第一章　緒論

第一節(jié)　研究背景

一、現(xiàn)實背景

（一）全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入的引致效應(yīng)喜憂參半

快速變化、復(fù)雜且競爭激烈的經(jīng)營環(huán)境要求企業(yè)不僅僅基于自身的資源進行競爭，更重要的是通過網(wǎng)絡(luò)捕獲更多資源且將外部資源轉(zhuǎn)化為自身競爭力，如戰(zhàn)略聯(lián)盟、價值連鎖店、價值商店、價值網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)等。全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)是一種新興的跨組織形式，涵蓋了從產(chǎn)品設(shè)計到分銷為最終消費者帶來商品或服務(wù)所需的全部活動，已經(jīng)成為國際商業(yè)領(lǐng)域內(nèi)廣為人知的一個概念。在過去20年的技術(shù)進步中，貿(mào)易壁壘、運輸和信息成本的急劇下降改變了商品和服務(wù)的生產(chǎn)和交換方式。以前在企業(yè)附近進行的相同生產(chǎn)過程的不同階段已經(jīng)廣泛地分散在全球并形成“無國界生產(chǎn)體系”。隨著全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)在全球經(jīng)濟中的影響力越來越大，它們對經(jīng)濟增長的作用也發(fā)生了很大變化。

一方面，20世紀(jì)80年代以來，產(chǎn)品內(nèi)分工推動全球生產(chǎn)非一體化，各領(lǐng)域商品和服務(wù)的生產(chǎn)方式均借助全球價值鏈實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。日用品巨頭寶潔公司正是通過融入全球價值鏈，通過從外部獲取資源，開發(fā)出了更豐富、更受消費者歡迎的產(chǎn)品，在行業(yè)中占有競爭優(yōu)勢（Rubera et al.，2016）。蘋果公司的全球價值鏈變化軌跡也體現(xiàn)出全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入帶來的好處。對于蘋果公司而言，全球價值鏈為其帶來了更充裕且成本低廉的全球資源，使其得以不斷通過全球資源整合成為價值網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的佼佼者；同時，其他新興發(fā)展中國家如中國的企業(yè)通過嵌入蘋果的全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)也成為全球價值鏈內(nèi)不可缺少甚至至關(guān)重要的一環(huán)，蘋果電腦初期的生產(chǎn)特色是“美國技術(shù)＋美國制造”，隨著中國代工企業(yè)的發(fā)展，逐步變成“美國技術(shù)＋中國制造”（呂越、劉之洋、呂云龍，2017），而隨著中國代工企業(yè)的發(fā)展，又演變成如今的“美國技術(shù)＋中國智造”。中國制造企業(yè)在融入全球經(jīng)濟的過程中，以勞動力規(guī)模、自然資源規(guī)模等低端方式高速且全方位地建立全球網(wǎng)絡(luò)，在極短的時間內(nèi)以“飛躍”的姿態(tài)實現(xiàn)“中國制造”的規(guī)模化擴張，遍地開花地融入西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)。中國企業(yè)逐步升級為制造業(yè)全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)的核心（天陽等，2018）。從企業(yè)發(fā)展實踐看，新興經(jīng)濟體的企業(yè)普遍可以利用全球價值鏈機遇成為全球價值鏈條的一個環(huán)節(jié)或價值網(wǎng)絡(luò)中的一個節(jié)點從而實現(xiàn)躍升（張?zhí)祉敚?017；劉磊，2019）。

另一方面，由于比較優(yōu)勢差異，GVC形成了典型的核心—外圍的結(jié)構(gòu)特征。歐美等發(fā)達(dá)國家的企業(yè)通常居于核心地位，而新興經(jīng)濟體的企業(yè)則居于外圍，核心企業(yè)占據(jù)研發(fā)設(shè)計、零部件生產(chǎn)和銷售服務(wù)等凝聚復(fù)雜知識的環(huán)節(jié)，而將生產(chǎn)、制造、包裝等簡單重復(fù)性或可操作性高的環(huán)節(jié)留給外圍企業(yè)（余東華、水冰，2017），導(dǎo)致外圍企業(yè)陷入“追趕，落后，再追趕，又落后”的循環(huán)鎖定或出口額增長但地位下降的“悲慘增長”困境（彭新敏等，2017）。通常，新興發(fā)展中國家的企業(yè)提供勞動力資源、自然資源，受限于技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)品層次等因素，只能作為全球價值鏈中的衛(wèi)星企業(yè)存在；而發(fā)達(dá)國家的跨國企業(yè)提供知識資源，因技術(shù)創(chuàng)新投入大、產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)良以及戰(zhàn)略決策科學(xué)等最終發(fā)展成全球價值鏈中的核心企業(yè)。

同樣是網(wǎng)絡(luò)嵌入，實踐表明，全球價值鏈帶來的引致效應(yīng)不能一概而論，全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)不同價值鏈環(huán)節(jié)、不同區(qū)域、不同國家的企業(yè)在獲得全球資源中表現(xiàn)出極大的不對稱性。亞洲發(fā)達(dá)國家如韓國憑借其知識優(yōu)勢在研發(fā)、設(shè)計等環(huán)節(jié)占據(jù)重要地位，同樣處在全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的亞洲發(fā)展中國家中國則依靠低級生產(chǎn)要素如勞動力、自然資源等，因低知識優(yōu)勢而處于被動地位。解釋這種不平衡現(xiàn)象需要深度剖析全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入對企業(yè)產(chǎn)生影響的背后機制。

（二）知識改變了價值鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)間權(quán)力格局

在價值鏈網(wǎng)絡(luò)中，權(quán)力網(wǎng)絡(luò)節(jié)點在自身追逐利益的過程中動態(tài)獲取利己條件。價值鏈企業(yè)間的合作是企業(yè)對抗競爭的必由之路，其中客戶—供應(yīng)商關(guān)系通常很復(fù)雜，以分工的地理全球化和權(quán)力不均衡化為特色的全球價值鏈企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系更為復(fù)雜，尤其是隨著高新技術(shù)的發(fā)展，全球化的產(chǎn)品內(nèi)分工障礙越來越小、分工越來越細(xì)化，能夠形成競爭力的資源既包括具有絕對優(yōu)勢的資源如自然資源、人力資源，也包括具有比較優(yōu)勢的資源。由于資源的稀缺性和異質(zhì)性，全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)成員間需要通過合作來滿足資源需求或?qū)崿F(xiàn)互補。正因為基于利己主義爭奪價值鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)更多的合作價值，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的合作關(guān)系存在依賴關(guān)系，而依賴關(guān)系的強弱又決定了討價還價能力的大小。在全球價值鏈內(nèi)，企業(yè)因為資源依賴受到網(wǎng)絡(luò)約束，進而產(chǎn)生組織間權(quán)力，這種權(quán)力成了與外部環(huán)境中的資源控制者進行互動和談判的核心。企業(yè)資源要素的豐裕程度，決定了其在全球價值鏈內(nèi)的權(quán)力。如果一個小企業(yè)想與大客戶合作，就必須傾聽大客戶的意見，這個大客戶就是相對權(quán)力大的節(jié)點，它有權(quán)為其價值鏈其他企業(yè)指定產(chǎn)品規(guī)格和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。相反，對于處在網(wǎng)絡(luò)權(quán)力低地位的企業(yè)而言，其訂單的數(shù)量對核心企業(yè)而言并不是很大，當(dāng)核心企業(yè)的產(chǎn)能不滿足所有客戶時，它便會首先滿足其他對營業(yè)額貢獻更大的大客戶的需要，而放棄所謂的小客戶。

資本追逐利潤最大化的本質(zhì)決定了全球價值鏈內(nèi)企業(yè)成員要最大限度利用全球資源實現(xiàn)盈利。顯然知識作為重要的高級要素，成為全球價值鏈競爭中最重要的因素。知識經(jīng)濟時代下的資本逐利特質(zhì)終將知識塑造為能帶來更高利潤的資源，并最終導(dǎo)致了全球價值鏈內(nèi)企業(yè)因知識引發(fā)的權(quán)力不平衡現(xiàn)象。權(quán)力不平衡性導(dǎo)致價值鏈上下游企業(yè)間進行商業(yè)交流時通過使用各種形式的商業(yè)慣例來制定規(guī)則，包括供應(yīng)商根據(jù)零售商的需求進行業(yè)務(wù)變更，零售商發(fā)起的財務(wù)壓力和利潤貢獻，有利于零售商的風(fēng)險轉(zhuǎn)移和成本轉(zhuǎn)移，以及零售商在不經(jīng)告知的情況下對合同協(xié)議進行修改。但網(wǎng)絡(luò)權(quán)力依賴暴力和強制的手段難以持久，權(quán)力的長期、順利運作更需要依靠其從權(quán)力對象那里獲得認(rèn)可與遵從。顯然基于知識形成的非強制性知識權(quán)力更容易獲得認(rèn)可和遵從。保時捷在設(shè)計和工程技術(shù)方面的專業(yè)知識正是其核心競爭力的持久來源。中美貿(mào)易摩擦事件中，美國敢于肆無忌憚地頒布長達(dá)7年的拒絕激活命令的“制裁”，正是緣于它對芯片的關(guān)鍵核心技術(shù)和科學(xué)前沿的控制和占領(lǐng)，緣于它掌握著產(chǎn)業(yè)鏈上游芯片和元器件供應(yīng)的主導(dǎo)權(quán)。這一現(xiàn)實說明，擁有獨特經(jīng)驗、訣竅等隱性知識和技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)等顯性知識并以產(chǎn)品或服務(wù)形式展現(xiàn)出來，便可形成對其他企業(yè)的影響力和控制力，即知識權(quán)力，基于這種知識權(quán)力可使企業(yè)控制企業(yè)間各種形式的商業(yè)規(guī)則如價格、利潤、風(fēng)險和成本。采購者驅(qū)動型的全球價值鏈主導(dǎo)企業(yè)如大型零售商（如沃爾瑪）和品牌營銷商（如耐克）雖然并不曾擁有自己的工廠（即使有也很少），但借助其先進的市場知識、信息知識和技術(shù)知識在全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)可以主導(dǎo)甚至決定在何時何地如何進行交易并獲得價格優(yōu)惠。生產(chǎn)者驅(qū)動型的全球價值鏈主導(dǎo)企業(yè)如蘋果公司和IBM等大型制造企業(yè)，依賴其生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品知識和營銷知識外包了更多的活動，雖在外包中與競爭對手建立了合作戰(zhàn)略聯(lián)盟，但其知識權(quán)力帶來了更有利于其獲利的價值分配規(guī)則。

全球價值鏈作為典型的網(wǎng)絡(luò)形態(tài)，鏈內(nèi)企業(yè)初始資源的絕對優(yōu)勢造就了全球價值鏈典型的“核心—外圍”等級制權(quán)力結(jié)構(gòu)特征，其中核心企業(yè)通過配置和共享自身關(guān)鍵性知識資源，影響和控制周圍企業(yè)的行為和決策，產(chǎn)生權(quán)力，尤其是產(chǎn)生知識權(quán)力，而外圍企業(yè)只能被動地接受由核心企業(yè)決定的價值分配規(guī)則。這種“核心—外圍”的權(quán)力結(jié)構(gòu)特征使新興經(jīng)濟體的企業(yè)長期處于被動地位。但深入剖解“核心—外圍”的權(quán)力結(jié)構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)，其內(nèi)部企業(yè)格局常常處于微觀變化中，一些原本處于核心地位的企業(yè)可能被邊緣化，如柯達(dá)、諾基亞、摩托羅拉等曾經(jīng)處于全球價值鏈霸主地位的企業(yè)，如今正面臨“無可奈何花落去”的困境。

全球價值鏈內(nèi)企業(yè)位勢關(guān)系的變化為中國企業(yè)改變?nèi)鮿莸匚粠砹讼Ｍ?。全球價值鏈“核心—外圍”結(jié)構(gòu)具有的動態(tài)演化特性以及其開放性、共生性和合作共享等機制有助于企業(yè)獲取全球化資源，避免地方知識鎖定，進而跨越全球價值鏈知識網(wǎng)絡(luò)中的不平等層級。這些網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)直接影響企業(yè)在國內(nèi)市場、國際市場的盈利能力，直接提升企業(yè)的生產(chǎn)力以及國際談判的影響力，直至躍遷到更有利的網(wǎng)絡(luò)位置。

二、理論背景

（一）知識權(quán)力的相關(guān)研究需要擴充

從權(quán)力來源的資源依賴對象看，可以將企業(yè)價值鏈中的網(wǎng)絡(luò)權(quán)力劃分為以企業(yè)在價值鏈結(jié)構(gòu)上的空間位置為特征組成的結(jié)構(gòu)權(quán)力以及由企業(yè)在價值鏈上所擁有的知識元素組成的知識權(quán)力兩種類型。在網(wǎng)絡(luò)中，對知識的擁有和對知識的控制至關(guān)重要，任何網(wǎng)絡(luò)節(jié)點可以運作的基礎(chǔ)均是對知識的掌握。Pérez-Nordtvedt等（2010）認(rèn)為知識的價值、稀缺性和不可替代性決定了知識供應(yīng)方在網(wǎng)絡(luò)中的吸引力。隨著知識的強化作用，由知識資源產(chǎn)生的權(quán)力強弱越來越成為價值鏈成員企業(yè)依賴關(guān)系的決定因素，知識的獲取被認(rèn)為是企業(yè)在市場上的競爭力和生存能力的關(guān)鍵（Imbert et al.，2019）。現(xiàn)有研究多圍繞兩種權(quán)力對網(wǎng)絡(luò)治理特別是網(wǎng)絡(luò)慣例（維系網(wǎng)絡(luò)運行的核心）的影響展開。徐可、何楨、王瑞（2014）提出，在技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，知識權(quán)力通過關(guān)系承諾的規(guī)范性承諾和工具性承諾積極影響組織慣例，相比之下，結(jié)構(gòu)權(quán)力只能通過工具性承諾而無法通過規(guī)范性承諾對組織慣例產(chǎn)生積極影響，但結(jié)構(gòu)權(quán)力對組織慣例能產(chǎn)生積極影響。魏龍、黨興華（2017）在考察網(wǎng)絡(luò)權(quán)力、網(wǎng)絡(luò)搜尋和網(wǎng)絡(luò)慣例間關(guān)系時，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)權(quán)力與網(wǎng)絡(luò)慣例呈正向關(guān)系，但相比結(jié)構(gòu)權(quán)力，知識權(quán)力對網(wǎng)絡(luò)慣例的正向影響更強。在網(wǎng)絡(luò)權(quán)力中，依賴性、規(guī)模或?qū)I(yè)知識的差異常常導(dǎo)致價值鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員間關(guān)系不對稱，如擁有關(guān)于消費者購買和供應(yīng)鏈產(chǎn)品流動的獨特信息以及占有重要市場份額會有更強大的知識權(quán)力，能夠獲得更高比例的利益。由于這種權(quán)力轉(zhuǎn)移，中小供應(yīng)商在與零售商打交道時可能處于不利地位（Maglaras et al.，2015）。

Dacin等（2007）研究表明，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)更具領(lǐng)導(dǎo)力、更具風(fēng)范效應(yīng)的也往往是網(wǎng)絡(luò)權(quán)力更高的節(jié)點企業(yè)尤其是知識權(quán)力更高的節(jié)點企業(yè)。網(wǎng)絡(luò)慣例的形成如規(guī)范共識、合作行為模式、目標(biāo)共識需要建立在信任基礎(chǔ)上，知識權(quán)力正是基于情感認(rèn)同和基于獨有知識依賴形成的輻射力。從網(wǎng)絡(luò)角度看，知識權(quán)力即網(wǎng)絡(luò)節(jié)點基于自身知識資源形成的對其他節(jié)點行為決策的影響力及控制力，可有效協(xié)調(diào)伙伴間的利益分配、化解矛盾和消除分歧。知識權(quán)力提升可提高企業(yè)在全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)和國內(nèi)價值鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)知識信息獲取、傳輸和處理等方面的主導(dǎo)性和控制力。

現(xiàn)有文獻多數(shù)關(guān)注知識權(quán)力對網(wǎng)絡(luò)治理及網(wǎng)絡(luò)內(nèi)核心企業(yè)的影響，如網(wǎng)絡(luò)權(quán)力對網(wǎng)絡(luò)治理績效的影響（黨興華、査博，2011）、網(wǎng)絡(luò)慣例的形成（盧艷秋、葉英平、肖艷紅，2017；魏龍、黨興華，2017）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的擴散（李慶滿、戴萬亮、王樂，2019）以及核心企業(yè)利用知識權(quán)力如何激發(fā)集群知識創(chuàng)造（Lipparini et al.，2014；李宇、陸艷紅，2018），但事實上知識權(quán)力如何得以提升卻鮮有文獻涉及，僅有少量文獻關(guān)注全球網(wǎng)絡(luò)中由企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置導(dǎo)出的企業(yè)間權(quán)力動態(tài)（K?hk?nen and Virolainen, 2011），更缺少對全球價值鏈框架下的知識權(quán)力前因關(guān)注。作為網(wǎng)絡(luò)權(quán)力的重要構(gòu)成，知識權(quán)力的相關(guān)研究需要擴充。

（二）缺少微觀視角的全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入的引致效應(yīng)研究

全球價值鏈的研究非常廣泛，涉及全球各類行業(yè)，而全球價值鏈框架也已被關(guān)注經(jīng)濟發(fā)展的重要國際組織采用，如世界銀行、世界貿(mào)易組織、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）、國際勞工組織、美國國家間發(fā)展局以及美國國際貿(mào)易委員會。從管理角度看，全球價值鏈與供應(yīng)鏈上的產(chǎn)品效率和及時分配有關(guān)；從行業(yè)角度看，全球價值鏈與如何根據(jù)主導(dǎo)廠商及其供應(yīng)商的規(guī)模和所有權(quán)進行組織的問題有關(guān)；從國家角度看，全球價值鏈與一個國家能否獲得并維持生產(chǎn)、銷售、研究能力，以培育和生產(chǎn)低成本、高質(zhì)量或高技術(shù)的產(chǎn)品有關(guān)。全球價值鏈也關(guān)系到國家的全球發(fā)展，國家繁榮依賴于其在全球經(jīng)濟中的參與度，即在全球價值鏈中扮演的角色。

近幾十年來，在全球價值鏈發(fā)展的刺激下，用于測量GVC鏈接的數(shù)據(jù)和方法取得了快速的進步。衡量GVC的宏觀方法主要是通過利用雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)構(gòu)建全球投入產(chǎn)出表，與國家投入產(chǎn)出表聯(lián)系起來進行評估；中觀方法則是使用企業(yè)級進出口數(shù)據(jù)通過記錄企業(yè)輸入采購決策、進出口參與方式等將跨國公司如何組織其生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)結(jié)合起來進行評估（Johnson, 2018）。但通過綜合評估對全球價值鏈的引致效應(yīng)的理論研究，發(fā)現(xiàn)對這一問題始終站在宏觀和中觀層面看，宏觀層面主要依靠投入產(chǎn)出表測量全球價值鏈地位，中觀層面主要測量行業(yè)嵌入全球價值鏈后對行業(yè)生產(chǎn)力、產(chǎn)業(yè)競爭力、集群產(chǎn)業(yè)級別、國家競爭力等的影響。

從全球價值鏈地位的宏觀測評研究看，主要有兩類評價方式，即進出口產(chǎn)品復(fù)雜度和GVC地位，數(shù)據(jù)分別以投入產(chǎn)出表為主和以增加值貿(mào)易為主。測評結(jié)果表明，中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈后的全球地位整體上均呈上升態(tài)勢（賴偉娟、鐘姿華，2017），尤其是基本金屬制造業(yè)、食品加工制造業(yè)、飲料制造業(yè)（康淑娟，2018）。國外研究也顯示全球價值鏈有助于制造業(yè)升級，如印度和印度尼西亞確實受益于最終裝配活動的轉(zhuǎn)移（Vries et al.，2019）。從嵌入全球價值鏈帶來的影響看，中觀研究得出了近似結(jié)論，如成為全球價值鏈的一部分可以立即或隨著時間的推移提高企業(yè)的生產(chǎn)力（Mohiuddin and Su, 2014）、產(chǎn)業(yè)競爭力（曾珣，2017）、集群產(chǎn)業(yè)級別（余東華、水冰，2017）、國家競爭力（陳立敏、周材榮、倪艷霞，2016）等，影響的程度和時間因工業(yè)部門、國際化進程以及進口來源／出口目的地國而異。從宏觀層面（國家）或中觀層面（行業(yè)或產(chǎn)業(yè)）研究全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入帶來的結(jié)果均表明，全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入帶來了正向影響，然而宏觀研究所依據(jù)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)即出口產(chǎn)品的國內(nèi)增加值的變化并不一定有助于全球價值鏈的升級，因為國內(nèi)含量的變化可能來自與升級無關(guān)的變化（例如，國內(nèi)增加值份額的增加可能來自制造活動的擴大或工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，如轉(zhuǎn)向自然資源出口，而自然資源出口通常在國內(nèi)含量中所占份額較高）（Vries et al.，2019），因此宏觀研究掩蓋了微觀層面的異質(zhì)性。國際貿(mào)易進出口額宏觀數(shù)據(jù)變化的微觀主體是企業(yè)，企業(yè)作為國際貿(mào)易進出口宏觀數(shù)據(jù)的來源，是全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)框架內(nèi)的真正參與者，但鮮有文獻從微觀層面探討全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)嵌入帶來的影響。