7 洛克《政府論》

《政府論》上、下兩篇，是英國資產(chǎn)階級革命時期，繼柯克的《英國法總論》和霍布斯的《利維坦》之后的又一部反映資產(chǎn)階級自由民主思想的典范。它在吸收總結(jié)古希臘學(xué)者伊壁鳩魯?shù)纳鐣跫s學(xué)說，古羅馬西塞羅的自然法思想，特別是柯克、胡克、霍布斯以及其他各派提出的政治理論和思想的基礎(chǔ)上，明確提出并系統(tǒng)論證了資產(chǎn)階級政治理論。

約翰·洛克_{（John Locke）}，17世紀(jì)英國資產(chǎn)階級革命時期著名的政治理論家，古典自然法學(xué)派的主要代表，自由主義的奠基人。他出身于一個商人家庭，父親是一個小土地所有者、清教徒，也當(dāng)過律師。中學(xué)畢業(yè)后，洛克進(jìn)入牛津大學(xué)基督教會學(xué)院學(xué)習(xí)，畢業(yè)后留校任教。1660年，斯圖亞特王朝復(fù)辟，洛克時任牛津大學(xué)講師。1667年，洛克成為后來的輝格黨創(chuàng)始人沙夫茨伯里伯爵的醫(yī)學(xué)顧問。沙夫茨伯爵失勢后，洛克前往法國，后又輾轉(zhuǎn)荷蘭。1688年英國“光榮革命”勝利后，洛克回到英國。此后，他先后擔(dān)任了高等法院法官，貿(mào)易、墾殖部專員等職務(wù)。后來由于身體原因，他辭去政職，歸居鄉(xiāng)里。1704年10月28日，洛克因病去世。

洛克生活在英國資產(chǎn)階級革命時代。在這次革命中，代表封建勢力的國王、封建貴族和僧侶，憑借王權(quán)實行封建專制統(tǒng)治，而資產(chǎn)階級和新貴族則結(jié)成同盟，利用議會和人民的力量進(jìn)行了這次反封建的革命。經(jīng)過1642年到1649年的流血沖突，資產(chǎn)階級和新貴族于1649年宣布英國為共和國。此后十年，克倫威爾實行軍事獨裁統(tǒng)治。克倫威爾死后，政局動蕩，封建王朝復(fù)辟。復(fù)辟后的查理二世恢復(fù)舊的選舉制度，使大土地所有者在議會中占據(jù)了主導(dǎo)地位，造成了大土地所有者和資產(chǎn)階級之間的利益對立，形成反對王權(quán)、力主議會至上、代表資產(chǎn)階級和新貴族利益的輝格黨和擁護(hù)王權(quán)、主張君主專制、代表大土地所有者利益的托利黨兩大派系。1685年詹姆士二世上臺后，進(jìn)一步加強(qiáng)專制統(tǒng)治，激起了人民群眾的新的反抗浪潮。面臨人民群眾的革命威脅，1688年輝格黨和托利黨聯(lián)手發(fā)動政變，從荷蘭接回詹姆士二世的女婿威廉繼承王位，史稱“光榮革命”。1689年英國通過了《權(quán)利法案》，建立了君主立憲制度，形成了代議制民主政治制度。

在英國革命時期，各派系的政治斗爭非常激烈。每一階級都有他們的政治思想代言人。保皇派代表菲爾麥，沿用中世紀(jì)神權(quán)理論的邏輯，主張“君權(quán)神授”“王位世襲”；獨立派的代表人物密爾頓闡釋自然法，主張人權(quán)和自由，提出建立資產(chǎn)階級共和國；掘地派代表人物溫斯坦萊則站在小農(nóng)、商販等平民的立場上，指出土地公有是政治平等的前提，“共和國的真正自由是使用土地的自由”，主張廢除土地私有制，建立以土地公有制為基礎(chǔ)的共和國。

洛克的《政府論》上、下兩篇，就是在上述歷史背景下寫成的。《政府論》上篇_{（1680年）}主要批判了菲爾麥的“君權(quán)神授”學(xué)說；《政府論》下篇_{（1690年）}系統(tǒng)提出了資產(chǎn)階級政治理論，內(nèi)容較上篇更為重要。在《政府論》中，洛克在批判菲爾麥“君權(quán)神授”理論的基礎(chǔ)上，具體闡述了自然法理論、社會契約論、分權(quán)學(xué)說、國家政體學(xué)說、自由思想等內(nèi)容。全書以自然法理論為基礎(chǔ)，論證了生命、自由、財產(chǎn)等人的天賦權(quán)利，財產(chǎn)權(quán)利是一切權(quán)利的基礎(chǔ)和核心，國家產(chǎn)生于人民之間的契約，國家權(quán)力來源于人民的委托以及法律之下的立法權(quán)至上原理，等等。

保皇派代表人物菲爾麥以《圣經(jīng)》中關(guān)于亞當(dāng)和夏娃的創(chuàng)世論為基礎(chǔ)，認(rèn)為人生來隸屬于父母，因而不是天生自由的。而人是上帝創(chuàng)造的，上帝創(chuàng)造了第一個人亞當(dāng)，同時授予了他統(tǒng)治妻子、兒女及世上一切事物的權(quán)力。因此亞當(dāng)既是第一個家長，又是第一個國王，父權(quán)與王權(quán)都來源于上帝，家庭是縮小的國家，國家是擴(kuò)大的家庭，國王與臣民的關(guān)系有如父親與子女的關(guān)系。所以，君主的權(quán)力是神授的、世襲的，而且是非限制性的。

洛克在《政府論》_（上篇）中首先列舉了菲爾麥的君權(quán)神授的觀點，豎起批判的靶子，并逐一加以批判。他在《政府論》下篇做了扼要的總結(jié)。他說：“第一，亞當(dāng)并不基于父親身份的自然權(quán)利或上帝的明白賜予，享有對于他的兒女的那種權(quán)威或?qū)τ谑澜绲慕y(tǒng)轄權(quán)；第二，即使他享有這種權(quán)力，他的繼承人并無權(quán)享有這種權(quán)力；第三，即使他的繼承人們享有這種權(quán)力，但是由于沒有自然法，也沒有上帝的明文法，來確定在任何場合誰是合法繼承人，就無從確定繼承權(quán)，因而也無從確定應(yīng)該由誰來掌握統(tǒng)治權(quán)。”[1]所以，洛克宣布：“現(xiàn)在世界上的統(tǒng)治者要想從以亞當(dāng)?shù)膫€人統(tǒng)轄權(quán)和父權(quán)為一切權(quán)力的根源的說法中得到任何好處，或從中取得絲毫權(quán)威，就成為不可能了。”[2]

在古希臘時期，斯多葛學(xué)派提出了自然法的思想。古羅馬時期，西塞羅認(rèn)為，自然法是人和上帝共同的理性的體現(xiàn)。近代學(xué)者格勞秀斯、霍布斯等開始用人的眼光和理性來解釋和論證自然法。洛克作為自然法理論的主要代表人物之一，對“自然狀態(tài)”“自然法”“自然權(quán)利”的理論具有獨特見解。他認(rèn)為，自然狀態(tài)是“一種完備無缺的自由狀態(tài)”，人們在自然法的范圍之內(nèi)，按照他們認(rèn)為合適的方法，決定他們的行動并處理他們的財產(chǎn)和人身，而無須得到任何人的許可或聽命于任何人的意志，同時也是一種平等狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，一切權(quán)利和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個人享有多于別人的權(quán)利，即人人生來就享有自然的一切權(quán)利，不存在從屬和受制的關(guān)系。在他看來，人身權(quán)、平等權(quán)、自由權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、自衛(wèi)權(quán)和自行裁判權(quán)是自然賦予、不可剝奪、不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，即自然的權(quán)利。最后，洛克對自然法下了一個定義，他認(rèn)為，自然法是一種理性的法則。

關(guān)于自然法和人定法的關(guān)系問題，同其他自然法論者一樣，洛克認(rèn)為，人定法必須以自然法為基礎(chǔ)。他說：“法律只有以自然法為根據(jù)時才是公正的，它們的規(guī)定和解釋必須以自然法為依據(jù)。”

洛克的社會契約論和其自然法理論、自然權(quán)利學(xué)說一起構(gòu)成了洛克的政治法律思想的核心內(nèi)容。洛克認(rèn)為，自然狀態(tài)雖然是一個理想社會狀態(tài)，人類享有生命、自由、財產(chǎn)等自然權(quán)利，但是，這種享有很不穩(wěn)定，還存在某些缺陷：“第一，在自然狀態(tài)中缺少一種確定的、規(guī)定了的眾所周知的法律……第二，在自然狀態(tài)中，缺少一個有權(quán)依照既定的法律來裁判一切爭執(zhí)的知名的和公正的裁判者……第三，在自然狀態(tài)中，往往缺少權(quán)利來支持正確的判決，使它得到應(yīng)有的執(zhí)行。”[3]因此，人們?yōu)榱丝朔匀粻顟B(tài)的這些缺點，保護(hù)自己的權(quán)利，于是就相互訂立契約，放棄自己懲罰他人的權(quán)利，并交給他們中間指定的人，按照社會成員全體或大多數(shù)人的代表所一致同意的規(guī)定而行使。這樣，人們就脫離了自然狀態(tài)而建立了政治社會，建立了國家。

洛克強(qiáng)調(diào)，人們訂立契約，組成一個共同體，只有經(jīng)過大多數(shù)人的同意才能得到，而人們訂立契約，組成國家的主要目的是保護(hù)他們的財產(chǎn)權(quán)利，以及生命、自由等自然權(quán)利。同時，他認(rèn)為，國家_（政府）基于社會大多數(shù)人的合意建立并按大多數(shù)人的委托行使權(quán)力。如果政府違背了人民訂立契約的宗旨，人民有權(quán)改變和廢除社會契約，重新組織政府。因為人民始終保有“最高的權(quán)力”。

洛克是近代分權(quán)學(xué)說的首創(chuàng)者，他從保護(hù)人民的生命、自由、財產(chǎn)等自然權(quán)利出發(fā)，提出了分權(quán)學(xué)說。洛克將國家權(quán)力劃分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)、對外權(quán)_{（或稱聯(lián)盟權(quán)）}。洛克說：“立法權(quán)是指享有權(quán)利來指導(dǎo)如何運用國家的力量以保障這個社會及其成員的權(quán)力。”[4]而執(zhí)行權(quán)是一種“經(jīng)常存在”的“負(fù)責(zé)執(zhí)行和繼承有效的法律”的權(quán)力。對外權(quán)則是指決定“戰(zhàn)爭與和平、聯(lián)合與聯(lián)盟以及同國外的一切人士和社會進(jìn)行一切事務(wù)的權(quán)力”。洛克認(rèn)為，如果同一批人同時擁有立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)，就會給人類的弱點以極大的誘惑，促使他們?nèi)ゾ鹑?quán)力，以逃避法律的制裁，所以洛克特別強(qiáng)調(diào)立法權(quán)與執(zhí)行權(quán)的分離，建議立法權(quán)由代表人民的國會行使，執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)由君主行使。

在三權(quán)的關(guān)系上，洛克認(rèn)為：立法權(quán)是最高的權(quán)力，執(zhí)行權(quán)和對外權(quán)處于從屬的地位。他說：“立法權(quán)，不論屬于一個人或較多的人，不論經(jīng)常或定期存在，是每一個國家中的最高權(quán)力。”[5]但是，立法權(quán)也要受到執(zhí)行權(quán)的“牽制”，所以，洛克主張召集和解散立法機(jī)關(guān)的權(quán)力屬于執(zhí)行機(jī)關(guān)，立法機(jī)關(guān)的選舉也由執(zhí)行機(jī)關(guān)主持。

洛克的分權(quán)學(xué)說實質(zhì)上只是立法與行政兩權(quán)分立，而且兩權(quán)的地位不是平行的，行政權(quán)從屬于立法權(quán)，兩權(quán)之間不存在相互制約的關(guān)系。這只是洛克為1688年的“光榮革命”后建立起來的君主立憲制提供的理論基礎(chǔ)。他的貢獻(xiàn)在于提出了分權(quán)主張，為孟德斯鳩的三權(quán)分立與制衡理論奠定了基礎(chǔ)。這也是他對西方政治法律思想重大的理論貢獻(xiàn)，對資產(chǎn)階級國家與法制理論的發(fā)展有深刻的影響。

洛克認(rèn)為以社會契約方式建立的國家的主要目的是保護(hù)公民的財產(chǎn)，然而在這方面自然狀態(tài)有許多缺陷，所以國家政體形式至關(guān)重要，而國家的政體形式主要看立法權(quán)的歸屬。因而，洛克根據(jù)立法權(quán)的歸屬將政體分為民主制、寡頭制、君主制、混合政體四種形式。民主制是指社會的大多數(shù)人擁有立法權(quán)，他們制定的法律通過他們委派的官吏執(zhí)行；寡頭制就是把制定法律的權(quán)力交給少數(shù)人和他們的繼承人；君主制是把立法權(quán)交給一個人，其可分為世襲君主制和選任君主制；混合政體是指立法權(quán)起初由大多數(shù)人交給一個人，在終身期內(nèi)或其他的限度內(nèi)限期行使，然后把最高權(quán)力收回再交給他們滿意的人。洛克所主張的君主立憲制是屬于民主政體形式。

自由思想在洛克的政治法律思想中占有極其重要的地位，在《政府論》這本書中到處閃耀著這種思想。但是，他在具體論述時，總是把自由與法治聯(lián)系在一起，即自由必須受到法律的制約。“哪里沒有法律，哪里就沒有自由。”[6]

洛克把人的自由分為自然自由和社會自由。他認(rèn)為，人的自然自由是指不受社會任何權(quán)力的制約，不處于人們的意志和立法之下。人的自然自由存在于自然狀態(tài)之下，只受自然法的約束。人的社會自由是指人們訂立契約組成政治社會之后所擁有的自由，只受立法機(jī)關(guān)根據(jù)對它的委托所制定的法律的約束。他說：“處在政府之下的人們的自由，應(yīng)有長期有效的規(guī)則作為生活的準(zhǔn)繩，這種規(guī)則為社會一切成員所共同遵守，并為社會所建立的立法機(jī)關(guān)所制定。”[7]同時，他還具體討論了自由與人的理性之間的關(guān)系。他認(rèn)為，自由是對理性的正當(dāng)運用，沒有無理性的自由。他還認(rèn)為，一個人的自由程度取決于他對法律的理解和遵循程度。

洛克進(jìn)一步指出，自由需要受法律的約束，但法律的目的不是廢除或限制自由，而是保護(hù)和擴(kuò)大自由。他說，法律按其真正的含義而言，與其說是限制還不如說是指導(dǎo)一個自由而有智慧的人來追求他的正當(dāng)利益，它并不在受這種法律約束的人們的一般福利范圍之外做出規(guī)定。

作為近代資產(chǎn)階級民主、自由和法治理論的開拓者，洛克對資產(chǎn)階級思想文化做出了重大貢獻(xiàn)。洛克在《政府論》中的政治法律學(xué)說主要表現(xiàn)為以下四個方面：首先，洛克將自然法概念完全融入個人的自然權(quán)利之中，率先系統(tǒng)論證了人的天賦權(quán)利；其次，他系統(tǒng)地討論了國家權(quán)力之間以及國家權(quán)力與法治、自由、人權(quán)之間的關(guān)系，提出了立法權(quán)是國家的最高權(quán)力；再次，洛克指出了財產(chǎn)權(quán)是個人一切權(quán)利的基礎(chǔ)和核心；最后，雖然《政府論》上、下兩篇中并沒有單列章節(jié)討論自由問題，但是，個人自由權(quán)利始終是洛克筆下的保護(hù)對象和重要內(nèi)容。洛克的思想，對后來的法國革命和美國獨立戰(zhàn)爭時期的政治斗爭，均產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。正如馬克思、恩格斯在談到法國的自由思想時指出的那樣：法國革命時期的自由思想，“正是英國輸入法國的，洛克是這種自由思想的始祖”[8]。

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[1] ［英］洛克：《政府論》（下篇），葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯，商務(wù)印書館1964年版，第3頁。

[2] ［英］洛克：《政府論》（下篇），葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯，商務(wù)印書館1964年版，第3頁。

[3] ［英］洛克：《政府論》（下篇），葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯，商務(wù)印書館1964年版，第77—78頁。

[4] ［英］洛克：《政府論》（下篇），葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯，商務(wù)印書館1964年版，第89頁。

[5] ［英］洛克：《政府論》（下篇），葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯，商務(wù)印書館1964年版，第83頁。

[6] ［英］洛克：《政府論》（下篇），葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯，商務(wù)印書館1964年版，第36頁。

[7] ［英］洛克：《政府論》（下篇），葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯，商務(wù)印書館1964年版，第16頁。

[8] 《馬克思恩格斯全集》第7卷，第249頁。