第一節(jié) 常平倉(cāng)探源

一 久遠(yuǎn)的積儲(chǔ)傳統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)思想

中國(guó)古代文明的核心區(qū)處于亞歐大陸的東部，這一地域?qū)儆诘湫偷募撅L(fēng)性氣候區(qū)，水、熱時(shí)空分配不均衡表現(xiàn)得十分明顯，江河徑流量季節(jié)間、年度間變化大，冷暖波動(dòng)和水旱災(zāi)害多發(fā)，受其影響，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也呈現(xiàn)出不穩(wěn)定的特征。《史記·貨殖列傳》記述了范蠡的周期波動(dòng)論：“六歲穰，六歲旱，十二歲一大饑。”[1]《淮南鴻烈·天文訓(xùn)》亦說：“三歲而一饑，六歲而一衰，十二歲一康。”[2]又《鹽鐵論·水旱》：“六歲一饑，十二歲一荒。”[3]晚近的量化研究表明，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)平年以下歉收年份所占總年數(shù)比例達(dá)到40%以上（見表1-1）。

表1-1 公元前210～1910年評(píng)定的豐歉等級(jí)構(gòu)成

民以食為天，對(duì)于生息在這片土地上的先民而言，難以抗拒的自然力量意味著極端事件和危機(jī)會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)及人口生存造成巨大沖擊。這迫使先民對(duì)生產(chǎn)、生活進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，在久遠(yuǎn)的歷史中形成了糧食儲(chǔ)備傳統(tǒng)。

在新石器考古中，人們發(fā)現(xiàn)了存有大量糧食遺存的窖穴。例如，考古人員在河北武安磁山遺址（新石器時(shí)代早期磁山文化代表，距今7200～7300年）發(fā)現(xiàn)88個(gè)長(zhǎng)方形的灰坑（坑口長(zhǎng)1～1.5米、寬0.5～0.8米、深1～5米）堆積了大量的粟遺存，厚度一般為0.5～0.6米（較薄為0.2～0.3米，最厚則達(dá)到2.9米），據(jù)估算，其儲(chǔ)存量高達(dá)138200余斤（除去誤差也可以10萬斤計(jì)）。[4]磁山遺址糧食儲(chǔ)量之大是驚人的，這說明當(dāng)時(shí)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)已達(dá)到了相當(dāng)高的水平，而有計(jì)劃的糧食儲(chǔ)備以防災(zāi)變或許已成為生產(chǎn)生活的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

進(jìn)入文明時(shí)代，在殷商甲骨中，人們發(fā)現(xiàn)了有關(guān)倉(cāng)儲(chǔ)的文字記載：

令吳省才南，十月。

陳夢(mèng)家先生將“”釋讀為“積谷所在之處，即后世倉(cāng)廩之廩”。整句卜辭的意思是，商王命吳之人省視南地的倉(cāng)廩。[5]這表明殷商時(shí)期可能已經(jīng)有了制度化、成規(guī)模的糧食儲(chǔ)備。值得注意的是，圍繞夏文化展開的最新考古工作在距今4000～3700年的河南淮陽(yáng)時(shí)莊遺址中發(fā)現(xiàn)了已知年代最早的用于糧食集中存儲(chǔ)的糧倉(cāng)倉(cāng)城[6]，對(duì)該遺址的考古研究或?qū)⑦M(jìn)一步揭示中國(guó)糧食儲(chǔ)備制度更為久遠(yuǎn)的歷史。

《周禮·地官司徒》中的“遺人”“旅師”“廩人”“倉(cāng)人”“司稼”諸官職的職文（見表1-2）記載大體反映了先秦時(shí)期人們運(yùn)用糧食儲(chǔ)備穩(wěn)定供求的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)思想，《周禮·地官司徒》有多個(gè)官職涉及于此，說明先秦時(shí)期國(guó)家行政職能與經(jīng)濟(jì)管理思想已高度重視糧食儲(chǔ)備。除此之外，《禮記·王制》還對(duì)積儲(chǔ)的安危標(biāo)準(zhǔn)有所規(guī)定：“國(guó)無九年之蓄曰不足，無六年之蓄曰急，無三年之蓄曰國(guó)非其國(guó)也。三年耕必有一年之食，九年耕必有三年之食。以三十年之通，雖有兇旱水溢，民無菜色，然后天子食，日舉以樂。”[7]

表1-2 《周禮·地官司徒》有關(guān)糧谷儲(chǔ)備與平抑糧谷供求的官職與職文

春秋范蠡的“平糶論”及戰(zhàn)國(guó)李悝的“平糴法”可視為常平倉(cāng)制度的先行思想。范蠡在平糶論中指出：

夫糶，二十病農(nóng)，九十病末。末病則財(cái)不出，農(nóng)病則草不辟矣。上不過八十，下不減三十，則農(nóng)末俱利，平糶齊物，關(guān)市不乏，治國(guó)之道也。[8]

范蠡認(rèn)識(shí)到若放任糧價(jià)漲跌，其結(jié)果很可能是農(nóng)病或工商病，故應(yīng)以“平糶”（應(yīng)包含糴與糶兩種操作）將價(jià)格穩(wěn)定在“上不過八十，下不減三十”的范圍之內(nèi)，讓“農(nóng)末俱利”。作為法家的早期代表，李悝對(duì)治國(guó)策略有全面的把握，由于農(nóng)業(yè)對(duì)富國(guó)強(qiáng)兵具有極為重要的意義，他提出了調(diào)控糧價(jià)的平糴法。李悝在平糴法中分析了糧價(jià)波動(dòng)對(duì)于生產(chǎn)和消費(fèi)的影響：“糴，甚貴傷民，甚賤，傷農(nóng)”，他由此強(qiáng)調(diào)了實(shí)施平糴法的必要性：“民傷則離散，農(nóng)傷則國(guó)貧。故甚貴與甚賤，其傷一也。善為國(guó)者，使民毋傷而農(nóng)益勸。”具體到政策，李悝論述道：

是故善平糴者，必謹(jǐn)觀歲有上中下孰。上孰其收自四，余四百石；中孰自三，余三百石；下孰自倍，余百石。小饑則收百石，中饑七十石，大饑三十石。故大孰則上糴三而舍一，中孰則糴二，下孰則糴一，使民適足，賈平則止。小饑則發(fā)小孰之所斂，中饑則發(fā)中孰之所斂，大饑則發(fā)大孰之所斂，而糶之。[9]

簡(jiǎn)單來說，李悝將豐收之年分為上、中、下熟三等并按一定比例收購(gòu)余糧，與此相對(duì)應(yīng)，災(zāi)荒之年也要分為大、中、小饑三等。大饑把上熟余糧拋出，中饑把中熟余糧拋出，小饑則把小熟余糧拋出。平糴法有糴、有糶，目的是調(diào)劑生產(chǎn)波動(dòng)中的盈虧，平抑糧食供求，使社會(huì)得以穩(wěn)定。“故雖遇饑饉水旱，糴不貴而民不散，取有余以補(bǔ)不足也。行之魏國(guó)，國(guó)以富強(qiáng)。”[10]

范蠡和李悝強(qiáng)調(diào)要對(duì)糧食流通進(jìn)行必要的干預(yù)，但都沒有主張以指令性的手段加以管制。不過，兩者的思想也有微妙的差異。范蠡的觀察點(diǎn)是市場(chǎng)，對(duì)糧價(jià)波動(dòng)的理解既可以是短期的，也可以是長(zhǎng)期的。而李悝所理解的糧價(jià)變化特別關(guān)注到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)長(zhǎng)周期的波動(dòng)即供給沖擊這一重要因素，從上熟、中熟、下熟到小饑、中饑、大饑，李悝試圖借“觀歲”描繪出一個(gè)完整的以年為單位的周期變動(dòng)過程，他似乎更注意從宏觀政策層面尋找到應(yīng)對(duì)問題的根本性機(jī)制，看上去更有穩(wěn)定不穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)的“宏觀調(diào)控”意圖。

二 完整的理論闡發(fā)與漢代的初步實(shí)踐

除范蠡和李悝之外，《管子·輕重》篇更為系統(tǒng)地闡述了糧食緩沖糴糶的理論和政策內(nèi)涵，這是在考察戰(zhàn)國(guó)之際經(jīng)濟(jì)思想時(shí)應(yīng)予以特別關(guān)注的。[11]在《管子》成書的時(shí)代，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、商品、貨幣、市場(chǎng)以及因農(nóng)業(yè)生產(chǎn)波動(dòng)而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)起伏都已是典型、普遍和周期性的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。這些現(xiàn)象本身以及它們相互疊加、影響與作用后所呈現(xiàn)出的經(jīng)濟(jì)問題已然是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的社會(huì)存在。對(duì)于《管子·輕重》篇的作者而言，如何將具象的“繁雜”轉(zhuǎn)換為抽象的“簡(jiǎn)易”，以便對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)加以深刻的認(rèn)知和把握無疑是需要面對(duì)的首要問題。當(dāng)然，我們知道《輕重》篇將經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象與經(jīng)濟(jì)問題皆化約為以“輕—重”相對(duì)待的經(jīng)濟(jì)關(guān)系或經(jīng)濟(jì)范疇，并構(gòu)建了一套完整的輕重論。有關(guān)“輕”“重”的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵，一般的理解是關(guān)于供求與價(jià)格的原理，[12]既有的研究對(duì)此已有大量的分析，為方便討論，茲以圖1-1予以簡(jiǎn)要說明。

圖1-1 “輕重”的內(nèi)涵

值得注意的是，從微觀局部考察，輕重的理論抽象似乎大大簡(jiǎn)化了對(duì)經(jīng)濟(jì)事物的認(rèn)知。但如果從微觀轉(zhuǎn)至宏觀，輕重分析并不是“簡(jiǎn)易”的，因?yàn)椤叭f物”會(huì)生成大量支離的、不能被簡(jiǎn)單加總的輕重關(guān)系，這樣的輕重分析對(duì)于宏觀治理而言并無多少價(jià)值和意義。不過，輕重論者并未糾纏于此，而是將注意力放在了輕重關(guān)系的結(jié)構(gòu)層面，并抽繹出了其中的主要矛盾。論者發(fā)現(xiàn)，“谷獨(dú)貴獨(dú)賤”[13]，糧食作為一種特殊的不可替代性商品，它的輕重不僅更多地取決于自身的產(chǎn)量和需求，還能進(jìn)一步影響和左右其他商品的輕重——“谷重而萬物輕，谷輕而萬物重。”[14]這樣，在眾多的輕重關(guān)系中論者抓住了要害，將“局部輕重”加總而形成的復(fù)雜問題轉(zhuǎn)換為以糧食為綱的“一般輕重”問題，輕重論由此被提升到宏觀層面。

聚焦于糧食，論者認(rèn)為：“五谷食米，民之司命也。”[15]“凡五谷者，萬物之主也。”[16]由此不難推知，糧食供求與價(jià)格的變化會(huì)對(duì)國(guó)計(jì)民生產(chǎn)生不同程度的影響。進(jìn)一步而言，如果糧食產(chǎn)量出現(xiàn)豐歉變動(dòng)進(jìn)而導(dǎo)致糧食在輕重之間轉(zhuǎn)換，那么整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)也會(huì)隨之波動(dòng)，若豐歉變動(dòng)超過了一定范圍，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)將因此遭受重大影響，即所謂“歲適美，則市糶無予，而狗彘食人食。歲適兇，則糴釜十鏹，而道有餓民。”[17]那么，在糧食的生產(chǎn)和需求難以形成長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系的情況下，供給沖擊造成的大幅波動(dòng)如何能夠被有效地平抑呢？在理論層面，論者發(fā)現(xiàn)雖然國(guó)家難以左右糧食生產(chǎn)中的氣候因素，但手中掌控著一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)工具——貨幣。貨幣是“通施”“通貨”“溝瀆”，并且遵循“彼幣重而萬物輕，幣輕而萬物重”[18]的規(guī)律，這樣就能夠通過調(diào)節(jié)貨幣與糧食之間的輕重關(guān)系來影響經(jīng)濟(jì)，其中的一條基本原則就是“以重射輕，以賤泄平”（或“斂積之以輕，散行之以重”）[19]，意即賤則（稍）高其價(jià)買之，貴則（稍）低其價(jià)賣之。例如，豐收之年，糧食大量有余，市場(chǎng)就會(huì)形成“谷輕—幣重”的價(jià)格關(guān)系，宏觀層面的價(jià)格總水平便會(huì)形成“谷輕—萬物重”的態(tài)勢(shì)。此時(shí)，國(guó)家即時(shí)投放貨幣收購(gòu)余糧（“以重射輕”），隨著市場(chǎng)上糧食供求關(guān)系的變化，“谷輕—幣重”“谷輕—萬物重”的價(jià)格結(jié)構(gòu)就會(huì)得到調(diào)整。在兇荒之年糧食嚴(yán)重歉收之時(shí)，市場(chǎng)就會(huì)形成“谷重—幣輕”的價(jià)格關(guān)系，市場(chǎng)情勢(shì)轉(zhuǎn)為“谷重—萬物輕”。此時(shí)，國(guó)家以低于市場(chǎng)的價(jià)格拋售糧食（“以賤泄平”），“谷重—幣輕”“谷重—萬物輕”的價(jià)格結(jié)構(gòu)亦會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)換。統(tǒng)合兩種情況，國(guó)家以貨幣的收放調(diào)控糧食的輕重，并進(jìn)一步聯(lián)動(dòng)萬物的輕重，確保了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體穩(wěn)定。

上述分析的政策方案就是建立糧食緩沖儲(chǔ)備機(jī)制：“委施于民之所不足，操事于民之所有余。夫民有余則輕之，故人君斂之以輕。民不足則重之，故人君散之以重。”[20]政府在豐穰之年以最低價(jià)P_l收購(gòu)糧食[圖1-2（a）無限彈性需求曲線D_i]，在兇荒之年以最高價(jià)P_h拋售糧食[圖1-2（a）無限彈性供給曲線S_i]，糧食的供求與價(jià)格因此被控制在一個(gè)合理的區(qū)間之內(nèi)[圖1-2（a）P_h—P_l]，“故人君御谷物之秩相勝，而操事于其不平之間”[21]，這樣就有效地避免了因供給沖擊而導(dǎo)致的糧價(jià)大起大落[圖1-2（a）P₁—P₂]，防止了富商大戶借勢(shì)投機(jī)、巧取豪奪。《國(guó)蓄》篇說：

使萬室之都必有萬鐘之藏，藏鏹千萬。使千室之都必有千鐘之藏，藏鏹百萬。春以奉耕，夏以奉蕓，耒耜械器鐘餉糧食畢取贍于君。故大賈蓄家不得豪奪吾民矣。[22]

由于輕重論者發(fā)現(xiàn)了糧食與萬物之間輕重關(guān)系的主次本末，所以他們確立了解決主要經(jīng)濟(jì)矛盾進(jìn)而化解其他的綱舉目張的糧食本位政策。國(guó)家通過建立本位緩沖儲(chǔ)備機(jī)制，向經(jīng)濟(jì)社會(huì)釋放出收斂波動(dòng)的穩(wěn)定力，也就是說，糧食緩沖儲(chǔ)備作為“價(jià)格錨”和“供求錨”錨定了總供給和總需求，將總產(chǎn)出與宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)穩(wěn)定在一個(gè)合理的區(qū)間之內(nèi)[圖1-2（b）Y_h—Y_l]，從而發(fā)揮出經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定器的作用。

圖1-2 糧食為本位緩沖儲(chǔ)備經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定機(jī)制

這樣，輕重論就發(fā)展出了以貨幣調(diào)控糧食輕重，再以糧食輕重馭控萬物輕重的宏觀調(diào)控思想，如論者所指出的：

今刀布藏于官府，巧幣萬物輕重皆在賈之。彼幣重而萬物輕，幣輕而萬物重。彼谷重而谷輕。人君操谷幣金衡而天下可定也。此守天下之?dāng)?shù)也。[23]

《管子》輕重論將輕重之理運(yùn)用于糧食緩沖儲(chǔ)備機(jī)制的分析，這為后世常平倉(cāng)的運(yùn)用與發(fā)展提供了一套完整的理論與政策框架，影響十分深遠(yuǎn)。作為一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策，糧食緩沖儲(chǔ)備在西漢宣帝五鳳元年（前57年）由大司農(nóng)丞耿壽昌力主推行，最早被冠以“常平倉(cāng)”之名。《漢書·食貨志》載：

宣帝即位，用吏多選賢良，百姓安土，歲數(shù)豐穰，谷至石五錢，農(nóng)人少利。時(shí)大司農(nóng)中丞耿壽昌以善為算能商功利得幸于上，五鳳中奏言：“故事，歲漕關(guān)東谷四百萬斛以給京師，用卒六萬人。宜糴三輔、弘農(nóng)、河?xùn)|、上黨、太原郡谷足供京師，可以省關(guān)東漕卒過半。”……御史大夫蕭望之奏言：“……今壽昌欲近糴漕關(guān)內(nèi)之谷，筑倉(cāng)治船，費(fèi)值二萬萬余，有動(dòng)眾之功，恐生旱氣，民被其災(zāi)。壽昌習(xí)于商功分銖之事，其深計(jì)遠(yuǎn)慮，誠(chéng)未足任，宜且如故。”上不聽。漕事果便，壽昌遂白令邊郡皆筑倉(cāng)，以谷賤時(shí)增其賈而糴，以利農(nóng)，谷貴時(shí)減賈而糶，名曰常平倉(cāng)。民便之。上乃下詔，賜壽昌爵關(guān)內(nèi)侯。[24]

西漢時(shí)期，從關(guān)東各地向關(guān)中核心區(qū)輸運(yùn)谷米耗費(fèi)巨大。宣帝時(shí)耿壽昌注意到糧食連年豐收，谷賤傷民，便建議政府大量收購(gòu)關(guān)中及周邊地區(qū)的糧谷，這一方面可降低漕運(yùn)支出，另一方面增加了農(nóng)民歲入。由于政策收到了良好的效果，耿壽昌便又嘗試著解決由內(nèi)地向北地邊郡轉(zhuǎn)運(yùn)糧食的問題。向邊地運(yùn)送糧食，滿足國(guó)防需求是當(dāng)時(shí)國(guó)家的一項(xiàng)主要經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，由于宣帝時(shí)期糧價(jià)持續(xù)下跌，故而相對(duì)于耗費(fèi)巨資從內(nèi)地向邊郡長(zhǎng)途輸運(yùn)糧食而言，政府在邊郡以低價(jià)購(gòu)買備于國(guó)防顯然是一個(gè)節(jié)省開支的選擇。鑒于此，耿壽昌仿效漕運(yùn)的成功經(jīng)驗(yàn)，“遂白令邊郡皆筑倉(cāng)，以谷賤時(shí)增其賈而糴，以利農(nóng)，谷貴時(shí)減賈而糶，名曰常平倉(cāng)。”值得注意的是，與先前便漕事以供京師的政策不同，邊郡的常平倉(cāng)適時(shí)糴糶，這既解決了軍需和谷米新陳流轉(zhuǎn)的問題，又有利于穩(wěn)定當(dāng)?shù)丶Z價(jià)，保護(hù)了農(nóng)民的利益。但是，由于這些常平倉(cāng)所在之地并非糧食主產(chǎn)區(qū)，故其持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)能力受到了限制。到了漢元帝時(shí)期，自然災(zāi)害多發(fā)，糧價(jià)上漲，“在位諸儒多言……常平倉(cāng)可罷，毋與民爭(zhēng)利。上從其議，皆罷之。”[25]東漢明帝意欲恢復(fù)常平倉(cāng)，有人繼續(xù)提出反對(duì)理由，《后漢書·劉般傳》載：“帝曾欲置常平倉(cāng)，公卿議者多以為便。般對(duì)以‘常平外有利民之名，而內(nèi)實(shí)侵刻百姓，豪右因緣為奸，小民不得其平，置之不便’。帝乃止。”[26]

漢代倉(cāng)廩的設(shè)置延續(xù)了秦代重視關(guān)鍵地區(qū)即京畿、邊郡的特點(diǎn)。西漢創(chuàng)設(shè)的常平倉(cāng)雖有“常平”之名，但它的功能并沒有持續(xù)地發(fā)揮出來，應(yīng)該說西漢設(shè)立常平倉(cāng)的首要目的是備于國(guó)防，并不是專為解決谷賤傷農(nóng)、谷貴傷民問題。雖然常平倉(cāng)的平糴、平糶對(duì)于穩(wěn)定邊地糧價(jià)起到了一定作用，但這更多的是附帶的政策。不過，西漢常平倉(cāng)在特定時(shí)期積儲(chǔ)了一定數(shù)量的糧食，這對(duì)于維護(hù)“邊境常平”確實(shí)發(fā)揮了積極作用。更為重要的是，常平倉(cāng)開始進(jìn)入大一統(tǒng)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策視野，這對(duì)于后世經(jīng)濟(jì)調(diào)控制度的發(fā)展具有開宗明義的歷史地位。[27]