王殿璽.?生命歷程研究的范式轉(zhuǎn)變與方法革新——兼論西方生命歷程研究的新進(jìn)展[M/OL]//趙聯(lián)飛，趙鋒.社會(huì)研究方法評(píng)論:第1卷.重慶：重慶大學(xué)電子音像出版社.

生命歷程研究的范式轉(zhuǎn)變與方法革新

——兼論西方生命歷程研究的新進(jìn)展[1]

王殿璽

摘要：本文回顧了傳統(tǒng)生命歷程研究的發(fā)展脈絡(luò)、基本觀點(diǎn)以及困境，介紹了國(guó)外生命歷程研究的新范式和分析方法，并對(duì)生命歷程的中國(guó)研究進(jìn)行了回顧和展望。當(dāng)前，國(guó)外生命歷程研究強(qiáng)調(diào)整體（Holistic）范式，突出生命歷程的多維性視角，試圖全面、整體地概念化生命歷程，以描述社會(huì)變遷過(guò)程中個(gè)體一生所經(jīng)歷的生命事件和狀態(tài)變化，即研究個(gè)體隨時(shí)間變化的縱貫一生的整體軌跡。生命歷程研究的整體范式以序列分析方法為實(shí)現(xiàn)工具，該方法可以描述個(gè)體生命歷程狀態(tài)的年齡分布和軌跡形態(tài)，測(cè)量生命歷程軌跡的復(fù)雜性，通過(guò)最優(yōu)匹配計(jì)算生命歷程軌跡的距離（差異）以及通過(guò)聚類(lèi)分析刻畫(huà)生命歷程軌跡的模式類(lèi)型。

關(guān)鍵詞：生命歷程；序列分析；整體研究范式

Abstract:?This?paper?reviews?the?development?process,?basic?viewpoint,?and?dilemma?of?traditional?life?course?research,?and?introduces?the?latest?paradigms?and?methods?of?life?course?research?in?foreign?countries,?and?reviews?and?prospects?the?life?course?research?in?China.?At?present,?the?life?course?research?abroad?emphasizes?the?Holistic?paradigm,?highlights?the?multidimensional?perspective?of?the?life?course,?and?attempts?to?conceptualize?the?life?process?in?a?comprehensive?and?integrated?manner?to?describe?the?life?events?and?changes?experienced?by?an?individual?during?the?course?of?social?change,?that?is,?to?study?the?holistic?trajectory?runs?through?life?over?time.?The?holistic?paradigm?of?the?life?course?research?is?to?use?the?sequence?analysis?method?as?the?realization?tool,?and?this?method?can?describe?the?age?distribution?and?trajectory?shape?of?individual?life?course,?measure?the?complexity?of?the?life?course?trajectory,?and?calculate?the?distance/differences?of?the?life?course?trajectory?through?optimal?matching?and?characterize?the?patterns?of?the?life?course?trajectories?through?cluster?analysis.

Keywords:?life?course;sequence?analysis;holistic?paradigm?of?life?course?research

自生命歷程理論創(chuàng)立以來(lái)，該理論以其包容性和跨學(xué)科的視角逐漸進(jìn)入研究者的視野，成為研究宏觀社會(huì)變遷過(guò)程與個(gè)體生活動(dòng)態(tài)關(guān)系的重要理論工具。[2]?生命歷程理論家所構(gòu)建的生命歷程時(shí)間觀、畢生發(fā)展觀、宏微觀相結(jié)合視角以及縱貫分析思路，成為生命歷程理論與實(shí)證研究不斷延伸的基石。當(dāng)前，西方生命歷程研究進(jìn)入新的發(fā)展階段，出現(xiàn)了生命歷程研究的歐陸范式或科利（Kohli）范式（鄭作彧、胡珊，2018），不同于艾爾德（Elder）等學(xué)者所建構(gòu)的傳統(tǒng)生命歷程理論體系，該范式建構(gòu)了以生命歷程的整體軌跡和秩序結(jié)構(gòu)為核心的生命歷程研究新取向。歐陸生命歷程研究的新取向以研究方法論的回歸轉(zhuǎn)變?yōu)榛A(chǔ)，以統(tǒng)計(jì)分析方法的創(chuàng)新成熟為憑借，逐漸形成了生命歷程研究方法論的整體范式和其統(tǒng)計(jì)分析實(shí)現(xiàn)工具——序列分析方法（Sequence?Analysis?Method），進(jìn)而達(dá)成與個(gè)體生命歷程軌跡的跨度性、多維度對(duì)話(huà)。本文在回顧傳統(tǒng)生命歷程研究發(fā)展脈絡(luò)與困境的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)描繪和評(píng)述西方生命歷程研究的方法論范式轉(zhuǎn)變和方法革新。

一、傳統(tǒng)生命歷程研究的發(fā)展脈絡(luò)與困境

生命歷程理論起源于社會(huì)學(xué)的經(jīng)典理論學(xué)派芝加哥學(xué)派對(duì)城市問(wèn)題的關(guān)注，20世紀(jì)上半葉的美國(guó)社會(huì)經(jīng)歷了較為快速的城鎮(zhèn)化進(jìn)程（李強(qiáng)等，1999），工業(yè)化的發(fā)展引起了城鄉(xiāng)人口的遷移流動(dòng)和城市景觀的日新月異，但是也伴隨著城市移民融入、城市失序、犯罪越軌等諸多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。正是基于這樣的背景，學(xué)者們運(yùn)用生活史、社會(huì)調(diào)查等方法研究個(gè)體所經(jīng)歷的變遷與事件，逐漸孕育出生命歷程理論的思想萌芽。托馬斯和茲納尼茨基（Thomas?&?Znaniecki）合著的《身處歐美的波蘭農(nóng)民》是這一時(shí)期的代表作，其不僅研究了波蘭遷移農(nóng)民的生活歷史和軌跡，而且對(duì)生命歷程理論的基本觀點(diǎn)和研究方法論進(jìn)行了闡述，如強(qiáng)調(diào)生命歷程研究需要運(yùn)用生活史方法來(lái)縱貫分析人們的生命經(jīng)歷和生活經(jīng)驗(yàn)，從而將生命歷程理論真正帶到社會(huì)科學(xué)研究的學(xué)術(shù)場(chǎng)域，因此通常將托馬斯和茲納尼茨基的這部著作看作生命歷程研究的開(kāi)端和經(jīng)典之作。

如果說(shuō)早期生命歷程研究還主要停留在對(duì)個(gè)體生活史的考察，那么第二次世界大戰(zhàn)以后，生命歷程理論的關(guān)注點(diǎn)開(kāi)始出現(xiàn)轉(zhuǎn)向，新出現(xiàn)的理論領(lǐng)域是分析宏觀事件和國(guó)家行為對(duì)個(gè)體生命歷程的建構(gòu)影響，強(qiáng)調(diào)總體的和綜合機(jī)制對(duì)制度化的生命歷程的塑造（Mayer?&?Schoepflin，1989），比如研究戰(zhàn)爭(zhēng)這樣的歷史事件對(duì)個(gè)體生命歷程的影響。但是，這一理論領(lǐng)域構(gòu)成了一個(gè)新的分析視角而非一個(gè)專(zhuān)門(mén)的研究領(lǐng)域，即逐步將個(gè)體的生活經(jīng)驗(yàn)與宏觀社會(huì)事件相聯(lián)系，分析宏觀的社會(huì)變遷和國(guó)家行為對(duì)個(gè)體生活機(jī)會(huì)的影響。特別是20世紀(jì)60年代以來(lái)，隨著戰(zhàn)后社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速恢復(fù)發(fā)展，不斷涌現(xiàn)的歷史事件和新的個(gè)體生活經(jīng)歷引起了學(xué)者們的關(guān)注，如戰(zhàn)后出現(xiàn)的嬰兒潮、人口轉(zhuǎn)變以及70年代的經(jīng)濟(jì)滯脹、1990年的東西德合并等，這些宏觀事件或變遷為生命歷程理論的宏微觀視角結(jié)合提供了很好的背景元素。艾爾德的《大蕭條的孩子們》是這一階段的經(jīng)典之作，他關(guān)于經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)個(gè)體生命歷程影響的研究，運(yùn)用縱向視角描繪了美國(guó)經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)危機(jī)一代人的生命歷程，解釋了經(jīng)濟(jì)危機(jī)這一宏觀歷史事件對(duì)個(gè)體生命歷程的塑造影響，從而將宏微觀結(jié)合的視角納入到生命歷程分析框架中，進(jìn)一步發(fā)展了生命歷程理論。同時(shí)，這一階段，生命歷程理論框架的概念體系得到進(jìn)一步豐富，隊(duì)列（Ryder，1965）、年齡分層等級(jí)（Riley，1972）以及代表生命歷程時(shí)間觀的生命時(shí)間、社會(huì)時(shí)間、歷史時(shí)間（Elder，1975）等核心概念逐步被整合到生命歷程理論表達(dá)中，進(jìn)一步豐富了生命歷程理論的話(huà)語(yǔ)體系。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，生命歷程理論得到了進(jìn)一步發(fā)展，理論框架和概念體系不斷完善。艾爾德（1974，1997）識(shí)別了決定和塑造生命歷程的四個(gè)關(guān)鍵因素，即歷史和地理位置、與他人的社會(huì)關(guān)系、個(gè)人控制和時(shí)機(jī)變化。吉爾和艾爾德（Giele?&??Elder，1998）則對(duì)生命歷程理論的基本觀點(diǎn)進(jìn)行了歸納總結(jié)，提出了生命歷程研究范式的五條核心原理（圖1），包括：（1）全生命過(guò)程的發(fā)展（Life-Span?Development），即個(gè)體的發(fā)展是貫穿終生的，年輕和成年早期的發(fā)展會(huì)影響晚年的生活，這種長(zhǎng)時(shí)間跨度的縱向分析使人們更加關(guān)注長(zhǎng)期的社會(huì)變化對(duì)人的發(fā)展的影響；（2）個(gè)人主觀能動(dòng)性（Human?Agency），即個(gè)體在宏觀歷史條件的制約下并不是無(wú)能為力的，個(gè)體在與宏觀因素的互動(dòng)過(guò)程中會(huì)不斷調(diào)適和改變行為，體現(xiàn)為生命歷程的自我選擇過(guò)程；（3）一定時(shí)空中的生活，或稱(chēng)個(gè)體所處的時(shí)期和地域（Location?in?Time?and?Place），個(gè)體生命歷程是受特定的時(shí)空條件制約的，并以隊(duì)列效應(yīng)或時(shí)期效應(yīng)體現(xiàn)出來(lái)；（4）生活事件的發(fā)生時(shí)機(jī)或時(shí)間性（Timing?of?Lives），表明生命事件在何時(shí)發(fā)生以及在什么樣的歷史條件下發(fā)生對(duì)個(gè)體具有更為重要的意義；（5）相互聯(lián)系的生活（Linked?Lives），這種聯(lián)系一方面表現(xiàn)為個(gè)體所經(jīng)歷的生活事件是相互聯(lián)系的，另一方面也表現(xiàn)在個(gè)體的生命歷程也是與他人的生命歷程彼此相聯(lián)的。上述五條核心原理的提出標(biāo)志著生命歷程理論的基本理論觀點(diǎn)以及框架體系日趨成熟，成為社會(huì)學(xué)研究的重要理論視角和研究領(lǐng)域。

在生命歷程理論基本原理提出的同時(shí)，生命歷程理論的話(huà)語(yǔ)體系也進(jìn)一步豐富，軌跡（Trajectory）、轉(zhuǎn)變（Transition）等概念被納入到生命歷程理論中，綜合性概念框架得以建構(gòu)。生命歷程核心概念體系以生命歷程為基石，艾爾德（1985）將生命歷程定義為“個(gè)人從出生到死亡所經(jīng)歷的有序事件或角色轉(zhuǎn)換，是人的一生通過(guò)年齡分化而表現(xiàn)出的生活道路”。在艾爾德看來(lái)，嵌入社會(huì)關(guān)系的生命歷程是具有年齡等級(jí)的，是個(gè)體一生生活經(jīng)歷的歷時(shí)性發(fā)生和累積，個(gè)體能動(dòng)性與變化的社會(huì)環(huán)境交互作用共同塑造生命歷程（Elder，1997）。沙納漢和麥克米倫（Shanahan?&??Macmillan，2008）認(rèn)為，生命歷程是塑造個(gè)體從出生到死亡所經(jīng)歷的角色、機(jī)會(huì)、限制以及事件的年齡等級(jí)序列。在這一界定中，年齡同樣是生活經(jīng)歷的承載，而生活也賦予年齡以社會(huì)意義，不同年齡所經(jīng)歷的生活事件、承擔(dān)的社會(huì)角色是不同的，特定的人生階段有著特定的生活內(nèi)容、生命狀態(tài)，這些內(nèi)容與狀態(tài)共同組成了個(gè)體的生命歷程。生命事件也是生命歷程領(lǐng)域的核心概念之一，美國(guó)《行為醫(yī)學(xué)百科全書(shū)》將其定義為“個(gè)體所經(jīng)歷的特定事件，如喪親之痛、離婚、搬家”。生命事件標(biāo)志著從一個(gè)生命周期階段（或狀態(tài)）轉(zhuǎn)換到另一個(gè)階段（或狀態(tài)），并伴隨著角色、期望、責(zé)任和行為的變化，這些事件通常會(huì)呈現(xiàn)出年齡上的分級(jí)或分化，雖然并不是總是如此（Levy，2005）。由于生命事件對(duì)軌跡方向和其他事件發(fā)生時(shí)機(jī)的顯著影響，其也被稱(chēng)為生命歷程的“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”。與生命事件相聯(lián)結(jié)的概念是發(fā)生時(shí)機(jī)（Timing），其源于艾爾德（1998）提出的生活時(shí)間性原理，指生命歷程中生命事件發(fā)生的年齡或社會(huì)性時(shí)間（Social?Timing），某一生活事件在何時(shí)發(fā)生甚至比這一事件本身更重要，生命事件的發(fā)生時(shí)機(jī)和順序共同構(gòu)成了生命歷程的結(jié)構(gòu)。至于生命歷程的轉(zhuǎn)變和軌跡，轉(zhuǎn)變指的是從一個(gè)狀態(tài)或一個(gè)狀況到另一個(gè)狀態(tài)或狀況，從一個(gè)生命階段到另一個(gè)生命階段，從一個(gè)角色轉(zhuǎn)變到另一個(gè)角色，其核心是狀態(tài)或角色的變化，涉及從“之前”狀態(tài)到“之后”狀態(tài)的變化（Levy，2005）。轉(zhuǎn)變具有不同的表現(xiàn)形式：其一是“革命”形式，是指一種在時(shí)間上較為離散的轉(zhuǎn)變，結(jié)果是出現(xiàn)一個(gè)新的“結(jié)構(gòu)集合體”（Mounoud，1982）；其二是“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”形式，通常指以一個(gè)事件為標(biāo)志的轉(zhuǎn)變（Gotlib?&??Wheaton，1997），意味著軌跡方向發(fā)生變化；其三是“社會(huì)流動(dòng)”轉(zhuǎn)變，包括向上、向下或水平三個(gè)方向，標(biāo)志著個(gè)體經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或文化資本的變化。軌跡則指的是穩(wěn)定和長(zhǎng)期變化的模式或者嵌入性的序列形貌（George，1993），主要用來(lái)描述整個(gè)生命歷程中所發(fā)生的變化和發(fā)展，如在兩個(gè)生命邊界（出生和死亡）之間發(fā)生的所有變化，帶有傳記（Biography）的含義。

圖2列示了生命歷程理論核心概念之間的關(guān)系，如果把個(gè)體生命歷程看作是一個(gè)不可逆的過(guò)程，那么生命事件的發(fā)生會(huì)產(chǎn)生狀態(tài)的轉(zhuǎn)變或新?tīng)顟B(tài)的持續(xù)（Duration），而這種狀態(tài)的持續(xù)期即為階段，以各類(lèi)生命事件為標(biāo)志或以階段為間隔的多維狀態(tài)或角色過(guò)程就構(gòu)成了個(gè)體的生命歷程軌跡。以年齡為標(biāo)識(shí)的生命歷程延展并不是孤立的，還與他者的生命歷程產(chǎn)生交互影響，同時(shí)還受外在環(huán)境的制約。生命歷程理論即是融合了早期與后期相聯(lián)結(jié)的縱貫分析思路、宏觀與微觀相結(jié)合的研究視角來(lái)刻畫(huà)和分析群體的生命路徑和過(guò)程，從而探討生命歷程的內(nèi)在結(jié)構(gòu)以及與外在社會(huì)變遷的關(guān)系。

綜上所述，生命歷程理論創(chuàng)立以來(lái)，話(huà)語(yǔ)體系陸續(xù)豐富，理論框架體系漸趨完善，方法運(yùn)用日臻成熟。克洛斯（Clause，1986）在總結(jié)傳統(tǒng)生命歷程理論的發(fā)展歷程時(shí)指出，生命歷程研究大致經(jīng)歷了以下三個(gè)主要的發(fā)展：一是畢生發(fā)展（Life-span）理論視角的出現(xiàn)，關(guān)注年齡效應(yīng)和隊(duì)列差別；二是計(jì)算機(jī)技術(shù)和統(tǒng)計(jì)技術(shù)的發(fā)展，特別是處理時(shí)間的統(tǒng)計(jì)方法的發(fā)展，如事件史分析方法；三是大規(guī)模追蹤數(shù)據(jù)的出現(xiàn)，生命歷程研究的資料不斷豐富。因此，正是理論的成熟、統(tǒng)計(jì)技術(shù)的進(jìn)步以及追蹤數(shù)據(jù)的出現(xiàn)為生命歷程理論的發(fā)展提供了條件，促進(jìn)了生命歷程理論的成熟和應(yīng)用。概括而言，21世紀(jì)前的生命歷程研究主要遵從以下三種研究傳統(tǒng)或聚焦以下研究問(wèn)題：一是以生命時(shí)間（年齡）為基礎(chǔ)，分析個(gè)體的生命歷程軌跡，尤其是在相關(guān)定性研究中，通過(guò)描畫(huà)生命事件的發(fā)生軌跡圖來(lái)說(shuō)明研究個(gè)案生命歷程軌跡的變化，以分析事件的轉(zhuǎn)折點(diǎn)意義。二是以事件為中心的實(shí)證分析，主要包括圍繞生育、婚姻、遷移等生命事件，利用事件史分析方法研究事件發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的影響機(jī)制；以生命歷程中的擾亂事件為著眼點(diǎn)，分析擾亂事件發(fā)生時(shí)機(jī)的差異如何影響人們的生命歷程；從社會(huì)時(shí)間的角度研究生命事件的失序、延遲如何引致生命歷程的紊亂，其觀點(diǎn)是如果個(gè)體生命事件的發(fā)生時(shí)機(jī)背離了社會(huì)時(shí)間表，則個(gè)體即會(huì)面臨生命歷程結(jié)構(gòu)失序的風(fēng)險(xiǎn)。三是遵循生命歷程的長(zhǎng)遠(yuǎn)視野，分析早期優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)如何隨時(shí)間累積而導(dǎo)致當(dāng)前的不平等結(jié)果，其主要觀點(diǎn)是早期經(jīng)歷主要通過(guò)路徑依賴(lài)和社會(huì)建構(gòu)機(jī)制來(lái)影響后期的生命歷程結(jié)果，前者意指?jìng)€(gè)體當(dāng)前的優(yōu)勢(shì)取決于之前的有利地位，并且這種優(yōu)勢(shì)會(huì)在傳遞和累積中不斷強(qiáng)化，而形成路徑依賴(lài)；后者則表明生命歷程后期的不平等是社會(huì)建構(gòu)的結(jié)果（Dannefer，1987）。四是以歷史時(shí)間為切入點(diǎn)，研究宏觀的歷史事件、國(guó)家政策與行為等結(jié)構(gòu)性因素如何影響生命歷程或生命事件的發(fā)生，或者社會(huì)系統(tǒng)如何限制生命歷程能動(dòng)性，其核心觀點(diǎn)是生命歷程嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)制度之中，不斷變化的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化條件對(duì)生命歷程轉(zhuǎn)變頻率和生命事件發(fā)生時(shí)機(jī)的系統(tǒng)性變化具有塑造性影響。

然而，傳統(tǒng)的生命歷程研究在整體生命歷程軌跡的操作化測(cè)量、時(shí)序性描述以及內(nèi)在結(jié)構(gòu)模式探索等方面顯得無(wú)能為力，并不能描繪不同群組的生命歷程軌跡在社會(huì)位置和角色上的共時(shí)性和歷時(shí)性分布與路徑，也無(wú)法解釋早期經(jīng)歷如何影響生命歷程不同階段的特定結(jié)果或整體生命歷程軌跡，亦難以言明社會(huì)結(jié)構(gòu)與生命歷程能動(dòng)性的作用機(jī)制。同時(shí)，在社會(huì)現(xiàn)實(shí)層面，20世紀(jì)中葉以來(lái)，西方社會(huì)的個(gè)體化進(jìn)程賦予了個(gè)體更多的自主權(quán)和選擇權(quán)，個(gè)體可以自主地安排生命事件的發(fā)生時(shí)機(jī)和建構(gòu)個(gè)體的生命傳記，但這也帶來(lái)了個(gè)體生命歷程的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，人們的處境和決策變得越來(lái)越難以預(yù)測(cè)，生命事件及其轉(zhuǎn)變更加靈活多樣，并且人們沒(méi)有適當(dāng)?shù)哪芰蜏?zhǔn)備去應(yīng)對(duì)生命歷程的潛在風(fēng)險(xiǎn)（Mills，2007）。在政策層面，20世紀(jì)70年代后期以來(lái)，新自由主義政策的實(shí)行降低了人們的工作福利保障和職業(yè)穩(wěn)定性（Standing，2011），個(gè)體被迫選擇更為“靈活”的生命歷程，這降低了生命階段的一致性和連續(xù)性。換言之，西方社會(huì)的個(gè)體化趨勢(shì)以及社會(huì)政策變遷為生命歷程研究帶來(lái)了不同以往的新問(wèn)題，這構(gòu)成了生命歷程研究范式轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力。這些新問(wèn)題主要表現(xiàn)在：第一，關(guān)于生命歷程的形塑機(jī)制，在不同的歷史環(huán)境或制度情境下，相比剛性的結(jié)構(gòu)性因素限制，生命歷程的能動(dòng)性或內(nèi)部調(diào)節(jié)機(jī)制是在增加還是在減少？即生命歷程外在結(jié)構(gòu)與內(nèi)在能動(dòng)性的作用關(guān)系是否因時(shí)因域而異？第二，關(guān)于生命歷程結(jié)構(gòu)或模式的變化，生命歷程整體結(jié)構(gòu)有何特征？不同出生隊(duì)列的生命歷程模式在歷史時(shí)間延展中有何變化？第三，隨著個(gè)體化的趨向，社會(huì)結(jié)構(gòu)性因素如何產(chǎn)生和消解生命歷程的規(guī)范性，是否存在明確的“規(guī)范”來(lái)導(dǎo)引生命事件的發(fā)生順序和時(shí)間安排以及維持生命歷程結(jié)構(gòu)在不同時(shí)間和地點(diǎn)的總體穩(wěn)定性（Macmillan，2005）；第四，生命歷程不同領(lǐng)域的研究，如向成年轉(zhuǎn)變的生命歷程總體模式、從教育到工作的軌跡類(lèi)別、家庭生命歷程的軌跡形態(tài)等。

到20世紀(jì)末21世紀(jì)初，隨著生命歷程研究領(lǐng)域新問(wèn)題的涌現(xiàn)，經(jīng)歷了半個(gè)多世紀(jì)發(fā)展的生命歷程理論遇到了自身發(fā)展的瓶頸，制約著理論容量的拓展。首先，生命歷程研究的單維性和孤立性。生命歷程理論給予了生命事件以突出地位，強(qiáng)調(diào)單獨(dú)的生命事件對(duì)生命歷程的轉(zhuǎn)折性影響，但是卻對(duì)生命歷程整體軌跡研究關(guān)注不足。生命歷程研究整體視角的缺位，不僅容易忽略生命歷程的縱貫軌跡，而且易使生命歷程理論缺乏解釋力。因此，生命歷程的整體視角，不僅可以將生命事件以及階段轉(zhuǎn)換等納入到生命歷程的多維狀態(tài)軌跡中，而且能夠分析個(gè)體縱貫一生的軌跡形態(tài)以及變化過(guò)程。其次，生命歷程概念難以量化，我們不能如測(cè)量健康、社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位那樣將生命歷程概念進(jìn)行量化，而只能對(duì)生命歷程的特定屬性（如職業(yè)地位）進(jìn)行分析，故我們無(wú)法得到一個(gè)代表生命歷程的綜合測(cè)量。從這個(gè)意義上說(shuō)，生命歷程理論更多的是一種理論視角，因此現(xiàn)有研究多從生命歷程的視角來(lái)研究具體問(wèn)題，而不是縱貫地研究整個(gè)生命歷程的軌跡，或得到一個(gè)生命歷程的綜合測(cè)量。再次，生命歷程研究數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)分析工具不足。生命歷程研究對(duì)數(shù)據(jù)的要求比較高，需要具有較長(zhǎng)時(shí)間跨度的追蹤數(shù)據(jù)或回顧性調(diào)查數(shù)據(jù)，但是這樣的數(shù)據(jù)還不太豐富且需要時(shí)間累積。同時(shí)，當(dāng)前生命歷程研究的統(tǒng)計(jì)分析工具以事件史分析方法為主，相對(duì)單調(diào)，這些都構(gòu)成了生命歷程理論應(yīng)用的困境。

二、整體（Holistic）研究范式：方法論的回歸

自從生命歷程理論創(chuàng)立以來(lái)，生命歷程理論在社會(huì)學(xué)、人口學(xué)、犯罪學(xué)、社會(huì)醫(yī)學(xué)等學(xué)科得到了廣泛的應(yīng)用，研究主題涉及人口遷移、犯罪、健康、流行病學(xué)等領(lǐng)域。然而，傳統(tǒng)生命歷程研究在擴(kuò)展生命歷程理論應(yīng)用范圍的同時(shí)，卻使生命歷程理論局限于某一研究領(lǐng)域或置于單純的視角應(yīng)用，違背了生命歷程理論創(chuàng)立之初研究個(gè)體一生軌跡的初衷，只研究某一階段或特定領(lǐng)域（如健康）并不足呈現(xiàn)個(gè)體的整個(gè)生命歷程，

因?yàn)檫@些思路沒(méi)有考慮事件的發(fā)生順序，也沒(méi)有綜合考慮所有的干預(yù)因素（Ferrari?&?Pailhe?，2016），從而使生命歷程理論的應(yīng)用狹窄化，甚至出現(xiàn)斷裂。同時(shí)，由于受到社會(huì)力量等外在因素的影響，生命歷程可能不是簡(jiǎn)單地遵循有序的線性軌跡，不同領(lǐng)域或維度可能會(huì)以不同的速度發(fā)生，并會(huì)產(chǎn)生不同的生命歷程結(jié)構(gòu)，而傳統(tǒng)生命歷程研究則無(wú)法考察社會(huì)變遷對(duì)生命歷程總體結(jié)構(gòu)的作用。因此，生命歷程理論呼喚整體范式的回歸，即研究個(gè)體生命歷程的整體結(jié)構(gòu)以及社會(huì)的結(jié)構(gòu)性變化對(duì)個(gè)體一生軌跡的影響。不同于基于事件分析的原子式方法，在歐洲大陸興起的生命歷程研究整體視角把生命歷程軌跡看作一個(gè)整體和有意義的概念單位（Billari，2001），注重分析社會(huì)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型中社會(huì)結(jié)構(gòu)性變遷對(duì)生命歷程整體結(jié)構(gòu)的影響，即外在的社會(huì)結(jié)構(gòu)力量及其變化對(duì)生命歷程內(nèi)在結(jié)構(gòu)和整體軌跡的塑造性作用。該范式假設(shè)，隨著現(xiàn)代化過(guò)程減弱了個(gè)體與社會(huì)文化的聯(lián)系（Giddens，2003），生命歷程的能動(dòng)性不斷增加，生命歷程狀態(tài)也更加多樣和多變，并且失去了普遍性和同質(zhì)性特征（Shanahan，2000）。

生命歷程理論強(qiáng)調(diào)生命事件的發(fā)生時(shí)間與順序、生命階段與轉(zhuǎn)變以及生命角色縱向軌跡，而生命事件、轉(zhuǎn)變、角色、階段以及軌跡也便成為生命歷程的基本要素。生命歷程的整體視角認(rèn)為，上述要素的時(shí)間安排與角色次序構(gòu)成了生命歷程的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)，當(dāng)將生命歷程概念化為個(gè)體角色軌跡隨時(shí)間變化的形態(tài)時(shí)，即會(huì)呈現(xiàn)生命歷程的一般結(jié)構(gòu)（Jackson?&?Berkowitz，2005)。換言之，生命歷程的結(jié)構(gòu)涉及生命歷程軌跡中角色轉(zhuǎn)換的發(fā)生及順序，其核心在于生命事件的發(fā)生時(shí)間和次序以及在此基礎(chǔ)上形成的生命歷程整體軌跡，這便與生活史和傳記（Biography）的一般原則相關(guān)聯(lián)，側(cè)重于關(guān)注“生命模式及其在時(shí)間上的動(dòng)態(tài)”（Elder?et?al,，2003）。同時(shí)，生命歷程結(jié)構(gòu)研究與傳統(tǒng)生命歷程框架相互關(guān)聯(lián)，其結(jié)合點(diǎn)在于社會(huì)時(shí)間表或年齡規(guī)范，當(dāng)考察生命歷程結(jié)構(gòu)的變化時(shí)，其參照點(diǎn)在于給定時(shí)間和地點(diǎn)的社會(huì)時(shí)間表，即將當(dāng)前生命事件的時(shí)間安排、角色排序與社會(huì)時(shí)間表進(jìn)行比較，從而判斷現(xiàn)時(shí)的生命歷程結(jié)構(gòu)與以往所識(shí)別的“規(guī)范”生命歷程模式的偏離程度（Macmillan，2005）。對(duì)社會(huì)變遷與生命歷程結(jié)構(gòu)變化的研究構(gòu)成了生命歷程研究整體范式的核心議題之一——生命歷程的（去）制度化，即是否存在明確的“規(guī)范基礎(chǔ)”來(lái)規(guī)約生命事件的發(fā)生順序、時(shí)間安排以及生命歷程結(jié)構(gòu)在不同時(shí)間和地點(diǎn)的總體穩(wěn)定性或變化（Marini，1984；Brückner?&?Mayer，2005；Aisenbrey?&?Fasang，2010）。因此，生命歷程的整體視角關(guān)照在社會(huì)變遷語(yǔ)境下，生命角色的發(fā)生與次序以及基于角色轉(zhuǎn)換而構(gòu)成的整體軌跡。

近年來(lái)，生命歷程研究的整體范式越來(lái)越受到重視，研究往往集中在一個(gè)或多個(gè)維度的生命歷程領(lǐng)域，如居住、婚姻、生育和職業(yè)的單個(gè)或聯(lián)合軌跡（Aassve?et?al.，2007；Elzinga，2003；Robette，2010）。生命歷程的整體范式強(qiáng)調(diào)生命歷程的多維性視角，試圖全面、整體地概念化生命歷程（Schwanitz，2017），試圖從個(gè)體一生的角度來(lái)描述個(gè)體所經(jīng)歷的生命事件和人生階段，特別是研究個(gè)體隨著時(shí)間變化的整個(gè)軌跡，以呈現(xiàn)個(gè)體一生的變化過(guò)程。但是，生命歷程理論的整體視角，并不排斥對(duì)個(gè)體某一領(lǐng)域的研究，在描述個(gè)體一生中的生命事件和階段的同時(shí)，刻畫(huà)個(gè)體某一專(zhuān)門(mén)領(lǐng)域或特征在生命歷程中的變化也是十分必要的，如分析個(gè)體的健康水平、社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位隨年齡或時(shí)間而不斷變化的軌跡。因此，生命歷程研究的整體范式是對(duì)傳統(tǒng)生命歷程研究范式的發(fā)展與變革，意在研究宏觀社會(huì)變遷過(guò)程中人們縱貫一生的整體軌跡或某個(gè)特征的跨年齡變化，而不僅僅是對(duì)生命歷程中特定生命事件進(jìn)行研究，盡管這種生命事件截取式的分析對(duì)理解個(gè)體生命經(jīng)歷也具有重要的意義。

隨著生命歷程整體范式方法論的興起，序列分析為生命歷程整體序列的刻畫(huà)提供了方法工具，該方法可以通過(guò)對(duì)不同隊(duì)列整體軌跡的分析，揭示結(jié)構(gòu)性因素對(duì)生命歷程軌跡變遷趨勢(shì)的影響。換言之，序列分析為生命歷程研究提供了一個(gè)“整體”的觀點(diǎn)，可以實(shí)現(xiàn)生命歷程整體軌跡的分析（Sironi?et?al.，2015）[4]?，特別是多通道（Multi-Channel）序列分析允許我們根據(jù)所考慮的維度之間的相互關(guān)系來(lái)對(duì)整體的縱向經(jīng)歷進(jìn)行分類(lèi)，如分別考慮就業(yè)軌跡和家庭生命歷程軌跡等（Pollock，2007）。在實(shí)證文獻(xiàn)中，依據(jù)生命歷程研究的整體范式，學(xué)者們往往聚焦于生命歷程的向成年和中年的轉(zhuǎn)變、生命歷程的（去）標(biāo)準(zhǔn)化（De/standardization）或（去）制度化（De/Institutionalization）[5]、家庭生命歷程、從學(xué)校到工作的軌跡類(lèi)型、工作和家庭的生命歷程軌跡與模式等。根據(jù)表1，相較于傳統(tǒng)的生命歷程研究，生命歷程研究的整體范式在核心概念的操作化、所關(guān)注的核心議題、分析方法等方面都發(fā)生的明顯變化。這種轉(zhuǎn)變彌補(bǔ)了傳統(tǒng)生命歷程研究注重生命事件或狀態(tài)的轉(zhuǎn)變而忽視縱向軌跡變遷的不足，所以在這個(gè)意義上，整體研究范式也是對(duì)生命歷程研究的一種補(bǔ)充，使我們既能夠關(guān)注關(guān)鍵生命事件的轉(zhuǎn)變，也可以考察整體軌跡的形態(tài)變遷。

總體而言，有別于艾爾德等學(xué)者所建構(gòu)的傳統(tǒng)生命歷程理論體系，生命歷程研究的整體范式建構(gòu)了以生命歷程的整體軌跡和秩序結(jié)構(gòu)為核心的生命歷程研究取向，該范式以整體視角為方法論基礎(chǔ)，以序列分析方法為統(tǒng)計(jì)分析工具，試圖在整體上刻畫(huà)個(gè)體生命狀態(tài)和社會(huì)角色的轉(zhuǎn)變次序和軌跡形態(tài)，描繪群組生命歷程中社會(huì)位置和角色的共時(shí)和歷時(shí)性分布和路徑，識(shí)別生命歷程軌跡的模式特征以及探索生命歷程的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，從而探討社會(huì)轉(zhuǎn)型對(duì)生命歷程軌跡演變的塑造機(jī)制。

三、序列分析：生命歷程研究的方法創(chuàng)新

（一）生命歷程研究方法的兩種傳統(tǒng)

在生命歷程研究的初期，多以定性的生活史考察為主。而后，隨著統(tǒng)計(jì)技術(shù)的發(fā)展，生命歷程研究開(kāi)始沿著定性與定量分析兩個(gè)路徑不斷擴(kuò)展，可以說(shuō)定性研究與定量研究各占一半。但是，從生命歷程研究的現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，定量研究的范式不斷突顯，生命歷程研究或多或少被定量方法所主導(dǎo)。

生命歷程研究的定量分析方法主要集中兩個(gè)相互競(jìng)爭(zhēng)的思路：一是基于時(shí)間的統(tǒng)計(jì)分析方法，分析預(yù)測(cè)生命事件的持續(xù)時(shí)間和發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，主要是通過(guò)事件史分析技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)；二是基于次序的復(fù)雜描述分析方法，尤其是通過(guò)序列分析和最優(yōu)匹配實(shí)現(xiàn)，這一范式強(qiáng)調(diào)生命歷程研究中“歷程”的重要性，提倡納入復(fù)雜事件的順序和次序描述，專(zhuān)注于社會(huì)、家庭和工作等生命歷程軌跡（Aisenbrey?&?Fasang，2010）。伊羅拉和海爾斯克（Eerola?&?Helske，2016）比較了基于模型的概率事件史分析和脫離模型的數(shù)據(jù)挖掘方法（序列分析）。他們認(rèn)為，生活史日歷數(shù)據(jù)是關(guān)于生活事件的較為可靠的回顧性數(shù)據(jù)，是兩種方法共同的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)；兩種方法的區(qū)別在于：事件史分析主要用于估計(jì)生活事件完整軌跡的累積預(yù)測(cè)概率，而不是轉(zhuǎn)變風(fēng)險(xiǎn)，序列分析則可以對(duì)比幾種不同的指標(biāo)和比較數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)和用戶(hù)定義的替代效應(yīng)。例如，在研究成年轉(zhuǎn)變過(guò)程中不同生命歷程領(lǐng)域的事件序列時(shí)，基于上述兩種傳統(tǒng)，既可以使用事件定義的多狀態(tài)事件史模型，還可以應(yīng)用平行生命歷程領(lǐng)域的多通道序列分析。在生命歷程研究中，上述兩種方法相互補(bǔ)充，序列分析可以有效地發(fā)現(xiàn)典型和非典型生命歷程軌跡模式，而事件史分析則更適宜探究事件發(fā)生的因果機(jī)制。

近些年來(lái)，第二種生命歷程定量研究的范式開(kāi)始逐漸盛行，序列分析方法開(kāi)始在生命歷程研究中廣泛運(yùn)用。序列分析方法的應(yīng)用為生命歷程研究開(kāi)辟了新的空間。特別是在不斷變化的當(dāng)代社會(huì)中，隨著生命歷程研究朝著更詳細(xì)的分析和解釋方向發(fā)展，年齡、年齡結(jié)構(gòu)、生命歷程的度量變得更加困難。但為了更好地理解人類(lèi)生命過(guò)程，關(guān)鍵概念的有效測(cè)量變得更緊迫、更復(fù)雜。年齡可以通過(guò)主觀年齡標(biāo)識(shí)、年齡規(guī)范和年齡期望等來(lái)測(cè)量，生命歷程也可以借助重要的生命事件和生命階段來(lái)測(cè)度，但序列分析方法為生命歷程提供了一個(gè)全新的測(cè)量方法和技術(shù)，即通過(guò)生活歷史和事件矩陣來(lái)衡量生命歷程。這種測(cè)量方法是序列分析的優(yōu)勢(shì)，也是生命歷程研究的新趨勢(shì)（Settersten?&?Mayer，1997）。

（二）序列分析方法的發(fā)展歷程

序列分析最早由芝加哥大學(xué)社會(huì)學(xué)系教授阿伯特（Abbott）在20世紀(jì)80年代從生物科學(xué)領(lǐng)域引入到社會(huì)科學(xué)研究中，其思想來(lái)源于生物學(xué)的基因序列匹配研究，通過(guò)對(duì)不同基因序列進(jìn)行匹配，分析基因鏈條的相似與差異。序列分析在引入社會(huì)科學(xué)的初期，并沒(méi)有得到廣泛的應(yīng)用，后來(lái)經(jīng)多位學(xué)者的不斷改進(jìn)，序列分析才重新引起了學(xué)者們的關(guān)注，特別是在生命歷程研究領(lǐng)域，成為研究事件序列的重要方法。

序列分析方法的發(fā)展、成熟與應(yīng)用大致可以分為兩個(gè)階段：第一個(gè)階段以阿伯特為代表，其在20世紀(jì)80年代中期到90年代初發(fā)表了多篇論文來(lái)介紹和發(fā)展序列分析方法，他在綜述社會(huì)學(xué)、人類(lèi)學(xué)、心理學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科對(duì)序列研究的基礎(chǔ)上，論證了傳統(tǒng)事件史分析方法在序列軌跡研究中的不足以及序列分析的優(yōu)勢(shì)（Abbott，1995），序列分析在這一階段最重要的發(fā)展在于最優(yōu)匹配方法（Optimal?Matching）的運(yùn)用（Abbott?&?Forrest，1986；Abbott?&??Hrycak，1990；Abbott?&?Tsay，2000），最優(yōu)匹配是序列分析的核心，即以一定的轉(zhuǎn)換成本計(jì)算序列之間的距離，從而解決了序列差異測(cè)度這一重要問(wèn)題。但是由于最優(yōu)匹配需要主觀設(shè)定序列轉(zhuǎn)換的成本，因而也受到了一些學(xué)者的批評(píng)和對(duì)結(jié)果有效性的質(zhì)疑（Levine，2000；Wu，2000）。正是基于這些質(zhì)疑與批評(píng)，促使一些學(xué)者致力于改進(jìn)序列分析方法的弊端，序列分析方法也由此進(jìn)入了新的發(fā)展階段。在序列分析方法發(fā)展的第二個(gè)階段，眾多學(xué)者的貢獻(xiàn)使序列分析方法得到進(jìn)一步優(yōu)化。例如，基于數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換成本設(shè)定方法的創(chuàng)立（Stovel?et?al.，1996），?動(dòng)態(tài)漢明（Dynamic?Hamming）等距離算法的引入（Lesnard，2006，2008）等，進(jìn)一步優(yōu)化了序列軌跡距離的計(jì)算方法；子序列度量和序列軌跡復(fù)雜性測(cè)量指數(shù)方法的發(fā)展（Elzinga，2003，2010），狀態(tài)序列差異分析的建立（Studer?et?al.，2011）等，使生命歷程軌跡的測(cè)量方法更加完善；而后，加巴丁諾等學(xué)者（Gabadinho?et?al.，2011）專(zhuān)門(mén)編寫(xiě)了序列分析統(tǒng)計(jì)軟件包，研究者可以很容易地在統(tǒng)計(jì)軟件中操作與實(shí)現(xiàn)，這些都標(biāo)志著序列分析方法的不斷成熟。

批注：腳注

4、5掉了

補(bǔ)上原稿無(wú)

（三）序列分析方法的數(shù)據(jù)類(lèi)型

序列分析具有特定的數(shù)據(jù)收集方法及數(shù)據(jù)形式要求，在理想情況下，生命史日歷（Life?History?Calendar，LHC）數(shù)據(jù)最適宜運(yùn)用序列分析方法進(jìn)行生命歷程的研究。生命史日歷數(shù)據(jù)旨在收集關(guān)于個(gè)體生命事件發(fā)生時(shí)間和順序的信息（Axinn?et?al.，1999），其實(shí)質(zhì)上是合并了許多不同人生歷史事件（如生育、結(jié)婚、離婚事件等）的表格（Freedman?et?al.，1988）。生命史日歷數(shù)據(jù)最大的優(yōu)點(diǎn)在于能夠使研究者在多個(gè)不同的關(guān)聯(lián)領(lǐng)域中交叉核對(duì)事件的發(fā)生時(shí)間。生命史日歷格式通常是一個(gè)大的矩陣表格，矩陣的一個(gè)維度詳細(xì)描述了受訪者的行為模式，如結(jié)婚、入學(xué)等，而另一個(gè)維度則是記錄上述行為模式的時(shí)間單位，如什么時(shí)候結(jié)婚、什么時(shí)間入學(xué)等。調(diào)查人員正是根據(jù)受訪者所提供的資料填寫(xiě)在對(duì)應(yīng)的矩陣單元格上，而研究者基于受訪者的上述歷史資料信息，可以較容易地記錄個(gè)體在不同時(shí)間單位的生命歷程狀態(tài)并可以形成連續(xù)時(shí)間的生命歷程狀態(tài)軌跡。

除了生命史日歷方法之外，生命歷程回顧性調(diào)查（Retrospective?Life?History?Data）、人口登記數(shù)據(jù)（Population?Registration?Data）也是生命歷程研究的數(shù)據(jù)來(lái)源。研究者可以根據(jù)回顧性問(wèn)題或歷史登記信息構(gòu)建受訪者的生命歷程狀態(tài)序列軌跡，但如果使用生命歷程回顧性調(diào)查和人口登記的原始數(shù)據(jù)，需要將調(diào)查與登記的歷史信息轉(zhuǎn)換為可供序列分析的數(shù)據(jù)形式。此外，應(yīng)用序列分析的數(shù)據(jù)信息需要有足夠的持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)度，即應(yīng)該覆蓋生命歷程相當(dāng)大部分或比例的年齡時(shí)間，只選擇生命歷程的2到3年是不夠的；同時(shí)，收集生命歷程的數(shù)據(jù)或構(gòu)建生命歷程的狀態(tài)序列還涉及時(shí)間單位的選擇與測(cè)量，通常會(huì)選擇月或年作為時(shí)間單位，過(guò)寬或過(guò)于粗糙的時(shí)間單位亦不合適，而同時(shí)收集個(gè)體的人口學(xué)背景變量、家庭背景變量和社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位變量也是較為理想的，便于進(jìn)行更為深入的分析。

根據(jù)生命史日歷數(shù)據(jù)或回顧性調(diào)查數(shù)據(jù)，可以抽離出個(gè)體在不同年齡的生命歷程狀態(tài)，進(jìn)而形成個(gè)體的生命歷程狀態(tài)軌跡。因此，首先需要定義生命歷程的不同狀態(tài)，即明確生命歷程狀態(tài)空間，這是應(yīng)用序列分析方法的首要環(huán)節(jié)。從廣義上來(lái)說(shuō)，個(gè)體的生命歷程狀態(tài)有很多種，學(xué)者們可以根據(jù)所研究的問(wèn)題、學(xué)科范式以及現(xiàn)有文獻(xiàn)選擇生命歷程的不同領(lǐng)域進(jìn)行定義。若要研究家庭生命歷程，可以用婚姻、生育等生命歷程領(lǐng)域的聯(lián)合狀態(tài)作為生命歷程狀態(tài)空間，并以此來(lái)構(gòu)建應(yīng)用于序列分析的家庭生命歷程狀態(tài)軌跡，如在婚姻方面定義未婚、同居、已婚、離婚與喪偶5個(gè)狀態(tài)，在生育方面定義無(wú)子女、有一個(gè)子女、有兩個(gè)子女、有三個(gè)及以上子女4個(gè)狀態(tài)，而根據(jù)婚姻（5個(gè)狀態(tài)）、生育（4個(gè)狀態(tài)）領(lǐng)域的狀態(tài)進(jìn)行組合，則可形成20個(gè)聯(lián)合狀態(tài)（5個(gè)婚姻狀態(tài)?×?4個(gè)生育狀態(tài)）。生命歷程狀態(tài)空間如表2所示。生命歷程狀態(tài)有兩種代表方法，一種是用不同的字母代表序列的不同狀態(tài)，一種是用不同的數(shù)字代表序列的不同狀態(tài)。例如，就婚姻狀態(tài)而言，可以用S（單身）、M（已婚）這樣的字母形式來(lái)表示，也可以用1（單身）、2（已婚）這樣的數(shù)字形式來(lái)表示。用字母形式代表的生命歷程序列多為：SSSSSSSMMMMMMMM；而用數(shù)字形式代表的生命歷程序列為：111111122222222。

表2　生命歷程聯(lián)合狀態(tài)空間及字母編碼示例

基于上述狀態(tài)空間，我們可以構(gòu)建每個(gè)人的生命歷程狀態(tài)軌跡，詳見(jiàn)表3。表中每一個(gè)序列代表著一個(gè)個(gè)體的生命歷程狀態(tài)軌跡，這條軌跡是由個(gè)體不同年齡的狀態(tài)所組成的，而這些狀態(tài)可以是聯(lián)合狀態(tài)形式，也可以是單狀態(tài)形式（如18歲是單身）。如前所述，表征狀態(tài)的時(shí)間單位通常以年和月為主，表3即以年為單位呈現(xiàn)狀態(tài)軌跡。

（四）序列分析方法的功能

阿伯特（1990）認(rèn)為，序列分析方法對(duì)生命歷程研究具有很大的潛力。近些年來(lái)，國(guó)外不少學(xué)者也開(kāi)始將序列分析應(yīng)用到生命歷程研究中，其基本思路是：首先根據(jù)所采集的受訪者的生命史信息構(gòu)建其生命歷程狀態(tài)序列，而后通過(guò)最優(yōu)匹配方法計(jì)算不同個(gè)體的生命歷程序列的距離矩陣（序列間的差異），再以距離矩陣為基礎(chǔ)用聚類(lèi)分析方法形成生命歷程狀態(tài)的模式類(lèi)型，并以聚類(lèi)后得到的生命歷程軌跡類(lèi)型為因變量進(jìn)行模型分析。一般而言，序列分析主要包括以下三個(gè)步驟：一是理論上設(shè)定狀態(tài)空間和轉(zhuǎn)換成本；二是用最優(yōu)匹配算法生成成對(duì)軌跡序列的距離矩陣；三是進(jìn)行多維度測(cè)量或者聚類(lèi)分析，運(yùn)用聚類(lèi)分析的結(jié)果作進(jìn)一步的模型分析（Aisenbrey?&?Fasang，2010）。具體而言，序列分析在生命歷程研究中可以實(shí)現(xiàn)以下功能：

其一，描述生命歷程狀態(tài)的年齡分布與軌跡的變化形態(tài)。序列分析具有描述性分析的功能，不僅可以描述不同年齡生命歷程狀態(tài)的分布，而且可以描繪個(gè)體的縱向軌跡形態(tài)，即可以通過(guò)生命歷程狀態(tài)分布圖（State?Distribution?Plot）和序列指數(shù)圖（Sequence?Index?Plot）來(lái)分別可視化生命歷程狀態(tài)分布和軌跡形態(tài)。除此之外，序列分析還可計(jì)算和描述生命歷程眾數(shù)狀態(tài)、狀態(tài)平均持續(xù)時(shí)間、出現(xiàn)頻次最多的軌跡、生命歷程軌跡狀態(tài)轉(zhuǎn)換次數(shù)以及代表性軌跡序列等，以探索生命歷程軌跡的結(jié)構(gòu)性特征。

其二，綜合測(cè)度生命歷程軌跡。通過(guò)計(jì)算度量個(gè)體生命歷程狀態(tài)軌跡復(fù)雜性的熵指數(shù)，可以實(shí)現(xiàn)生命歷程軌跡的綜合測(cè)量。透過(guò)熵指數(shù)的隊(duì)列分布，可以分析生命歷程的（去）標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)，從而探討生命歷程與社會(huì)規(guī)范的理論關(guān)系。熵是一個(gè)來(lái)自信息理論的概念（Shannon，1948），主要測(cè)量狀態(tài)分布的不確定性和多樣性。在生命歷程研究中，熵分析已被用于考察個(gè)體生命歷程的異質(zhì)性（Billari，2001；Fussell，2005）。例如，維德默和里茲查德（Widmer?&?Ritschard，2009）根據(jù)瑞士家庭調(diào)查面板數(shù)據(jù)，利用熵指數(shù)方法分析了生命歷程去標(biāo)準(zhǔn)化的性別鴻溝，發(fā)現(xiàn)生命歷程的去標(biāo)準(zhǔn)化并不是一個(gè)涉及所有生命歷程領(lǐng)域的一致性趨勢(shì)，在不同社會(huì)群體中遵循著不同的步伐，并且具有明顯的隊(duì)列和性別差異。

熵指數(shù)包括橫向熵指數(shù)（Transversal?Entropy?Index或Cross-sectional?Entropy）和縱向熵指數(shù)（Longitudinal?Entropy）。熵指數(shù)開(kāi)始被用來(lái)描述不同年齡或時(shí)點(diǎn)的生命歷程狀態(tài)的多樣性，即通過(guò)計(jì)算不同時(shí)間點(diǎn)上（如不同年齡）的個(gè)體生命歷程狀態(tài)的熵指數(shù)，以比較不同時(shí)點(diǎn)或年齡上個(gè)體間生命歷程狀態(tài)分布的異質(zhì)性，這稱(chēng)為橫向熵指數(shù)。同時(shí)，熵的概念也可以應(yīng)用于定義個(gè)體縱向軌跡的連續(xù)狀態(tài)序列，稱(chēng)為縱向熵指數(shù)。此時(shí)，熵提供的是序列內(nèi)多樣性的度量（Widmer?&?Ritschard，2009）。換言之，縱向熵指數(shù)以每個(gè)個(gè)體為基準(zhǔn)，通過(guò)計(jì)算每個(gè)個(gè)體的熵指數(shù)以測(cè)量不同個(gè)體內(nèi)生命歷程的復(fù)雜性。

橫向熵指數(shù)用于測(cè)量狀態(tài)的多樣性以及狀態(tài)分布的不確定水平，即計(jì)算不同時(shí)間點(diǎn)上不同個(gè)體狀態(tài)的差異性，如同一年齡不同個(gè)體狀態(tài)的分布差別。假定有兩個(gè)狀態(tài)，當(dāng)一個(gè)狀態(tài)出現(xiàn)的可能性與另一個(gè)狀態(tài)相同，隨機(jī)選擇個(gè)體狀態(tài)的不確定性最大。當(dāng)一個(gè)狀態(tài)出現(xiàn)的可能性比其他狀態(tài)更高，則不確定減少。如果每個(gè)人都具有相同的狀態(tài)，則沒(méi)有不確定性，其計(jì)算公式如下所示，其中公式（2）為標(biāo)準(zhǔn)化的橫向熵指數(shù)。其中，代表狀態(tài)的橫向比例分布。當(dāng)所有的個(gè)體都具有同樣的狀態(tài)時(shí)，H為0；當(dāng)狀態(tài)是等頻率出現(xiàn)時(shí)，H達(dá)到最大。

?????????????????????????（1）

??????????????????（2）

縱向熵指數(shù)計(jì)算個(gè)體內(nèi)生命歷程狀態(tài)軌跡的復(fù)雜變化，縱向熵指數(shù)通常采用標(biāo)準(zhǔn)化的形式，以用于比較。公式（3）為標(biāo)準(zhǔn)化的縱向熵指數(shù)計(jì)算公式，其中代表狀態(tài)i在不同時(shí)間點(diǎn)的狀態(tài)序列中所占的比例。基于不同狀態(tài)的時(shí)間消耗（Time?Spent），縱向熵指數(shù)根據(jù)每個(gè)序列來(lái)計(jì)算個(gè)體的熵指數(shù)，進(jìn)而量化序列狀態(tài)的復(fù)雜性。當(dāng)一個(gè)個(gè)體的生命歷程序列在觀察期內(nèi)保持相同的狀態(tài)，如序列狀態(tài)為B-B-B-B-B-B-B-B-B-B，則其縱向熵指數(shù)為0；當(dāng)序列中的每個(gè)狀態(tài)具有相同的數(shù)量，如序列狀態(tài)為C-C-D-D-E-E-F-F，則其縱向熵指數(shù)達(dá)到最大。

???????????????????????????（3）

其三，識(shí)別生命歷程軌跡的模式類(lèi)型。通過(guò)最優(yōu)匹配方法計(jì)算生命歷程軌跡序列的成對(duì)距離矩陣，并以此作為聚類(lèi)分析的基礎(chǔ)，探討生命歷程軌跡的內(nèi)在模式和結(jié)構(gòu)。序列分析中，最優(yōu)匹配的基本思想是通過(guò)考慮將一個(gè)序列轉(zhuǎn)換為另一個(gè)序列所需要多少的努力（Effort）或成本（Cost）以測(cè)量?jī)蓚€(gè)序列的距離或不相似性（Dissimilarity）[7]，從而得到不同個(gè)體序列之間的距離矩陣。轉(zhuǎn)換序列通常需要三種基本操作：一是插入（Insert），將狀態(tài)插入到序列中；二是刪除（Delete），從序列中刪除一個(gè)狀態(tài)；三是替代（Substitute），狀態(tài)被另一個(gè)替代。[8]但是，通常會(huì)將第一步的插入與第二步的刪除進(jìn)行合并處理。對(duì)于每個(gè)基本操作，可以設(shè)定特定的成本，即一個(gè)序列轉(zhuǎn)換為另一個(gè)序列所要付出的信息損失代價(jià)，而兩個(gè)序列之間的距離被定義為將一個(gè)序列轉(zhuǎn)換成另一個(gè)序列的最小成本。然而，成本的設(shè)定具有一定的主觀性，通常是根據(jù)理論或數(shù)據(jù)特征進(jìn)行設(shè)定，或是直接設(shè)定為固定值。例如，如果插入和刪除的成本為1個(gè)單位，而替換的成本為2個(gè)單元，那么將序列AAA轉(zhuǎn)換為序列AA的成本為1個(gè)單位，將序列AAA轉(zhuǎn)換為序列AAB的成本為2個(gè)單位，而將序列AAAA轉(zhuǎn)換為序列AAB的成本為3個(gè)單位。具體示例見(jiàn)圖3：

圖3　最優(yōu)匹配計(jì)算距離示例

注：A、B、C、D、E分別代表不同的生命歷程狀態(tài)，T1、T2、T3分別代表三個(gè)不同的時(shí)間點(diǎn)或年齡，圖中每一行代表一個(gè)序列，圖右側(cè)的矩陣為不同個(gè)體序列的距離矩陣。

如圖3所示，第一個(gè)軌跡序列與自身是相同的，所以其距離為0；第一個(gè)軌跡序列與第二個(gè)軌跡序列有一處不同，故其距離為2；而第一個(gè)軌跡序列與第三個(gè)軌跡序列有兩處狀態(tài)不同，因此其距離為4。軌跡序列4到8是更為復(fù)雜的狀態(tài)軌跡，所以其計(jì)算距離也就需要更多的步驟，軌跡序列4與軌跡序列6的距離為2，因?yàn)閮蓚€(gè)序列有一個(gè)時(shí)點(diǎn)的狀態(tài)存在差異；軌跡序列5與軌跡序列8的距離為4，因?yàn)閮蓚€(gè)軌跡序列存在兩個(gè)時(shí)點(diǎn)上的狀態(tài)差異；軌跡序列6與軌跡序列7盡管有兩個(gè)時(shí)點(diǎn)上的狀態(tài)存在差異，但僅通過(guò)一步就可以將兩個(gè)軌跡序列進(jìn)行匹配，所以其距離為2，其他軌跡序列的距離計(jì)算也相類(lèi)似。在設(shè)定了插入與刪除（Indel，即Insert+Delete）以及替代的成本、計(jì)算狀態(tài)軌跡序列的距離后，需要根據(jù)距離矩陣對(duì)生命歷程狀態(tài)軌跡進(jìn)行聚類(lèi)分析，以探索個(gè)體生命歷程狀態(tài)軌跡的模式類(lèi)型，即利用Ward等算法進(jìn)行層次聚類(lèi)分析以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的降維處理，從而將序列組織成組，使得組內(nèi)的序列的相似度最大化并且在組之間最小化。聚類(lèi)的有效性可以通過(guò)一系列的指標(biāo)來(lái)檢驗(yàn)，借助這些指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)能夠找到最佳聚類(lèi)數(shù)目，從而實(shí)現(xiàn)聚類(lèi)水平的穩(wěn)定和個(gè)案信息的最大占用。在生命歷程實(shí)證研究中，序列分析的軌跡模式識(shí)別功能得到了廣泛運(yùn)用。舉例而言，法桑和拉布（Fasang?&?Raab，2014）分析了美國(guó)中產(chǎn)階級(jí)家庭形式（Family?Form）的代際模式，即子女是否表現(xiàn)出與父母相同的家庭行為模式，該研究不是關(guān)注孤立的焦點(diǎn)事件，而是將父母及其子女的家庭形式概念化為15至40歲之間生育和家庭形式的聯(lián)合過(guò)程。[9]通過(guò)多通道序列分析方法，該研究發(fā)現(xiàn)美國(guó)中產(chǎn)階級(jí)家庭存在三種家庭形式的代際模式：強(qiáng)傳遞模式（Strong?Transmission）、適度傳遞（Moderated?Transmission）和代際相悖模式（Contrast?Pattern），其中強(qiáng)傳遞具有相同的過(guò)程和速度，適度傳遞具有相同的過(guò)程和不同的速度，而反向傳遞則具有完全不同的過(guò)程和速度。

其四，根據(jù)聚類(lèi)得到的生命歷程軌跡類(lèi)型，結(jié)合具體的研究問(wèn)題和設(shè)計(jì)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，探討影響生命歷程軌跡類(lèi)型歸屬可能性的因果機(jī)制。以聚類(lèi)分析得到的生命歷程軌跡類(lèi)型為因變量，通過(guò)擬合多分類(lèi)logistic回歸模型來(lái)分析不同特征變量對(duì)生命歷程軌跡類(lèi)型歸屬概率的影響。同樣以法桑和拉布的研究為例，該研究以序列分析識(shí)別得到的家庭形式的不同代際模式類(lèi)型為因變量，通過(guò)擬合multi-nomial?logistic回歸模型發(fā)現(xiàn)，對(duì)于美國(guó)中產(chǎn)階級(jí)家庭而言，教育導(dǎo)致的向上流動(dòng)是中度代際傳遞模式的強(qiáng)烈預(yù)測(cè)因素，而父母與子女之間密切的情感紐帶則促成了強(qiáng)傳遞模式。

綜上所述，序列分析方法之于生命歷程研究的價(jià)值在于時(shí)序狀態(tài)軌跡的探索，包括生命歷程軌跡的測(cè)度和類(lèi)型識(shí)別，其背后的主要目的是探查生命歷程或生命歷程不同領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)和模式，并能夠與其他統(tǒng)計(jì)分析方法相結(jié)合，分析個(gè)體歸于不同生命歷程軌跡類(lèi)型的影響因素，以及比較觀察生命歷程模式的代際變遷。但是，序列分析方法也存在著一定的缺點(diǎn)，一方面，不同于其他統(tǒng)計(jì)分析方法，序列分析是一種軌跡序列的挖掘和可視化工具，故其難以突顯生命事件的轉(zhuǎn)折點(diǎn)意義，無(wú)法深入探求獨(dú)立生命事件對(duì)個(gè)體發(fā)展的影響機(jī)制；另一方面，序列分析方法由于需要主觀設(shè)定序列轉(zhuǎn)換成本，成本設(shè)定方法的不同有可能會(huì)得到不同的分析結(jié)果，故在成本設(shè)定上要以理論和數(shù)據(jù)為考量。總之，序列分析方法為生命歷程研究提供了一種可擇的分析工具，與事件史分析、增長(zhǎng)曲線模型等方法分別引向了不同的研究側(cè)面，共同構(gòu)成了生命歷程研究的方法基礎(chǔ)。

四、回顧與展望：生命歷程研究的中國(guó)經(jīng)驗(yàn)

（一）研究回顧

關(guān)于生命歷程領(lǐng)域的中國(guó)研究或?qū)χ袊?guó)人生命歷程的考察，學(xué)者們借助生命歷程的理論視角進(jìn)行了探索和嘗試：在宏觀事件與微觀生命歷程之相互關(guān)系方面，學(xué)者們關(guān)注“上山下鄉(xiāng)”（Zhou，1999；Wen，2017）、國(guó)有企業(yè)改革（郭于華、常愛(ài)書(shū)，2005）、計(jì)劃生育政策（包蕾萍，2012）、改革開(kāi)放政策（黃曉星、林濱，2017）等宏觀事件和國(guó)家行為對(duì)生命歷程的影響，認(rèn)為歷史事件的發(fā)生改變了社會(huì)群組生命事件的發(fā)生模式和生活機(jī)會(huì)配置，以歷史事件為標(biāo)識(shí)的宏觀社會(huì)變遷賦予了個(gè)體生命歷程深刻的歷史內(nèi)涵和變遷印記，但個(gè)體生命歷程亦具有嵌入生命跨度的能動(dòng)性，通過(guò)結(jié)構(gòu)性張力與能動(dòng)性的交互能夠創(chuàng)造更多改變?nèi)松壽E的機(jī)會(huì)（章淼榕、范斌，2017）；在生命歷程的縱向分析方面，學(xué)者們關(guān)注生命歷程的累積機(jī)制，關(guān)于勞動(dòng)力遷移的生命歷程后果，曾迪洋（2014）發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力流遷行為的發(fā)生時(shí)機(jī)與過(guò)程，促使流動(dòng)人口的生命歷程發(fā)生轉(zhuǎn)變，延長(zhǎng)了人口再生產(chǎn)的周期；關(guān)于生命歷程中健康不平等機(jī)制，認(rèn)為老年人的健康分化不僅是個(gè)體因素累積的結(jié)果，更是個(gè)體與社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷互動(dòng)的結(jié)果（胡薇，2009），并且這種結(jié)構(gòu)性因素所導(dǎo)致的健康不平等因性別而異（鄭莉、曾旭暉，2016）；關(guān)于住房不平等，吳開(kāi)澤（2016）運(yùn)用生命歷程視角發(fā)現(xiàn)，職業(yè)地位和家庭經(jīng)濟(jì)能力強(qiáng)或在房改結(jié)束前獲得首套房的居民具有優(yōu)勢(shì)，并且上述優(yōu)勢(shì)來(lái)源于父代的住房支持，這種代際支持差異所引發(fā)的住房不平等稱(chēng)之為“代際累積”因果機(jī)制（諶鴻燕，2017）。關(guān)于代際生命歷程，研究聚集于家庭代際資源的交換和互惠，認(rèn)為代際交換軌跡是個(gè)體發(fā)展、家庭策略和歷史策略共同作用的結(jié)果，如左冬梅和吳正（2011）發(fā)現(xiàn)家庭代際交換的年齡軌跡差異取決于歷史時(shí)間、個(gè)體維度時(shí)間以及家庭維度時(shí)間的整合；關(guān)于向成年轉(zhuǎn)變，劉玉蘭（2013）發(fā)現(xiàn)童年遷移的類(lèi)型、時(shí)機(jī)和持續(xù)對(duì)成年早期生命事件的發(fā)生模式和經(jīng)濟(jì)地位獲得具有顯著影響。

近幾年來(lái)，生命歷程研究的整體范式已經(jīng)開(kāi)始得到我國(guó)學(xué)術(shù)界的關(guān)注，一些學(xué)者基于生命史回顧性數(shù)據(jù)開(kāi)展了相關(guān)實(shí)證研究。例如，有學(xué)者基于生命歷程研究的整體視角發(fā)現(xiàn)，1930—1970出生的中國(guó)人的成年轉(zhuǎn)變軌跡模式經(jīng)歷了從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的結(jié)構(gòu)性演變過(guò)程（王殿璽，2019）。還有學(xué)者利用序列分析方法識(shí)別出六類(lèi)中國(guó)老年人典型工作—家庭生命軌跡，并分析了不同軌跡類(lèi)型對(duì)老年人身心健康的影響，發(fā)現(xiàn)回歸家庭型、提前退休型老年人的身心健康水平較低（宋月萍、張婧文，2020）。

總體而言，生命歷程的中國(guó)研究具有如下特點(diǎn)：一是跨學(xué)科性，學(xué)者們開(kāi)始逐漸運(yùn)用生命歷程研究視角和理論框架開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題的跨學(xué)科研究；二是方法上，定性研究與定量研究各具特色。生命歷程的定性研究從生活史、敘事分析等方法深入揭示生命歷程背后的個(gè)體動(dòng)機(jī)、社會(huì)文化意義，而定量分析則利用事件史分析技術(shù)等統(tǒng)計(jì)方法來(lái)研究生命歷程的轉(zhuǎn)換及相關(guān)影響機(jī)制；三是生命歷程研究的側(cè)重點(diǎn)以宏觀與微觀相結(jié)合視角為主，更為關(guān)注宏觀事件對(duì)個(gè)體生命歷程的作用機(jī)制。此外，早期經(jīng)歷對(duì)后期生命歷程結(jié)果的影響也逐漸開(kāi)始得到關(guān)注。

（二）研究展望

國(guó)外生命歷程研究范式的轉(zhuǎn)變和研究方法的發(fā)展為中國(guó)生命歷程的研究實(shí)踐提供了新的汲養(yǎng)，但我們?cè)诮梃b、運(yùn)用和審視西方理論傳統(tǒng)的同時(shí)，亦會(huì)發(fā)現(xiàn)我國(guó)生命歷程研究面臨著理論整合、數(shù)據(jù)收集以及方法創(chuàng)新等方面的諸多困境。首先，生命歷程理論觀點(diǎn)的跨學(xué)科整合難題。如何結(jié)合中國(guó)情境將現(xiàn)有散存于各學(xué)科的生命歷程理論觀點(diǎn)整合形成綜合的理論框架和體系，這構(gòu)成了生命歷程理論研究的重大挑戰(zhàn)。當(dāng)然，理論整合難題是國(guó)內(nèi)外生命歷程研究者所共同面臨的問(wèn)題。其次，數(shù)據(jù)資料匱乏。開(kāi)展生命歷程研究需要較長(zhǎng)時(shí)間跨度的追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)或高質(zhì)量的生命史調(diào)查數(shù)據(jù)，但這些類(lèi)型的數(shù)據(jù)在我國(guó)還比較稀缺，已經(jīng)成為我國(guó)生命歷程研究拓展的限制因素。再次，研究方法創(chuàng)新不足。當(dāng)前，我國(guó)的生命歷程研究方法主要是對(duì)西方研究經(jīng)驗(yàn)的借鑒，本土的方法（論）創(chuàng)新甚是缺乏，難以為理論發(fā)展提供支撐。最后，學(xué)術(shù)研究共同體尚未形成。國(guó)外生命歷程研究已經(jīng)形成了較為穩(wěn)定的學(xué)術(shù)共同體，如肖恩（Schoon）等學(xué)者發(fā)起的縱向和生命歷程研究協(xié)會(huì)（Society?For?Longitudinal?And?Life?Course?Studies），但在中國(guó)，針對(duì)生命歷程研究的學(xué)術(shù)共同體還未真正建立起來(lái)，在一定程度上制約著我國(guó)生命歷程研究的進(jìn)一步發(fā)展。

基于以上困境或不足，在中國(guó)這片學(xué)術(shù)沃土上，亟需拓展生命歷程研究的疆界，特別是深化中國(guó)場(chǎng)景下的生命歷程研究或研究中國(guó)人的生命歷程。基于這樣的判斷或期許，生命歷程研究的中國(guó)傳統(tǒng)可在如下主題展開(kāi)討論。

第一，生命歷程理論的發(fā)展。自從艾爾德提出生命歷程理論的五條基本原則以來(lái)，對(duì)生命歷程理論的拓展和創(chuàng)新似乎進(jìn)入了停滯狀態(tài)，盡管阿爾文（Alwin，2012）曾經(jīng)拓展了生命歷程理論的原則、列維（Levy，2001）將社會(huì)結(jié)構(gòu)分析引入生命歷程理論框架、比拉里（Billari?et?al.，2009）等人提出了生命歷程研究的整體視角等，但是這些理論觀點(diǎn)有的未經(jīng)經(jīng)驗(yàn)研究的證實(shí)，有的只是局部性的理論修正，并未達(dá)到人們對(duì)生命歷程理論發(fā)展的預(yù)期，也并未實(shí)現(xiàn)生命歷程理論觀點(diǎn)的跨學(xué)科整合。在中國(guó)，盡管生命歷程的研究視角已經(jīng)在不同學(xué)科得到廣泛的應(yīng)用，但是關(guān)于生命歷程理論的創(chuàng)新研究甚是缺乏。然則，在中國(guó)這樣經(jīng)歷巨大社會(huì)變遷的社會(huì)，已然具備了生命歷程理論創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)條件，如何基于中國(guó)情境提出生命歷程研究的創(chuàng)新性理論思想，整合建構(gòu)形成開(kāi)放性的理論體系，成為擺在中國(guó)生命歷程研究者面前的重要課題。例如，可以根據(jù)中國(guó)人的生命史數(shù)據(jù)，通過(guò)建立生命歷程概念之間的理論聯(lián)系形成有價(jià)值的研究成果，從而進(jìn)一步填補(bǔ)和豐富生命歷程理論框架。因此，在生命歷程理論創(chuàng)新方面，學(xué)界呼喚基于中國(guó)實(shí)踐場(chǎng)景的生命歷程理論升華，強(qiáng)調(diào)基于中國(guó)人生命歷程研究的理論發(fā)展。同時(shí)，社會(huì)現(xiàn)實(shí)情景的變化為生命歷程理論的拓展提供了前所未有的機(jī)遇，一方面，隨著社會(huì)的變遷以及中國(guó)人口轉(zhuǎn)變的完成，中國(guó)人的生命歷程發(fā)生了深刻變化，特別是20世紀(jì)80、90年代出生隊(duì)列的生命歷程事件更加多元、異質(zhì)，這種現(xiàn)實(shí)變化為生命歷程的（去）標(biāo)準(zhǔn)化或（去）制度化理論觀點(diǎn)的發(fā)展提供了條件，也是生命歷程理論創(chuàng)新的生長(zhǎng)點(diǎn)；另一方面，中國(guó)比任何國(guó)家所發(fā)生的宏觀歷史事件都更為豐富、劇烈，如何利用中國(guó)的數(shù)據(jù)資料來(lái)理解宏觀事件對(duì)微觀個(gè)體生活機(jī)會(huì)、生命歷程變化的作用機(jī)理，也應(yīng)當(dāng)是生命歷程理論創(chuàng)新的挖掘點(diǎn)。

第二，生命歷程理論概念測(cè)量與命題檢驗(yàn)。生命歷程理論創(chuàng)建以來(lái)，提出了諸多概念與理論觀點(diǎn)，且初步形成了松散的理論框架。在這些理論觀點(diǎn)中，有些概念和命題得到了有效測(cè)量和檢驗(yàn)，比如，在整體范式中，通過(guò)將生命歷程軌跡操作為生命歷程狀態(tài)和角色的聯(lián)合軌跡，可以利用序列分析實(shí)現(xiàn)生命歷程軌跡的挖掘，但尚有很多概念和命題未得到有效的測(cè)量和檢驗(yàn)，如能動(dòng)性概念的測(cè)量等，需要探索科學(xué)的測(cè)量方法。特別是，在生命歷程研究中，到底是結(jié)構(gòu)性力量對(duì)生命歷程變化的影響深刻還是主觀能動(dòng)性對(duì)生命歷程發(fā)展的影響明顯，學(xué)術(shù)界還沒(méi)有定論，而對(duì)于中國(guó)這樣經(jīng)歷了或正在經(jīng)歷巨大社會(huì)變遷的國(guó)家來(lái)說(shuō)，如何通過(guò)有效的測(cè)量厘定兩者對(duì)生命歷程軌跡的影響成為擺在中國(guó)學(xué)者面前的重要課題之一。作為一種中層理論的建構(gòu)，艾爾德提出的生命歷程理論框架和相關(guān)命題至今沒(méi)有得到有效的檢驗(yàn)，學(xué)者們可以利用中國(guó)的實(shí)證數(shù)據(jù)對(duì)框架中的不同部分進(jìn)行檢驗(yàn)，如對(duì)相互聯(lián)系的生活這一命題的驗(yàn)證等。然則，要實(shí)現(xiàn)生命歷程理論的檢驗(yàn)，需要以下兩個(gè)現(xiàn)實(shí)條件：一是生命史數(shù)據(jù)的收集，生命史數(shù)據(jù)是生命歷程研究的資料基礎(chǔ)，但遺憾的是，中國(guó)尚未有準(zhǔn)確的生命史調(diào)查數(shù)據(jù)記錄不同代際的生命歷程，因而，有必要開(kāi)展生命史數(shù)據(jù)調(diào)查，建立中國(guó)人的生命史數(shù)據(jù)庫(kù)；二是跨學(xué)科的研究設(shè)計(jì)，需要將不同學(xué)科的視角與理論觀點(diǎn)進(jìn)行整合，從不同的學(xué)科視角來(lái)演繹和檢視生命歷程理論的不同命題。

第三，生命歷程研究方法的應(yīng)用與創(chuàng)新。生命歷程的定量研究方法日益豐富，但較為常用的主要涉及以下兩種：第一種是事件史分析方法，截取某一關(guān)鍵事件或重要的轉(zhuǎn)變進(jìn)行研究，對(duì)于研究具體生命事件的轉(zhuǎn)換具有重要的價(jià)值；第二種是序列分析方法，基于整體研究范式，分析個(gè)體或群體一生的生命歷程狀態(tài)軌跡，對(duì)于分析生命歷程的結(jié)構(gòu)和整體模式具有重要的意義。此外，生命歷程的研究方法還包括競(jìng)爭(zhēng)軌跡分析（Competing?Trajectories?Analysis）、增長(zhǎng)曲線模型等統(tǒng)計(jì)分析方法。在生命歷程的中國(guó)研究中，上述方法均有用武之地，研究者可以基于不同的研究設(shè)計(jì)采用適宜的統(tǒng)計(jì)分析方法。例如，研究者可以用序列分析方法揭示個(gè)體生命歷程的軌跡、模式以及不同特征群體的差異，如不同世代生命歷程模式存在怎樣的變化趨向？不同性別、社會(huì)階層間的生命歷程模式又有何不同？研究者也可以運(yùn)用事件史分析方法分析生命事件的發(fā)生機(jī)制，如分析與年齡相關(guān)的正式/非正式規(guī)范如何影響生命歷程、社會(huì)分層機(jī)制與生命歷程不同領(lǐng)域參與模式的相互關(guān)系、制度連續(xù)性會(huì)否增加生命歷程的同質(zhì)性抑或社會(huì)變遷會(huì)否產(chǎn)生生命歷程分化等。研究者還可以利用競(jìng)爭(zhēng)軌跡分析方法對(duì)向成年過(guò)渡、向中年轉(zhuǎn)變等階段性生命歷程軌跡進(jìn)行研究，如研究從教育到就業(yè)的轉(zhuǎn)變、從單身到結(jié)婚狀態(tài)的轉(zhuǎn)變、遷移狀態(tài)的變化軌跡、家庭—工作的轉(zhuǎn)變軌跡以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的變化軌跡等。同時(shí)，生命歷程研究方法的創(chuàng)新仍然是一個(gè)不能忽視的問(wèn)題，事件史分析和序列分析方法各有優(yōu)點(diǎn)，但也存在著各自的不足，如何結(jié)合事件史分析與序列分析方法的優(yōu)點(diǎn)改進(jìn)生命歷程研究的分析方法，以使我們能夠同時(shí)考慮生命事件的轉(zhuǎn)折點(diǎn)意義以及生命歷程整體軌跡的形態(tài)，這為生命歷程研究方法的創(chuàng)新提供了可能空間。

第四，生命歷程研究的跨國(guó)比較。當(dāng)前，西方國(guó)家已經(jīng)具備了豐富的縱向數(shù)據(jù)、生命登記數(shù)據(jù)以及回顧性調(diào)查數(shù)據(jù)資料，可以利用這些數(shù)據(jù)開(kāi)展生命歷程的跨國(guó)比較研究。生命歷程國(guó)際比較研究不僅要對(duì)中西方關(guān)于生命歷程研究的現(xiàn)有結(jié)論進(jìn)行綜述，而更為重要的是基于中西不同國(guó)家的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行深入的比較研究，分析生命歷程模式與特征、重要轉(zhuǎn)變的發(fā)生時(shí)機(jī)與類(lèi)型如何因國(guó)家而異，如何通過(guò)文化、制度和經(jīng)濟(jì)因素來(lái)解釋差異，特別是對(duì)發(fā)展階段或國(guó)情相似抑或差異明顯的國(guó)家進(jìn)行生命歷程對(duì)比分析，如此或許能夠得出更具有國(guó)際視野、有說(shuō)服力的研究結(jié)論。此外，生命歷程研究的國(guó)際視野還包括對(duì)經(jīng)歷過(guò)重大歷史事件或社會(huì)變革的國(guó)家的比較研究，如對(duì)經(jīng)歷東西德合并這種歷史事件的國(guó)家成員生命歷程的研究、福利國(guó)家崛起對(duì)生命歷程計(jì)劃性增抑的差別影響、戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)不同國(guó)家群體或者同一國(guó)家不同群體影響的研究等。同時(shí)，當(dāng)前歐美等西方發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)積累了豐富的數(shù)據(jù)，但對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，生命歷程研究所需要的數(shù)據(jù)資料還十分匱乏，而隨著中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家越來(lái)越重視開(kāi)展追蹤調(diào)查，相信生命歷程的跨國(guó)比較研究會(huì)更為便利，成果也會(huì)更加豐富。

第五，生命歷程領(lǐng)域的跨學(xué)科研究。自從生命歷程理論創(chuàng)立以來(lái)，對(duì)生命歷程理論的應(yīng)用屢見(jiàn)于現(xiàn)有文獻(xiàn)，在社會(huì)學(xué)、人口學(xué)、犯罪學(xué)、社會(huì)醫(yī)學(xué)等學(xué)科得到了廣泛的應(yīng)用，研究主題涉及人口遷移、犯罪、健康、流行病學(xué)等領(lǐng)域，由此可見(jiàn)，生命歷程研究具有跨學(xué)科研究的性質(zhì)。而在中國(guó)的生命歷程研究中，同樣需要跨學(xué)科的研究視角，呼喚社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等不同學(xué)科研究者的共同參與，從而為中國(guó)生命歷程研究提供不同的學(xué)科視角，促進(jìn)生命歷程理論的進(jìn)一步融合。比如，有學(xué)者認(rèn)為，生命歷程軌跡是結(jié)構(gòu)性因素和個(gè)體能動(dòng)性因素相互作用的結(jié)果（Settersten?&?Gannon，2005），而分析“結(jié)構(gòu)”和“能動(dòng)性”之間的張力關(guān)系需要明確兩者的概念和測(cè)量路徑，并且要開(kāi)發(fā)更復(fù)雜的理論和方法來(lái)構(gòu)建兩者的關(guān)系，而這些要求跨越發(fā)展心理學(xué)和生命歷程社會(huì)學(xué)等學(xué)科間的界限；又如，在生命歷程的（去）標(biāo)準(zhǔn)化研究中，越來(lái)越多相互矛盾的證據(jù)表明生命歷程已變得更加標(biāo)準(zhǔn)化抑或非標(biāo)準(zhǔn)化，而對(duì)一觀點(diǎn)的澄清亦需要跨學(xué)科的證據(jù)予以支持。還有學(xué)者認(rèn)為，上述兩個(gè)研究領(lǐng)域（結(jié)構(gòu)與能動(dòng)性之間的緊張關(guān)系、生命歷程標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化的現(xiàn)實(shí)證據(jù)）為生命歷程的跨學(xué)科研究提供了巨大的潛力，通過(guò)知識(shí)的跨學(xué)科轉(zhuǎn)移，可以為因果關(guān)系解釋提供不同學(xué)科的相互支持和彼此印證（Sibeon，1999）；其中，生命歷程的跨學(xué)科研究可以嘗試回答如下議題：一是結(jié)構(gòu)性因素如何生產(chǎn)生命歷程的標(biāo)準(zhǔn)性或規(guī)范性？二是能動(dòng)性如何產(chǎn)生生命歷程的非標(biāo)準(zhǔn)化和可變性？三是結(jié)構(gòu)性和能動(dòng)性因素會(huì)否或在什么條件下會(huì)塑造生命歷程的多元性抑或統(tǒng)一性？這些議題的回答亦能夠?yàn)樯鼩v程的跨學(xué)科研究提供良好的開(kāi)端，可以為描述生命歷程的相互依賴(lài)性、過(guò)程和機(jī)制提供一種通用語(yǔ)言，各個(gè)學(xué)科均可以在其中找到自己的位置或研究問(wèn)題，進(jìn)而促進(jìn)生命歷程的跨學(xué)科合作和知識(shí)累積。

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[1]基金項(xiàng)目：本文受?chē)?guó)家社科基金青年項(xiàng)目“改革開(kāi)放40年來(lái)中國(guó)人生命歷程軌跡的變遷研究（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：19CSH010）”的資助。作者簡(jiǎn)介：王殿璽，男，北京體育大學(xué)講師，研究方向主要為生命歷程、人口社會(huì)學(xué)。聯(lián)系郵箱：wangdianxigod@sina.com。

[2]從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，大量研究運(yùn)用了生命歷程研究框架，但叫法不一，存在著“生命歷程理論”“生命歷程視角”等諸多用法。筆者認(rèn)為，“生命歷程理論”通常是指由艾爾德開(kāi)創(chuàng)的以生命歷程或生命歷程某一側(cè)面為研究對(duì)象所形成的理論論述或原則及其后續(xù)發(fā)展；“生命歷程視角”則往往側(cè)重借鑒生命歷程的概念內(nèi)涵研究某一具體問(wèn)題，這些問(wèn)題散布于各個(gè)學(xué)科，并不聚焦。本文側(cè)重于介紹由艾爾德開(kāi)創(chuàng)的生命歷程理論及其最新研究進(jìn)展。

[3]圖2對(duì)生命歷程研究中核心概念的圖示參考了阿爾文（Alwin）2012年發(fā)表的論文“Integrating?varieties?of?life?course?concepts”，但筆者在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了擴(kuò)展和深化。

[4]關(guān)于序列分析方法與生命歷程研究整體范式的關(guān)系，從時(shí)間線上來(lái)看，序列分析方法的產(chǎn)生要早于生命歷程研究整體范式，但正是歐洲學(xué)者不斷改進(jìn)序列分析方法并運(yùn)用到生命歷程研究中，從而促進(jìn)了生命歷程研究新思路的衍生，并形成了新的研究范式，即分析社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程中生命歷程整體軌跡及其演化機(jī)制。從這一角度上來(lái)看，生命歷程研究的整體范式與序列分析方法的改進(jìn)密切相關(guān)。

[5]“生命歷程的（去）標(biāo)準(zhǔn)化或（去）制度化”被用來(lái)指稱(chēng)20世紀(jì)60年代以來(lái)發(fā)生的各種社會(huì)人口學(xué)變化，這些變化逐漸消解著生命歷程的規(guī)范排序，生命歷程的標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)型逐漸被一套不遵循時(shí)間順序安排和缺乏次序的生活所替代（Kohli,?1986;?Modell?et?al.,?1976），呈現(xiàn)生命歷程的復(fù)雜化和多元化趨勢(shì)，現(xiàn)代性晚期生命歷程復(fù)雜性、多元性逐漸生長(zhǎng)的假設(shè)被定義為生命歷程的“去標(biāo)準(zhǔn)化或去制度化”。

[6]根據(jù)不同的研究問(wèn)題可以設(shè)定不同的狀態(tài)和序列，如埃爾津加等（Elzinga?et?al.，2007）關(guān)于家庭生活軌跡的研究，設(shè)定了單獨(dú)居住（S）、未婚同居（U）、已婚同居（M）以及有至少1個(gè)孩子（C）等狀態(tài)；亦如，費(fèi)拉里等（Ferrari?et?al.，2017）在分析本地居民與移民成年轉(zhuǎn)變軌跡差別時(shí)，將成年轉(zhuǎn)變的生命歷程狀態(tài)設(shè)定為三大領(lǐng)域12個(gè)聯(lián)合狀態(tài)，即將居住方面（與父母同住、不與父母同住），婚姻方面（單身、同居、已婚）和生育方面（無(wú)子女、有子女）的狀態(tài)進(jìn)行組合，繼而形成了成年轉(zhuǎn)變生命歷程的聯(lián)合狀態(tài)序列。

[7]序列分析方法借助最優(yōu)匹配技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)序列之間的對(duì)比轉(zhuǎn)換，即通過(guò)量化將一個(gè)序列轉(zhuǎn)化為另一個(gè)序列的代價(jià)來(lái)測(cè)量序列間的距離或不相似性，需要通過(guò)插入、刪除和替換三個(gè)基本操作來(lái)執(zhí)行轉(zhuǎn)換,每個(gè)基本操作都可以指定一個(gè)特定的成本或代價(jià)。一個(gè)序列轉(zhuǎn)換為另一個(gè)序列的成本等于三個(gè)基本操作的成本總和，而兩個(gè)序列之間的距離被定義為將一個(gè)序列轉(zhuǎn)換成另一個(gè)序列的最小成本，兩個(gè)序列的轉(zhuǎn)換成本愈小代表兩個(gè)序列愈相似。Hamming等序列算法保證了最小成本的實(shí)現(xiàn)，為每對(duì)序列進(jìn)行轉(zhuǎn)換后即產(chǎn)生成對(duì)序列的距離矩陣，而后可以根據(jù)序列的相似度運(yùn)用聚類(lèi)分析對(duì)序列進(jìn)行分類(lèi)。

[8]插入、刪除和替換是最優(yōu)匹配技術(shù)的三個(gè)基本操作，目的是實(shí)現(xiàn)序列之間的轉(zhuǎn)換，計(jì)算序列之間的距離或相似度。其中，插入是指將一個(gè)狀態(tài)元素插入到序列中，刪除是指從序列中刪除一個(gè)狀態(tài)元素，而替換是指一個(gè)狀態(tài)元素被替換為另一個(gè)狀態(tài)元素。三個(gè)操作本質(zhì)上是為了實(shí)現(xiàn)序列狀態(tài)元素的比對(duì)，如果序列之間的差異非常大，則須執(zhí)行很多操作方能實(shí)現(xiàn)序列之間的轉(zhuǎn)換。舉例而言，圖3中序列1與序列2有兩處狀態(tài)不同，如果把序列1中的B直接替換為A，以實(shí)現(xiàn)兩個(gè)狀態(tài)序列的一致性轉(zhuǎn)換，稱(chēng)之為替代操作；而如果在序列1中插入A，再刪除B，以實(shí)現(xiàn)兩個(gè)序列的轉(zhuǎn)換即為插入和刪除操作（Indel）。

[9]該研究定義了單身無(wú)子女、單身有1個(gè)及以上子女、已婚無(wú)子女、已婚有1個(gè)子女、已婚有2個(gè)子女、已婚有3個(gè)子女、已婚有4個(gè)及以上子女、離婚無(wú)子女、離婚有1個(gè)及上子女等家庭狀態(tài)形式，并通過(guò)上述狀態(tài)形成了家庭生命歷程聯(lián)合狀態(tài)序列，進(jìn)而運(yùn)用序列分析方法識(shí)別了父代與子代的三種狀態(tài)序列類(lèi)型。