第1章　緒論

1.1　研究背景及意義

1.1.1　研究背景

中國經(jīng)濟列車飛速前行，改革開放短短40余載締造了世界第二大經(jīng)濟體的“中國式奇跡”。世界銀行公布的數(shù)據(jù)顯示，2010年中國國內(nèi)生產(chǎn)總值（Gross Demestic Product，GDP）現(xiàn)價總量達到401513億元，成為僅次于美國的全球第二大經(jīng)濟體，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟增長史的奇跡。另據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的數(shù)據(jù)，中國GDP由1978年的3678.7億元人民幣增長到2018年的900309.5億元人民幣，按平均匯率折算，經(jīng)濟總量達到13.6萬億美元。根據(jù)2018年末中國大陸人口數(shù)139538萬人計算，人均GDP接近1萬美元。同期，按可比價格計算，2018年GDP總量增加為改革開放初期的近40倍，年均增長速度高達9.5%。現(xiàn)在，我國是世界第二大經(jīng)濟體、制造業(yè)第一大國、貨物貿(mào)易第一大國、商品消費第二大國、外資流入第二大國，我國外匯儲備連續(xù)多年位居世界第一，中國人民在富起來、強起來的征程上邁出了決定性的步伐！

隨著經(jīng)濟高速持續(xù)增長，人們生活水平顯著提高，實現(xiàn)了從溫飽不足到總體小康的歷史性跨越。黨的十八大提出了“兩個一百年”奮斗目標(biāo)，就是“到2020年實現(xiàn)國內(nèi)生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民人均收入比2010年翻一番，全面建成小康社會；到21世紀中葉建成富強民主文明和諧的社會主義現(xiàn)代化國家，實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興”。據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的數(shù)據(jù)，中國實際人均GDP從1978年的385元/人增加到2018年的64644元/人，人類發(fā)展指數(shù)（Human Development Index，HDI）從1990年的第105位上升為2016年的第90位（聯(lián)合國開發(fā)計劃署，2017）。“現(xiàn)在，我們比歷史上任何時期都更接近實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的目標(biāo)，比歷史上任何時期都更有信心、更有能力實現(xiàn)這個目標(biāo)。”[1]

然而，在經(jīng)濟快速發(fā)展和人民生活水平迅速提高的同時，我國仍有一些“中國式難題”亟待解決。經(jīng)濟增長過度地依賴生產(chǎn)要素的投入而非技術(shù)效率的提高，資源環(huán)境承載力逼近極限，使得發(fā)達國家上百年工業(yè)化過程中分階段出現(xiàn)的能源和環(huán)境問題在中國集中出現(xiàn)，國家的可持續(xù)發(fā)展受到嚴重挑戰(zhàn)。中國以占世界GDP 11.6%的經(jīng)濟總量，生產(chǎn)消耗了占全球約54%的水泥、45%的鋼鐵、35%的化肥和21.3%的一次能源，排放了占世界26%的二氧化硫（SO2）、21%的二氧化碳（CO2）和28%的氮氧化物（NOX）。原環(huán)境保護部發(fā)布的《2012年中國環(huán)境狀況公報》指出，57%地下水監(jiān)測點的水質(zhì)較差，甚至極差。張慶豐和克魯克斯（2012）的研究顯示，中國最大的500個城市只有不到1%可以達到世界衛(wèi)生組織推薦的空氣質(zhì)量；在全球污染最嚴重的10個城市中，中國太原等7個城市榜上有名。在中國粗放式高速工業(yè)化進程中，生態(tài)環(huán)境成了“搭便車”的“重災(zāi)區(qū)”，隨著工業(yè)化進程的推進，中國經(jīng)濟發(fā)展與資源環(huán)境之間的深層次矛盾日益尖銳，特別是近年來霧霾在全國各大主要城市“風(fēng)靡”，讓我們真真切切地感受到了環(huán)境污染的嚴重性。

中國全方位的嚴重環(huán)境污染不但體現(xiàn)在污染源上（工業(yè)污染、生活污染等），也體現(xiàn)在被污染對象上（空氣、地表水、地下水等），還體現(xiàn)在區(qū)域范圍上（城市、鄉(xiāng)村、陸地、海洋等）。2000—2020年中國城市地區(qū)空氣中SO2及粉塵含量是全世界最高的，PM10含量是60μg/m3（世界平均含量為43μg/m3）[2]。水質(zhì)的下降導(dǎo)致中國消化系統(tǒng)癌癥的發(fā)病率和死亡率急劇攀升，2000—2011年，男性癌癥發(fā)病率保持穩(wěn)定（+0.2%，P=0.1），女性癌癥發(fā)病率顯著增加（+2.2%，P＜0.05）（陳萬青等，2016），癌癥死亡人數(shù)在近年來也呈現(xiàn)出快速上升趨勢（周脈耕等，2010），胃癌和肝癌已經(jīng)分別成為中國第四和第六大致死原因（Ebenstein，2012）。根據(jù)耶魯大學(xué)環(huán)境學(xué)院的相關(guān)測算，在2018年環(huán)境績效指數(shù)（Environment Performance Index，EPI）的排名中，中國得分為50.74分，在所有178個國家中排名第120名，中國2006—2018年的EPI排名均在后列，而空氣質(zhì)量更是排名倒數(shù)第二，其得分為18.81，較十年前下降了14.15%。2014年世界衛(wèi)生組織發(fā)布的全球城市空氣質(zhì)量調(diào)查報告顯示，中國只有9個城市空氣質(zhì)量進入前100達標(biāo)城市行列。2014年中國的環(huán)境競爭力在全球133個國家中排在第85位，得分僅為48.3分，稍好于2012年。根據(jù)耶魯大學(xué)等研究單位聯(lián)合發(fā)布的《2020年全球環(huán)境績效指數(shù)（EPI）報告》顯示，在參評的的180個國家和地區(qū)中，我國以37.3分位居第120位，這在一定程度上反映了我國生態(tài)環(huán)境績效狀況依然不容樂觀.從歷年的印工評估結(jié)果來看，我國的排名處在較為靠后的位置。如表1.1所示，中國經(jīng)濟總量排名與EPI排名形成強烈反差。

不斷惡化的環(huán)境污染形勢向粗放的發(fā)展方式亮起了紅燈，中國環(huán)境污染成本占GDP的比例高達8%～10%（楊繼生等，2013），而且環(huán)境污染嚴重危害了居民尤其是婦女和兒童的健康，社會健康成本大幅增加。呂鈴鑰和李洪遠（2016）利用泊松回歸比例危險模型定量評價可歸因于京津冀地區(qū)PM10和PM2.5污染的居民健康效應(yīng)，PM10污染所造成的健康經(jīng)濟損失總額為1399.3（1237.1～1553.1）億元，相當(dāng)于2013年該地區(qū)生產(chǎn)總值的2.26%（1.99%～2.50%）；PM2.5污染引起的健康經(jīng)濟損失總量達1342.9（1068.5～1598.2）億元，占2013年該地區(qū)生產(chǎn)總值的2.16%（1.72%～2.58%）。慢性支氣管炎與早逝是健康損失的主要來源。由環(huán)境污染所導(dǎo)致的惡果，已經(jīng)嚴重影響了居民的公共健康和日常活動。

促進環(huán)境質(zhì)量改善是“十三五”時期實現(xiàn)綠色發(fā)展和最終全面建成小康社會的重要目標(biāo)和任務(wù)。為了解決環(huán)境污染問題，黨和國家不僅將生態(tài)文明和“美麗中國”建設(shè)提高到中國經(jīng)濟社會發(fā)展前所未有的戰(zhàn)略高度，而且制訂了世界上最大規(guī)模的節(jié)能減排計劃，并提出“要像對貧困宣戰(zhàn)一樣，堅決向污染宣戰(zhàn)”。在2014年修訂的《中華人民共和國環(huán)境保護法》中，將保護環(huán)境作為“國家的基本國策”，并首次提出各級政府必須將環(huán)境保護納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃。黨的十八屆五中全會把“綠色發(fā)展”確立為“十三五”時期的重要發(fā)展理念，不斷推動國家環(huán)境政策革新，構(gòu)建現(xiàn)代生態(tài)環(huán)境治理體系，提升國家綠色領(lǐng)導(dǎo)力。而生態(tài)環(huán)境治理政策工具的選擇、設(shè)計與應(yīng)用是關(guān)系生態(tài)環(huán)境治理和綠色發(fā)展效果、政策執(zhí)行成敗的關(guān)鍵性因素。

環(huán)境治理體系和市場體系是生態(tài)文明制度“四梁八柱”的重要組成部分。作為追趕型經(jīng)濟體的典型代表，中國必須在節(jié)能減排和經(jīng)濟增長之間尋找合理的平衡，導(dǎo)致經(jīng)濟增長大幅下滑的激進減排措施在中國可能并不具備現(xiàn)實的可能性。黨的十九大和黨的十九屆三中、四中全會《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快推進生態(tài)文明建設(shè)的意見》《生態(tài)文明體制改革總體方案》《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》《國家發(fā)展改革委、科技部關(guān)于構(gòu)建導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見》（發(fā)改環(huán)資〔2019〕689號）均將建立健全生態(tài)環(huán)境保護的市場化機制上升為國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化戰(zhàn)略層面予以部署。黨的十八屆五中全會、中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會議和《能源技術(shù)革命創(chuàng)新行動計劃（2016—2030年）》明確作出了推動能源技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略部署。特別是黨的十九屆四中全會明確提出：完善綠色生產(chǎn)和消費的法律制度和政策導(dǎo)向，發(fā)展綠色金融，推進市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新，更加自覺地推動綠色循環(huán)低碳發(fā)展。現(xiàn)有研究表明，促進能源技術(shù)進步是推進節(jié)能減排、破解能源環(huán)境問題、實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的核心。以霧霾治理為例，雖然形成霧霾天氣的原因既有自然因素，又有社會經(jīng)濟因素，但從技術(shù)角度看，不利的氣候條件引起空氣污染物的持續(xù)積累，由于城市大氣氣壓較低、風(fēng)速較慢，空氣中的微小顆粒在低空中不斷聚集無法擴散，較高的空氣濕度使霧滴與細顆粒物結(jié)合形成較大的混合顆粒，過密的高層建筑物導(dǎo)致城市間的污染互相傳導(dǎo)，推進污染形成；從經(jīng)濟學(xué)角度看，政府對能源技術(shù)進步的激勵機制尚待完善，以高煤耗為主的能源結(jié)構(gòu)、工業(yè)化進程導(dǎo)致的重工業(yè)占比過大的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、機動車保有量不斷提高的交通運輸結(jié)構(gòu)，以及城鎮(zhèn)化過程中建筑工地大量揚塵是造成霧霾日趨嚴重的主要原因。由于較少企業(yè)面臨環(huán)境管制，市場不會對先進的污染控制技術(shù)和工藝存在需求，環(huán)境技術(shù)產(chǎn)業(yè)喪失了長期發(fā)展的激勵。目前我國只有火力發(fā)電廠廣泛面臨環(huán)境監(jiān)管，從而使得脫硫、脫硝設(shè)備的安裝率較高，其他行業(yè)較少采用這些設(shè)備。

能源技術(shù)進步不是一個單純的工程意義上技術(shù)變化的過程，而是與社會經(jīng)濟、市場結(jié)構(gòu)、制度安排等密切相關(guān)、相互影響作用的一個復(fù)雜過程（Perez，2004）。一方面，能源技術(shù)進步會推動經(jīng)濟的增長，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化；另一方面，能源技術(shù)進步又受到經(jīng)濟發(fā)展水平、社會制度、機構(gòu)等因素的制約，其發(fā)展方向和速度受到這些因素左右。當(dāng)前理論界和實務(wù)界日益重視能源技術(shù)進步在節(jié)能減排和經(jīng)濟增長中的作用，國外學(xué)者和研究機構(gòu)不斷拓展原有能源環(huán)境模型，加入內(nèi)生技術(shù)變化模擬功能，用于分析能源技術(shù)進步對能源環(huán)境政策和技術(shù)促進政策的響應(yīng)，以及在應(yīng)對節(jié)能減排和經(jīng)濟增長中的作用。然而，中國的經(jīng)濟發(fā)展、能源結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平現(xiàn)狀對中國的節(jié)能減排目標(biāo)帶來巨大挑戰(zhàn)，更凸顯了技術(shù)要素的重要性。

2005年，中國政府制定了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要2006—2020年》，把能源技術(shù)放在優(yōu)先發(fā)展位置，按照自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來的方針，加快推進能源技術(shù)進步，努力為能源的可持續(xù)發(fā)展提供技術(shù)支撐。作為一個發(fā)展中的大國，中國可持續(xù)發(fā)展的核心首先是經(jīng)濟的發(fā)展，強制實施大規(guī)模的節(jié)能減排必將以放慢經(jīng)濟增長為代價，尋找一條實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展、社會、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的可持續(xù)發(fā)展道路迫在眉睫。因此，在經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護新常態(tài)背景下，我們要把環(huán)境治理工作放在“四個全面”“五位一體”“五大發(fā)展理念”戰(zhàn)略布局中來，依靠制度創(chuàng)新、科技進步、嚴格執(zhí)法保護生態(tài)環(huán)境，全面深化生態(tài)文明領(lǐng)域改革。現(xiàn)有經(jīng)驗表明，從低碳經(jīng)濟入手推動新能源技術(shù)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是促進中國可持續(xù)發(fā)展和實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的一個重要手段。如果政府能夠通過激勵機制及相應(yīng)的政策措施推動企業(yè)、科研機構(gòu)和公眾進行能源技術(shù)創(chuàng)新，中國完全可以實現(xiàn)中國政府頒布的短期目標(biāo)和長期規(guī)劃。因此，將國民經(jīng)濟各組成部分和經(jīng)濟循環(huán)的各個環(huán)節(jié)都納入一個統(tǒng)一的框架下，分析能源技術(shù)變化對國民經(jīng)濟各部門產(chǎn)生的最終結(jié)構(gòu)性影響，并據(jù)此分析外部沖擊產(chǎn)生后經(jīng)濟體各部分經(jīng)過不斷反饋和相互作用達到的最終狀態(tài)，可以為相關(guān)決策部門制定促進能源技術(shù)開發(fā)、運用及推廣的市場機制和公共政策提供參考依據(jù)，具有很強的現(xiàn)實意義和理論價值。