2.2　環境約束與環境庫茲涅茨曲線假說

當今，環境問題已經成為決策者在進行各種決策時面臨的無法回避的問題，尤其是對欠發達經濟體來說環境問題更為重要。能源生產和消費帶來的污染問題將越來越引起社會各界的關注。一些學者認為減少對環境的污染可能會降低經濟增長的速度。而另外一些學者（Grossman和Krueger, 1991；Shafik和Bandypadhyay, 1992；Panayotou, 1993）指出了環境惡化和經濟增長之間的倒“U”形關系的存在；Panayotou（1993）基于庫茲涅茨的收入分配假說理論，提出了環境庫茲涅茨曲線（EKC）。環境庫茲涅茨曲線假說認為，當一個經濟體的經濟發展水平較低、人均收入較低時，其環境污染程度也相應地比較低，但隨著經濟增長速度的加快和人均收入的不斷提高，其環境惡化情況將日益凸顯，直到經濟發展水平達到了某一個高度，其環境污染狀況就會達到最嚴重的程度，而隨著經濟發展水平的進一步提高，其環境污染的狀況會逐漸得到改善。環境庫茲涅茨曲線反映了經濟增長（收入水平）和環境狀況的這種倒“U”形關系。Berkerman（1992）認為：“有明確的證據表明，盡管經濟增長的早期階段通常會導致環境惡化，但最后往往是最好的，并且對大多數國家來說獲得一個良好環境的唯一方法可能就是變成富裕國家。”

從理論層面分析，在經濟發展過程中是否存在環境破壞的倒“U”形路徑的爭論涉及如下方面：①隨著一個國家的發展，預期經濟結構變化。②不斷變化的技術和投入組合。③提高環境意識并愿意在更高的收入水平上支付更清潔的環境費用。④在更高的收入水平下，發展強大的機構，提高執行環境法律的能力。

在此基礎上，環境質量和更高人均收入的倒“U”形路徑可以分成3部分：①規模效應。②組合效應。③技術效應（Grossman和Krueger, 1991；Stern, 2004；Akpan和Chuku, 2011）。一些學者認為，在給定要素投入比例和產出率以及技術的前提下，由于產量增加是追求規模效應的結果，所以環境問題會嚴重。然而，由于經濟的結構變化（即輸出組合變動）導致經濟增長模式以農業為主向更多的資源密集型制造業工業為主轉變，所以環境污染隨經濟的增長而增加。在經濟發展的后期，隨著經濟結構走向單位排放量較低的服務和輕工業，環境質量有望改善，出現組合效應。而技術效應的作用體現在提高生產力和改善清潔技術方面對環境質量的提高，技術效應的一個變體是輸入混合效應，只是簡單地用一種污染產生量少的投入替代污染產生量大的投入，如用天然氣替代煤炭。

依據環境庫茲涅茨曲線的推測，伴隨人均GDP的增加，環境污染將會先增加，達到最大峰值，隨著收入水平進一步增加，污染則會出現下降的趨勢。這是一種“自我成長”，而無須擔心環境問題（Akpan和Chuku, 2011）。換言之，如果EKC假說成立，那么，促進經濟增長的政策很少或根本不用顧及對環境的影響后果。Akpan和Abang（2014）利用1970—2008年47個國家組成的面板數據，尋找環境質量與經濟增長之間的聯系，從而試圖回答由EKC假說暗示的經濟增長是否可以作為一個彌補環境破壞的長遠解決方案，結果表明，能夠精確描述經濟增長、環境質量之間關系的曲線應該更靠近“N”形曲線。因此我們認為，在經濟發展過程中，被動等待經濟長期增長中環境破壞低點的自動到來將會進一步造成環境問題，不是解決環境質量的可行方案。

為了對環境庫茲涅茨曲線的推測加以驗證，很多學者進行了實證研究。Grossman和Krueger（1995）首先通過回歸模型對多個國家的數據進行研究，發現環境污染物與經濟增長（收入水平）的關系呈倒“U”形曲線。基于Grossman等開創性的工作，很多學者對經濟增長、收入水平和環境污染的關系進行了研究，Johansson和Kristr?m（2007）通過構造并估計一般均衡模型對環境庫茲涅茨曲線的一些基本特征做出了一些解釋，認為該曲線的倒“U”形特征可以從替代效應和收入效應的角度理解，而技術進步則是該曲線發展的推動因素。Karen和Nick（2011）通過CEG模型對技術進步、能源效率提高與CO2排放的關系進行研究，通過對蘇格蘭和英國進行分析，發現當能源需求的一般均衡價格彈性小于1時，經濟將會運行在環境庫茲涅茨曲線的下行段，CO2的排放隨著經濟的增長而下降。然而，對于一些國家和地區，環境庫茲涅茨曲線假說并不總是成立的，高靜和黃繁華（2011）認為環境庫茲涅茨曲線在很多發達國家得到驗證，而在發展中國家并不明顯存在，并通過對中國地區環境庫茲涅茨曲線進行檢驗，發現只有東部地區存在倒“U”形的環境庫茲涅茨曲線。

正是一些國家和地區經濟增長和環境污染的關系出現了不同的特征，并不總是存在倒“U”形特征，導致一些學者對環境庫茲涅茨曲線假說提出質疑，Vollebergh等（2009）認為經濟增長和環境污染的倒“U”形關系已經到了窮途末路，主要原因在于已有的研究結果使環境庫茲涅茨曲線呈千變萬化形態，即使運用相同的數據集，采用參數估計和非參估計方法所得的結果也會存在很大的不同。盡管如此，環境庫茲涅茨曲線假說仍然是我們研究經濟增長和環境之間關系的重要理論基礎和依據。