1.6 ISO 37301的具體應用場景

ISO 37301的正式發布對各類組織的合規管理能力建設、政府監管活動、國際貿易合作等具有重要意義。

作為A類管理體系標準，ISO 37301針對合規管理提供了系統化的方法和過程，它采用PDCA循環理念完整地覆蓋了合規管理體系建設、運行、維護和改進的全流程，基于合規治理原則為組織建立并運行合規管理體系、傳播積極的合規文化提供了整套解決方案，不僅有益于企業提高自身的合規管理能力，而且可以為監管機構和司法機構采信企業的合規管理實踐、合規整改計劃等提供參考依據。監管機構和司法機構在對企業違反相關法律法規的行為做出處罰時，可以將企業的合規管理體系運行情況作為衡量處罰力度的一個參考因素。

此外，ISO 37301還為企業間的合作、貿易全球化等提供了通用的合規參考，各類組織可以通過聲明符合ISO 37301或獲得ISO 37301體系的認證，在利益相關方之間傳遞合規信任，進而為貿易、交流與合作提供便利。

在實踐中，ISO 37301有以下五種典型應用場景。

（1）ISO 37301適合所有組織。這里的“適合”是指所有的組織皆可參照該標準來建立和運行自己的合規管理體系，以有效地識別、評價和防控合規風險。

（2）ISO 37301可以作為各類組織自我聲明“合規”的依據。組織參照ISO 37301建立并運行合規管理體系，一方面可以使組織及其員工的行為和行為結果合規，另一方面在需要時還能夠據此標準追溯組織是否符合合規管理體系規定的內容，或者證實是否承擔了合規義務、達到了合規要求。這對企業來說非常重要，獲得ISO 37301認證的企業可以獲得利益相關方更多的信任。

（3）ISO 37301可以作為認證機構開展認證的依據。ISO 37301規定了合規管理體系的要求，并提供了使用指南，認證機構在認證活動中，可以直接應用ISO 37301標準作為組織符合合規管理體系要求的認證依據。

（4）ISO 37301可以作為政府機構監管的依據。政府機構可以將ISO 37301確立的合規管理理念應用于行政監管活動中，通過對組織合規管理體系運行情況的評價結果來匹配相應的監管手段和措施，實施精準監管；還可以作為監管機構制定合規指引、督促企業合規整改和進行第三方監管驗收的依據。

（5）ISO 37301可以作為司法機構對違規組織進行量刑及監管驗收的依據。司法機構可以將ISO 37301的合規管理體系要求作為對涉及違規組織量刑的參考依據，以及落實依法不捕、不訴、不提出判實刑建議等司法意見的參考依據。