4 聯省共和國（荷蘭）：資本主義社會治理體系的開端

在中央集權的民族君主國家里，政權相對于資本（集團）仍然處于主導地位。隨著君主權力的逐步加強，君主政權開始限制和約束資本（集團）的自由。在逐利本性的驅使下，資本（集團）轉而反對君主。這就是資產階級革命的根本原因。荷蘭（聯省共和國）由此成為了資本主義社會治理體系的開端。

4.1 資產階級革命：資本（集團）對君主政權的反抗

荷蘭（聯省共和國）歷史上屬于尼德蘭的一部分。1482年尼德蘭因王室婚姻被并入神圣羅馬帝國。1548—1549年，神圣羅馬皇帝查理五世把尼德蘭地區的17個省組成一個單獨的王國。1555年，查理五世把尼德蘭王位傳給了兒子腓力二世。此后尼德蘭就轉入了西班牙哈布斯堡王室的治下。

憑借優越的地理位置，尼德蘭在12世紀以后一直是西北歐貿易最為繁榮的地區。安特衛普自1501年起就成為了葡萄牙香料的集散地，這也是歐洲繼威尼斯之后的第二個國際貿易中心與金融中心。與安特衛普鄰近的荷蘭省擁有歐洲最龐大的船隊和最先進的造船業。1530年，荷蘭擁有近400只大型遠洋船只，比英國和法國的總和還多；到1570年，荷蘭商船的運載量大約相當于法國、德國和英國的總和。此后的1595年，荷蘭人又造出了極具競爭力的“弗盧特船”。一艘排水量200噸的弗盧特船只需要9～10名水手，而類似的英國船只則需要30名水手。[19]

查理五世起，尼德蘭由商業精英主導的自治狀態被改變了，一些貴族和城市的特權被剝奪。為了支持哈布斯堡王朝的戰爭需要，尼德蘭被課以重稅。16世紀中期荷蘭省的稅負比30年前多出了10～15倍，來自尼德蘭的財政收入占到了西班牙國庫總收入的一半。此外，西班牙王室于1557年和1575年兩次破產，使得來自安特衛普的債權人損失嚴重。于是尼德蘭的資本（集團）與西班牙國王之間的關系日趨緊張。

1566年，在價格革命（這一年谷物價格上漲到了前所未有的高度）與宗教改革運動的影響下，尼德蘭爆發了起義。尼德蘭的貴族——奧蘭治的威廉（被稱為荷蘭的國父）成為了這場起義的領導人。這直接導致了荷蘭人長達80年的獨立戰爭（1568—1648）。1581年，起義者宣布脫離西班牙的統治，由7個省組成的“聯省共和國”由此成立。因荷蘭省的經濟和政治地位最為重要，故又稱“荷蘭共和國”。

1587年，聯省共和國和英國、法國結成同盟，共同抗擊西班牙。1609年4月，荷蘭共和國與西班牙簽訂所謂《12年停戰協定》。協定期滿后戰爭重啟，并成為了“三十年戰爭”的一部分。《威斯特伐利亞和約》簽訂之時，荷蘭共和國的獨立獲得了西班牙的正式承認。

4.2 聯省共和：分權自治的資本自由[19]

“聯省共和國”是以不損害地方和地區的特權為前提聯合在一起的。地方政府的權力是無限的。茲沃勒市的綱領明確地說明了這一點，“茲沃勒市是一個不依賴于任何人的自由市”。這意味著共和國的權力是很小的。

荷蘭共和國這種分權自治的社會治理體系與神圣羅馬帝國的諸侯割據是類似的，只不過“聯省共和”承認的是各地資本（集團）的利益，而不是貴族與教士。很多歷史學家因此稱贊其為世界上第一個“賦予商人階層充分政治權利的國家”。

聯省共和國獨立之后，資本主義得到了快速發展。各路資本可以各顯神通，盡情享受著逐利的自由。荷蘭省的金融創新就是典型的例子。早期的商人們為了解決資本不足的問題，開創了股份制公司的先河。船只、風車等資產的所有權被分成了8份、16份，有時甚至多達64份或96份。基于這一傳統，阿姆斯特丹證券交易所于1609年成立，這是世界上第一家股票交易所。第一支上市交易的股票就是大名鼎鼎的荷蘭“東印度公司”。也是在1609年，阿姆斯特丹匯兌銀行開始營業，為不同類型、不同品質的鑄幣之間的換算提供了平臺，這大大簡化了貿易收支問題。憑借先進的金融服務以及發達的運輸服務，此時的阿姆斯特丹已經取代安特衛普成為了新的國際貿易中心。

在政府的財政收入方面，資本的利益也是優先考慮的。荷蘭省的財政收入主要依靠消費稅，這一稅種幾乎占到了財政收入的2/3。據說在阿姆斯特丹一條魚被盛在盤子里端上餐桌的時候已經被征了不下30種稅。消費稅如此之高以至于荷蘭省的面包都要比鄰近地區貴出20%～35%。消費稅無疑讓普通人承擔了更多的稅收。與此形成鮮明對比的是，商業資本卻不用納稅，即使在1672年以后與法國戰爭期間也是如此。

如此誘人的政策環境吸引了大量的資金流入阿姆斯特丹。郁金香泡沫事件（1636—1637）的發生也就不難理解了。荷蘭省政府的貸款利率差不多是全歐洲最低，在1655年只有4%。荷蘭省的債務規模因此而大幅增長。1600年，荷蘭省的負債不到500萬盾，1620年就增加到4倍，1648年則達到了1.25億盾。到18世紀初對法戰爭結束的時候，荷蘭省的債務已經接近3億盾，利息支出就占據了稅收收入的60%。

在資本肆意追逐財富的同時，民眾的日子就沒有那么好過了，貧富分化日趨嚴重。1600年左右，萊頓最富有的1%的人口占有全部財富的1/5,1623年這一比例提高到1/3,1700年則提高到一半左右。貧富差距懸殊的結果之一是貧困救濟機構開始大量出現。令人感到頗為可笑的是，荷蘭共和國因此被很多國家視為慈善事業的典范。

4.3 海上馬車夫：資本主義的對外擴張

來自東方的香料無疑是阿姆斯特丹貿易的“要害”。荷蘭共和國的獨立戰爭使得香料的供應隨時可能被西班牙人切斷。解決這一問題唯一的長久之策就是直接打通與東方的貿易通道，于是荷蘭人在16世紀末開始挑戰葡萄牙人在東方的壟斷地位。

1595—1597年，荷蘭人實現了第一次遠航印度。1598—1602年，荷蘭共和國向東方派出了61艘船只，而葡萄牙只派出了46艘。迅速增長的貿易以至于壓低了香料在歐洲的銷售價格，并且抬高了在原產地的購買價格。

為了限制過度競爭，荷蘭人于1602年成立了“東印度公司”。名義上這是一家有限責任制的股份公司，被尊為后世股份制公司的典范。事實上，該公司被荷蘭國家議會授予了“發動自衛、鑄造堡壘和締結條約的權力”[20]。這一授權決定了荷蘭東印度公司本質上不能算是一個公司，而是一個資本與政權的合體！分權自治的國家就這樣以公司的名義形成了一種特定的集權！

三十年戰爭的失敗使得西班牙在海洋上的貿易壟斷權逐步喪失，而荷蘭東印度公司趁機成為了新的霸主，由此開啟了荷蘭“海上馬車夫”的輝煌時代。到1650年，荷蘭東印度公司在全球的分支機構達到了15,000個，貿易額占到了全世界總貿易額的一半。

荷蘭人實現霸主的手段——戰爭與貿易——與葡萄牙人并無二致。“我們不能脫離貿易而進行戰爭，同樣也不能脫離戰爭而進行貿易。”[20]實際上，荷蘭人在貿易壟斷的道路上走得更遠。他們設法壟斷了丁香和肉豆蔻的種植；為此不惜在班達群島上實施了慘無人道的種族清洗，并代之以奴隸。壟斷的理由很明顯，1英國便士在班達群島可以買到10磅的肉豆蔻仁，在歐洲轉手就可以賣到840便士！

4.4 獨立的尷尬：Dutch courage？

與葡萄牙和西班牙一樣，荷蘭與亞洲的貿易不可避免地出現逆差。這需要荷蘭人用白銀來平衡。而歐洲的白銀主要來自于西班牙的美洲殖民地。所以，荷蘭與西班牙的貿易就尤為重要。這是獨立戰爭帶給荷蘭的尷尬之一。幸運的是，荷蘭東印度公司設法于1638年起壟斷了歐洲與日本的貿易，日本是亞洲最重要的白銀產地。1630—1660年間，日本成為了荷蘭東印度公司最重要的白銀來源地。

獨立戰爭給予荷蘭人的更大尷尬是霸主地位的來去匆匆。三十年戰爭之后，荷蘭人迅速從葡萄牙人手里奪走了大西洋與印度洋的貿易壟斷權。1652年荷蘭人在好望角建立殖民地。到1659年時，葡萄牙人在印度沿岸的所有據點都落入了荷蘭人的手里。這使得荷蘭的海上貿易在1647—1672年達到了頂點。但是1672年成為了荷蘭歷史的分水嶺。這一年，英國在世界貿易中的份額超過了荷蘭，取得了優勢地位。也是這一年，荷蘭陷入了與法國長達40年的持續不斷的戰爭。到1715年時，荷蘭共和國的金庫已經沒錢支付政府債券的利息了。

為什么荷蘭在獨立之后不到30年就開始走下坡路？回答這一問題需要重新審視尼德蘭/荷蘭的發展歷程。

1500年以后葡萄牙人在安特衛普的香料供應是安特衛普成為國際貿易中心的根本原因，阿姆斯特丹的航運也因此受益匪淺。此后的整個16世紀都是西班牙與葡萄牙的世紀，英國與法國只能忍氣吞聲。

哈布斯堡王朝的統治無疑為尼德蘭提供了強大的政治保護。但是資產階級革命的先驅們只看到了西班牙王室的壓迫，而忘記了自己享有的政治保護，反而與法國、英國聯合起來反對西班牙。這對正與西班牙爭霸的英國和法國而言，無異于天上掉餡餅。

荷蘭獨立戰爭過程中，西班牙王室以及聯省共和國都對安特衛普進行了封鎖，結果導致了安特衛普的迅速衰落。安特衛普的資本與商人大部分流入了阿姆斯特丹，從而使得阿姆斯特丹迅速崛起，并代替安特衛普成為了歐洲的國際貿易中心。這大概是獨立戰爭帶給聯省共和國的最大好處。

正所謂“匹夫無罪，懷璧其罪”。獨立之后的荷蘭隨即成為了英國與法國眼中的獵物。1651年英國出臺《航海條例》，這基本上就是特別針對荷蘭的政策措施。1664年法國也采取了類似的行動。荷蘭的造船、衣料、陶器制造、煙頭制造、煉糖等多個行業受到了嚴重的消極影響。1670年英法兩國還簽署《多佛爾密約》，目標就是把荷蘭削弱為二流國家[19]。雖然荷蘭共和國很快奪得了葡萄牙人在海洋上的貿易壟斷權，但是荷蘭共和國的領土面積、人口規模與國內生產總值（GDP）規模遠無法與英法兩國抗衡（參見附表A、B）。

分權自治導致了中央集權的缺失。荷蘭共和國的社會治理因此相當混亂。小小的國家竟然有四五個海軍軍部，指揮權自然難以統一。在這種狀況下，共和國政權是無法凝聚足夠的力量與英法對抗的。就這樣，荷蘭共和國不得不為獨立后的領土完整付出極大的代價。

可以說，荷蘭的衰落在獨立戰爭之時就已經注定。不知道荷蘭人對此如何感想，英國人肯定是樂不可支。這從英語中大量與荷蘭有關的俗語可見一斑，比如“Dutch bargain”（酒后的交易）、“Talk Dutch”（不知所云）。對了，還有一句，“I am Dutched! ”（我上當了）。

無論如何，作為資產階級革命的先驅，今天的荷蘭仍然是發達的資本主義國家。分權自治仍然是荷蘭的政權組織傳統。只不過“海上馬車夫”的傳奇已經成為了遙遠的故事。