前言

良性的生態(tài)環(huán)境是地球萬(wàn)物賴以生存和發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，但第一次工業(yè)革命以來(lái)，伴隨著機(jī)器的轟鳴聲和經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，西方資本主義國(guó)家在加速對(duì)自然資源攫取和生態(tài)環(huán)境破壞的基礎(chǔ)上創(chuàng)造了前所未有的物質(zhì)財(cái)富，由此造成了嚴(yán)峻的環(huán)境污染問題。生態(tài)環(huán)境問題已成為世界各國(guó)最敏感的政治問題和社會(huì)問題。西方資本主義發(fā)展模式引起了人們廣泛而深刻地反思。

中國(guó)自1978年開啟改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)以來(lái)，譜寫了新的歷史篇章，從規(guī)模和內(nèi)涵上不斷改變著中國(guó)乃至世界歷史的進(jìn)程。中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了長(zhǎng)達(dá)40余年的高速繁榮，成為世界上僅次于美國(guó)的第二大經(jīng)濟(jì)體，也是世界第一大工業(yè)國(guó)、第一大貨物貿(mào)易國(guó)、第一大中等收入群體規(guī)模國(guó)家和世界金融服務(wù)最大的單一市場(chǎng)，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)超過(guò)1/3（OECD，2020），創(chuàng)造了“人類經(jīng)濟(jì)史上從未有過(guò)的奇跡”。越來(lái)越多的中國(guó)老百姓正共享著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“紅利”，居民財(cái)富規(guī)模大幅增加，居民人均財(cái)富達(dá)到36.6萬(wàn)元（李揚(yáng)、張曉晶，2021）。然而，國(guó)人在享受現(xiàn)代化帶來(lái)甜蜜果實(shí)的同時(shí)，也品嘗著環(huán)境惡化帶來(lái)的苦澀后果。四十多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展伴隨著資源高強(qiáng)度消耗、化石能源大量消費(fèi)、污染物與碳排放迅速增長(zhǎng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)度依賴生產(chǎn)要素的投入而非技術(shù)效率的提高，資源環(huán)境承載力逼近極限，使得發(fā)達(dá)國(guó)家上百年工業(yè)化過(guò)程中分階段出現(xiàn)的能源和環(huán)境問題在中國(guó)集中出現(xiàn)，國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

生態(tài)興則文明興、生態(tài)衰則文明衰，建設(shè)生態(tài)文明是關(guān)系中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計(jì)。中國(guó)政府堅(jiān)持絕不走西方現(xiàn)代化的老路，堅(jiān)定用生態(tài)文明理念指導(dǎo)發(fā)展，將生態(tài)文明建設(shè)融入中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各方面和全過(guò)程，為全球可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)了中國(guó)智慧和中國(guó)方案。特別是黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央全面加強(qiáng)對(duì)生態(tài)文明建設(shè)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的領(lǐng)導(dǎo)，將生態(tài)文明建設(shè)作為統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局的重要內(nèi)容，形成了習(xí)近平生態(tài)文明思想，推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)的措施之實(shí)、力度之大、成效之顯著前所未有，人民群眾生態(tài)環(huán)境獲得感、幸福感、安全感顯著增強(qiáng)，厚植了全面建成小康社會(huì)的綠色底色和質(zhì)量成色，實(shí)現(xiàn)了更高質(zhì)量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)、更為安全的發(fā)展。

綠色創(chuàng)新是針對(duì)環(huán)保壓力的主動(dòng)響應(yīng)行為，具有良好的社會(huì)和環(huán)境正外部性，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)“雙贏”的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，是引領(lǐng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)力量和第一動(dòng)力。黨的十八大以來(lái)，黨和國(guó)家高度重視綠色科技創(chuàng)新賦能生態(tài)環(huán)境治理和美麗中國(guó)建設(shè)。習(xí)近平總書記指出：“生態(tài)文明發(fā)展面臨日益嚴(yán)峻的環(huán)境污染，需要依靠更多更好的科技創(chuàng)新建設(shè)天藍(lán)、地綠、水清的美麗中國(guó)”“依靠綠色技術(shù)創(chuàng)新破解綠色發(fā)展難題，形成人與自然和諧發(fā)展新格局”。黨的十九大將“堅(jiān)持人與自然和諧共生”納入新時(shí)代堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的基本方略，并明確要求“構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”。當(dāng)前，我國(guó)已奠定構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的良好基礎(chǔ)。中國(guó)政府堅(jiān)持以頂層設(shè)計(jì)為引領(lǐng)，在戰(zhàn)略層面推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新體系發(fā)展。2016年4月，國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局印發(fā)《能源技術(shù)革命創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃（2016—2030年）》（發(fā)改能源〔2016〕513號(hào)），指出能源技術(shù)創(chuàng)新在能源革命中起決定性作用，必須擺在能源發(fā)展全局的核心位置，并提出到2030年，要建成與國(guó)情相適應(yīng)的完善的能源技術(shù)創(chuàng)新體系，能源自主創(chuàng)新能力全面提升，能源技術(shù)水平整體達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，支撐我國(guó)能源產(chǎn)業(yè)與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)入世界能源技術(shù)強(qiáng)國(guó)行列。2016年12月，國(guó)家能源局發(fā)布《能源技術(shù)創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃》，明確了2016—2020年能源新技術(shù)研究及應(yīng)用的發(fā)展目標(biāo)。2017年，科技部等部委編制發(fā)布《“十三五”環(huán)境領(lǐng)域科技創(chuàng)新專項(xiàng)規(guī)劃》（國(guó)科發(fā)社〔2017〕119號(hào)），全面謀劃環(huán)境領(lǐng)域科技創(chuàng)新規(guī)劃總體布局。2019年4月，國(guó)家發(fā)展改革委、科技部發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見》（發(fā)改環(huán)資〔2019〕689號(hào)），提出到2022年基本建成市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。這是我國(guó)第一次針對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域提出的體系建設(shè)意見。2021年2月《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2021〕4號(hào)）文件從鼓勵(lì)綠色低碳技術(shù)研發(fā)、加速科技成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)方面對(duì)構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系予以了重點(diǎn)部署。在國(guó)際上，我國(guó)率先發(fā)布《中國(guó)落實(shí)2030年可持續(xù)發(fā)展議程國(guó)別方案》，向聯(lián)合國(guó)交存《巴黎協(xié)定》批準(zhǔn)文書；2017年，同聯(lián)合國(guó)環(huán)境署等國(guó)際機(jī)構(gòu)一道發(fā)起，建立“一帶一路”綠色發(fā)展國(guó)際聯(lián)盟。這一系列頂層設(shè)計(jì)，自上而下推動(dòng)了市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建。

能源是人類生存和文明發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。我國(guó)能源消費(fèi)總量大、強(qiáng)度高，需求仍在持續(xù)增長(zhǎng)，帶來(lái)的資源、環(huán)境、氣候、安全等矛盾日益突出。能源技術(shù)創(chuàng)新在能源革命中起決定性作用，對(duì)于建設(shè)清潔低碳、安全高效現(xiàn)代能源體系具有引領(lǐng)和支撐作用，在能源發(fā)展全局中居核心位置。特別是隨著新一輪工業(yè)革命興起，應(yīng)對(duì)氣候變化日益成為全球共識(shí)，能源技術(shù)正在成為引領(lǐng)能源產(chǎn)業(yè)變革、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的源動(dòng)力。能源技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的焦點(diǎn)性議題也引起了國(guó)內(nèi)乃至世界范圍內(nèi)學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。本書從生態(tài)環(huán)境治理政策工具和手段的選擇、設(shè)計(jì)與應(yīng)用著手，研究能源技術(shù)進(jìn)步理論內(nèi)涵和外延，從理論上明確能源技術(shù)進(jìn)步的政策內(nèi)涵、影響因素、目標(biāo)定位、績(jī)效測(cè)評(píng)等體系框架，系統(tǒng)分析能源技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行為、綠色技術(shù)激勵(lì)、污染物和溫室氣體減排量、節(jié)能減排效果、宏觀經(jīng)濟(jì)影響、社會(huì)福利影響等變量的影響；運(yùn)用動(dòng)態(tài)環(huán)境CGE模型仿真研究中國(guó)綠色發(fā)展過(guò)程中能源技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)能源—經(jīng)濟(jì)—環(huán)境系統(tǒng)的影響效應(yīng)；結(jié)合實(shí)證研究與動(dòng)態(tài)模擬結(jié)論，基于能源技術(shù)進(jìn)步探討中國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略目標(biāo)、可行路徑、優(yōu)先領(lǐng)域和保障措施，提出有效的生態(tài)環(huán)境治理政策組合工具，以期實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)。

作為全世界最大的發(fā)展中國(guó)家和世界上最大的轉(zhuǎn)型國(guó)家，中國(guó)的能源技術(shù)創(chuàng)新成為有史以來(lái)最大規(guī)模的能源發(fā)展與轉(zhuǎn)型試驗(yàn)，無(wú)論從深度還是廣度上來(lái)說(shuō)，這次試驗(yàn)給生態(tài)文明建設(shè)和高質(zhì)量發(fā)展帶來(lái)的影響都是空前的。中國(guó)能源技術(shù)創(chuàng)新理論與實(shí)踐還處在檢驗(yàn)和發(fā)展階段，作為一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程，本書系統(tǒng)地將能源技術(shù)創(chuàng)新納入整體研究框架，從理論基礎(chǔ)、運(yùn)行機(jī)理及發(fā)展效應(yīng)等方面展開了全面研究，在能源技術(shù)創(chuàng)新及其效應(yīng)一系列重要問題的研究上取得了一些突破性進(jìn)展，將進(jìn)一步豐富綠色發(fā)展理論、可持續(xù)發(fā)展理論、能源環(huán)境政策理論和公共政策等理論和知識(shí)，同時(shí)也為企業(yè)實(shí)踐和政府政策制定提供理論借鑒和指導(dǎo)，為新發(fā)展階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)以及奠定國(guó)家生態(tài)安全基礎(chǔ)等方面進(jìn)行理論和經(jīng)驗(yàn)分析并提供重要的決策建議。

在黨和人民勝利實(shí)現(xiàn)第一個(gè)百年奮斗目標(biāo)、全面建成小康社會(huì)，正在向著全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)邁進(jìn)的重大歷史關(guān)頭，我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)進(jìn)入了以降碳為重點(diǎn)戰(zhàn)略方向、推動(dòng)減污降碳協(xié)同增效、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善由量變到質(zhì)變的關(guān)鍵時(shí)期。在2020年第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論上，習(xí)近平主席宣示了2030年碳峰值與2060年碳中和的宏偉愿景，彰顯中國(guó)政府應(yīng)對(duì)氣候變化的大國(guó)風(fēng)范和國(guó)際責(zé)任擔(dān)當(dāng)，更是我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的重要舉措。黨的第十九屆五中全會(huì)將“做好碳達(dá)峰、碳中和工作”列為“十四五”時(shí)期乃至今后更長(zhǎng)時(shí)期的重點(diǎn)任務(wù)之一，開啟減污降碳協(xié)同治理新階段。面向“碳達(dá)峰碳中和”重大戰(zhàn)略決策，持續(xù)推進(jìn)能源科技創(chuàng)新，不斷提高能源技術(shù)水平，有效形成國(guó)內(nèi)綠色發(fā)展與全球氣候治理的良性互動(dòng)。

當(dāng)前能源技術(shù)進(jìn)步新的發(fā)展趨勢(shì)同樣值得學(xué)界高度關(guān)注。隨著數(shù)字技術(shù)（Digital Technology）在資源、能源和環(huán)境領(lǐng)域的深度融合與應(yīng)用創(chuàng)新，數(shù)字技術(shù)在實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)中的作用日益受到關(guān)注。數(shù)字技術(shù)是一項(xiàng)與計(jì)算機(jī)相伴相生的科學(xué)技術(shù)，將各種信息轉(zhuǎn)化為計(jì)算機(jī)能識(shí)別的二進(jìn)制數(shù)字后進(jìn)行運(yùn)算、加工、存儲(chǔ)、傳送、傳播和還原，其本質(zhì)在于提高整個(gè)社會(huì)的信息化、智慧化水平，提升資源配置效率。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下數(shù)字技術(shù)已成為實(shí)現(xiàn)我國(guó)碳中和目標(biāo)的最佳工具。隨著數(shù)據(jù)通信技術(shù)的快速發(fā)展，以智能傳感、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)和物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)為代表的數(shù)字技術(shù)有望重塑能源系統(tǒng)。大數(shù)據(jù)、人工智能（AI）、區(qū)塊鏈、數(shù)字孿生（Digital Twin）等數(shù)字技術(shù)在碳足跡、碳匯等領(lǐng)域的深度融合可以促進(jìn)能源行業(yè)的數(shù)字化監(jiān)測(cè)、排放精準(zhǔn)計(jì)量與預(yù)測(cè)、能源高效調(diào)度、能源市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、規(guī)劃與實(shí)施效率提升，從而大幅提升能源使用效率，直接或間接減少能源行業(yè)碳排放量。數(shù)字技術(shù)引領(lǐng)的新業(yè)態(tài)、新模式變革還可以助推能源消費(fèi)理念轉(zhuǎn)變，重構(gòu)能源商業(yè)模式，助力我國(guó)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

由于作者的理論和學(xué)術(shù)水平有限，本書的理論與結(jié)構(gòu)體系難免存在疏漏和需要完善之處，諸多工作亟須更深層次研究，但愿我們的工作能為深入研究中國(guó)農(nóng)村金融理論與實(shí)踐起到一個(gè)拋磚引玉的作用。我們深知，對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，有待深入探討的研究課題還有很多，書中的錯(cuò)誤和不足，敬請(qǐng)學(xué)術(shù)界的同行和讀者不吝賜教。

劉亦文

2021年5月