戰(zhàn)略導(dǎo)向是機(jī)會(huì)驅(qū)動(dòng)的，對(duì)機(jī)會(huì)十分敏感，在制定企業(yè)戰(zhàn)略時(shí)只關(guān)注環(huán)境中存在的機(jī)會(huì)，而不考慮自己手中的資源條件如何；“保管者”的戰(zhàn)略導(dǎo)向是資源驅(qū)動(dòng)的，制定企業(yè)戰(zhàn)略時(shí)只考慮如何利用企業(yè)的現(xiàn)有資源。從戰(zhàn)略導(dǎo)向角度分析，誘發(fā)或迫使管理行為趨向于“企業(yè)家”行為的因素包括原有機(jī)會(huì)消失、技術(shù)變革和新技術(shù)的產(chǎn)生、消費(fèi)者行為和習(xí)慣的變化、社會(huì)價(jià)值觀念轉(zhuǎn)變、政府政策的改變等；誘發(fā)或迫使管理行為趨向于“保管者”行為的因素有對(duì)機(jī)會(huì)的敏感性差、已擁有資源或資產(chǎn)的專有性約束、重視企業(yè)短期績效考核而忽視了企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展機(jī)會(huì)等。②企業(yè)決策維度用以描述“企業(yè)家”和“保管者”在利用機(jī)會(huì)、制定決策和執(zhí)行決策的行為方面的差異。在這方面“企業(yè)家”的行為是果斷、迅速的，洞察機(jī)會(huì)、果斷決策、強(qiáng)調(diào)決策方案創(chuàng)新、迅速執(zhí)行決策，而“保管者”的行為則是表現(xiàn)為以穩(wěn)為主、強(qiáng)調(diào)漸進(jìn)、遲疑決策、決策方案折中、緩慢執(zhí)行決策等。造成這方面差異的管理者自身的主要原因是“企業(yè)家”和“保管者”的機(jī)會(huì)敏感性、創(chuàng)新能力和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及不確定性程度的不同。誘發(fā)或迫使管理行為趨向于“企業(yè)家”行為的企業(yè)決策方面的原因有：迅速?zèng)Q策可以使企業(yè)最早進(jìn)入市場(chǎng)、形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘；風(fēng)險(xiǎn)管理保證企業(yè)能迅速進(jìn)入或退出新項(xiàng)目；相關(guān)決策者數(shù)量少，能獨(dú)立承擔(dān)決策責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，敢于創(chuàng)新，決策靈活等。與之對(duì)應(yīng)，誘發(fā)或迫使管理行為趨向于“保管者”行為的決策方面因素有集體決策，為達(dá)成共識(shí)，反復(fù)討論協(xié)商，易形成折中方案；為了確保現(xiàn)有資源的利用，只有適合本企業(yè)資源條件的項(xiàng)目才可接收；為了降低風(fēng)險(xiǎn)，需放慢決策過程，收集充分信息。③資源獲取方式維度用以說明“企業(yè)家”和“保管者”在對(duì)待如何獲取資源問題方面的區(qū)別。“企業(yè)家”行為是機(jī)會(huì)導(dǎo)向的，不需要基于資源去尋求機(jī)會(huì)，“企業(yè)家”考慮的是在利用機(jī)會(huì)、制定和執(zhí)行決策過程中哪一步驟需要哪些必要的資源，分階段、少量、多次去獲取資源，試圖以最少的資源基礎(chǔ)創(chuàng)造最大的價(jià)值，當(dāng)然這需要承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。“保管者”行為是資源導(dǎo)向的，其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要大量的資源支持，“保管者”期望在實(shí)施決策、計(jì)劃時(shí)一次性獲取擁有大量的資源，依靠這些資源穩(wěn)定地運(yùn)營企業(yè)，避免風(fēng)險(xiǎn)。誘發(fā)或迫使管理行為趨向于“企業(yè)家”行為的這方面原因有：對(duì)整體計(jì)劃方案推進(jìn)所需資源數(shù)量難以預(yù)測(cè)，只能分階段獲取資源；對(duì)資源的控制程度會(huì)隨環(huán)境變化而變化，分階段利用資源可能成本低；資源供給條件限制，無法一次獲得大量資源。誘發(fā)或迫使管理行為趨向于“保管者”行為的資源獲取方面因素有：降低個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)，要求一次得到更多的適用資源；要求企業(yè)有穩(wěn)定的收益，以短期利潤目標(biāo)作為考核標(biāo)準(zhǔn)，激勵(lì)管理者追求過多的資源支持；企業(yè)現(xiàn)有的計(jì)劃管理制度和資金分配制度適合一次性決策機(jī)制要求，一旦決策計(jì)劃開始執(zhí)行，不可能追加資源，促使管理者期望一次性獲取足夠的資源。④“企業(yè)家”和“保管者”在資源控制方式上存在著明顯差異，“企業(yè)家”傾向于采用市場(chǎng)交易方式，以臨時(shí)性的使用契約或租用方式廣泛利用市場(chǎng)中的各種資源。這種方式保證“企業(yè)家”針對(duì)不同的機(jī)會(huì)、在不同的決策階段隨時(shí)控制市場(chǎng)中的最好資源。與之相反，“保管者”相信，如果不是永久性所有或長期雇傭某種資源，就不能使用和控制這種資源，傾向于將所有資源都置于企業(yè)組織內(nèi)部，以企業(yè)組織控制各種資源。誘發(fā)或迫使管理者趨向于采用“企業(yè)家”控制資源方式的原因有：短期內(nèi)所需的非常專業(yè)化的資源，從固定成本和風(fēng)險(xiǎn)角度考慮沒有必要長期所有；永久性所有或長期雇傭某種資源存在隨時(shí)間而貶值的風(fēng)險(xiǎn)；增加資源的流動(dòng)性，減少管理成本。誘發(fā)或迫使管理者趨向于采用“保管者”控制資源方式的原因有：管理者的權(quán)力、地位和報(bào)酬與企業(yè)組織所擁有的資源數(shù)量正相關(guān)；由于縱向一體化而產(chǎn)生的內(nèi)部化收益；全部生產(chǎn)過程在企業(yè)內(nèi)部完成，可以保證生產(chǎn)穩(wěn)定性和產(chǎn)品質(zhì)量；對(duì)某種資源擁有所有權(quán)可以避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手使用該資源。⑤“企業(yè)家”和“保管者”需要不同的管理組織結(jié)構(gòu)，前者為了洞察機(jī)會(huì)、靈活有效地利用市場(chǎng)資源，需要建立含有非正式網(wǎng)絡(luò)組織的扁平式組織結(jié)構(gòu)；后者需要通過正式組織授權(quán)控制組織所有的資源，因而要建立正式層級(jí)組織。企業(yè)管理組織趨向于扁平式結(jié)構(gòu)的原因有：溝通信息和控制、激勵(lì)企業(yè)外資源的需要；扁平型結(jié)構(gòu)增加了組織的靈活性；創(chuàng)造民主的組織環(huán)境，使那些不愿接受層級(jí)組織權(quán)威的成員獲得一定的自主權(quán)。企業(yè)管理組織趨向于正式層級(jí)結(jié)構(gòu)的原因有：需要清楚地界定職責(zé)和權(quán)限，以實(shí)現(xiàn)日益復(fù)雜的計(jì)劃、組織、控制和協(xié)調(diào)等企業(yè)管理職能；組織文化對(duì)規(guī)范化管理的需要；獎(jiǎng)勵(lì)制度的需要。⑥“企業(yè)家”期望自己企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值不斷提高，自己個(gè)人財(cái)產(chǎn)隨之增多，而企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值提高的基礎(chǔ)是企業(yè)績效的提高，因而“企業(yè)家”制定報(bào)酬政策的基礎(chǔ)和依據(jù)是企業(yè)績效，根據(jù)績效和每個(gè)成員的貢獻(xiàn)份額提供報(bào)酬，報(bào)酬的形式傾向于分配股票、分配紅利的形式。“保管者”更為關(guān)注的是自己的職位是否有保障，所控制的資源是否增多，隨著職位的穩(wěn)定、所控資源增多，“保管者”的利益有保證并日益增大。因而，“保管者”制定報(bào)酬政策的基礎(chǔ)和依據(jù)是企業(yè)資源，根據(jù)每個(gè)成員的職責(zé)和對(duì)所控資源目標(biāo)的貢獻(xiàn)提供報(bào)酬，報(bào)酬的形式傾向于工資和職位提升的形式。對(duì)于那些預(yù)期企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值會(huì)日益增高的人，投資者以及高素質(zhì)人才而言，期望“企業(yè)家”類型的報(bào)酬政策，得到股票形式的收入；而社會(huì)規(guī)范、大眾股東對(duì)企業(yè)管理人員具有過高的股票類收入難以接受，再加之個(gè)人對(duì)企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值的貢獻(xiàn)份額又難以衡量，這些因素促使企業(yè)選擇“保管者”類型的報(bào)酬政策。

表1?1 企業(yè)家角色和企業(yè)家行為模式：管理行為角度的解釋

從管理行為角度對(duì)企業(yè)家角色的解釋可以進(jìn)一步引申出對(duì)企業(yè)家激勵(lì)約束問題的若干認(rèn)識(shí)。第一，企業(yè)家角色與一般管理者在機(jī)會(huì)敏感性、創(chuàng)新和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)方面存在差異，企業(yè)家行為首先是一種管理行為，然而這種管理行為是機(jī)會(huì)導(dǎo)向的。第二，在現(xiàn)代企業(yè)中，這里所描述的“企業(yè)家”行為模式就是本章開始經(jīng)濟(jì)學(xué)代理理論中所謂的最大化委托人福利的行為，也就是將委托人的積極性和代理人的能力合二為一的理想的企業(yè)家行為模式。第三，“保管者”行為模式雖然偏離委托人利益最大化，但不能認(rèn)為是一種瀆職行為、管理腐敗或經(jīng)濟(jì)犯罪，27 只是一種資源導(dǎo)向的管理行為。上面描述的“保管者”行為表現(xiàn)出“保管者”不具有“企業(yè)家”那樣的洞察機(jī)會(huì)、創(chuàng)新和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，但在現(xiàn)代企業(yè)中，具有“保管者”行為特征的代理人未必不具有“企業(yè)家”能力，而是由于缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制，代理人沒有積極性去采取“企業(yè)家”行為，表現(xiàn)出其“企業(yè)家”能力。也就是說由于缺乏激勵(lì)，代理人的人力資本沒有得到充分利用。如果我們對(duì)應(yīng)鮑莫爾（Baumol，1990）關(guān)于企業(yè)家的生產(chǎn)性行為、非生產(chǎn)性行為和破壞性行為的分類，我們這里刻畫的“企業(yè)家”行為和“保管者”行為可以分別是鮑莫爾的生產(chǎn)性行為和非生產(chǎn)性行為，而瀆職可以認(rèn)為是破壞性行為。第四，建立有效的企業(yè)家激勵(lì)約束機(jī)制的目的在于誘導(dǎo)和迫使職業(yè)企業(yè)家的行為逐漸趨向于“企業(yè)家”行為。