一、市場失靈理論

市場失靈是指市場機制在不少場合下會導(dǎo)致資源不適當(dāng)配置，即導(dǎo)致無效率的一種狀況。市場失靈的原因主要有公共物品、市場的外部性及貧富分化三個方面。

（一）公共物品的特征

市場在提供公共物品方面存在明顯的局限和不足，這主要是由公共物品和市場的特點所決定的。公共物品是指這樣一種物品：每個人都消費這種物品卻不會導(dǎo)致他人對該物品消費的減少。公共物品具有以下幾個明顯的特點。

1．效用的不可分割性

公共物品是向整個社會或者某個區(qū)域整體提供的，而不能將其分割成若干部分，分別歸個人或者集團，如安全、秩序等。公共物品根據(jù)受益范圍的大小，可以分為全社會性或者部分區(qū)域性兩種，而部分區(qū)域性公共物品的覆蓋范圍和面積也有大小之分。只要是公共物品，它總是面向全社會或者某個區(qū)域的所有成員來提供效用的。

2．公共物品的消費具有非排他性

以國防安全為例：國防安全作為一種公共物品，全體國民都能享受得到，我們無法采取措施去排除某些人對國防安全的享用權(quán)，而且從成本效益來看，我們也沒有必要或者不值得采取措施去排除某些人的享用權(quán)。

3．生產(chǎn)公共物品的收益也具有非排他性

誰投資不見得誰就受益，個人收益與社會收益存在較大差異。以燈塔為例：與投資相比，投資者從中得到的收益可能是微不足道的。燈塔所提供的服務(wù)是面向整個區(qū)域所有成員的，無法將其分割出來歸為某個個人或集團，消費者的增加并不引起生產(chǎn)成本的增加，多一個消費者引起的邊際成本為零。

4．非營利性

提供公共物品的目的往往不是追求利潤的最大化，而是提高公共福利和社會效益。

鑒于以上公共物品的特征，在市場情況下就會出現(xiàn)兩個問題：一是公共物品供給不足。由于成本較高，私人或營利組織不愿承擔(dān)。二是“搭便車”現(xiàn)象。因為花錢購買該公共物品的人根本無力阻止不花錢購買的人享受與其同樣的權(quán)利，因此，人們都不愿意花錢購買公共物品，而期望別人出錢購買，自己享受同樣的權(quán)利，這就是經(jīng)濟學(xué)上的“搭便車”現(xiàn)象。如果一個社會中“搭便車”的人太多，最終也會導(dǎo)致公共物品供給不足，無人再提供公共物品。因此，在某種程度上，公共物品就是市場無法有效供給或市場根本就不能提供的物品。

公共物品可以分為三類：第一類是市場在原則上無法有效提供的物品，如基礎(chǔ)科學(xué)研究、公共衛(wèi)生、司法、國防等。第二類是為市場有效運轉(zhuǎn)提供條件的公共產(chǎn)品，如保護財產(chǎn)所有權(quán)、控制壟斷、建立和維護社會制度等。第三類是市場根本無法提供的物品，如宗教信仰、價值觀念、人權(quán)保障、社會公共安全和宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定等。

（二）市場的外部性現(xiàn)象

按照帕累托最優(yōu)狀態(tài)的要求，所有生產(chǎn)者和消費者之間的經(jīng)濟活動關(guān)系都是通過市場發(fā)生聯(lián)系的，在市場以外不存在成本與收益的相關(guān)性。但在事實上，社會中大量存在無須影響價格就能直接影響他人經(jīng)濟利益的相互作用關(guān)系，這種影響經(jīng)濟學(xué)被稱為“外部經(jīng)濟效應(yīng)”，或稱“外部效應(yīng)”。外部效應(yīng)是指廠商或個人在正常交易市場以外向其他廠商或個人提供的便利或施加的成本。這種便利或成本往往是相關(guān)者行為的自愿／非自愿結(jié)果。外部效應(yīng)可導(dǎo)致市場在配置社會資源時產(chǎn)生偏差。當(dāng)存在外部效應(yīng)時，各個市場主體的邊際效益和邊際成本之和就不再等于社會邊際效益和邊際成本。需要注意的是，市場的外部效應(yīng)有正負之分：外部正效應(yīng)是指企業(yè)帶給社會的生產(chǎn)成本小于企業(yè)耗費的成本，或者說它的外部效應(yīng)給他人或社會帶來一種“搭便車”的利益，獲利者不需要支付成本，如技術(shù)進步；反之，外部負效應(yīng)指某一企業(yè)帶給社會的生產(chǎn)成本大于企業(yè)耗費的成本，環(huán)境污染就是典型。

（三）貧富分化問題

在市場經(jīng)濟中，有些人因為擁有稀缺的資源或技能而得到高收入，變得很富有，但另一些人卻因資源匱乏而難以維持生計。市場經(jīng)濟社會帶來結(jié)果的不公平和貧富分化問題。

由于市場具有上述失靈問題，因此，我們不但需要市場這種資源配置機制，還需要市場之外的資源配置機制——政府和非營利組織。