2.5 咨詢工程師對工程項目的管理

一、咨詢工程師的含義及其參與管理的目的和特點

（一）咨詢工程師的含義

1.咨詢工程師

咨詢工程師是以工程咨詢服務為職業的工程技術、工程經濟、工程管理等工程師的總稱。目前國際上習慣將提供獨立工程咨詢服務的個人和公司都統稱為咨詢工程師。

2.咨詢工程師對項目的管理

咨詢工程師對項目的管理是指咨詢工程師接受客戶的委托，為保證項目的順利實施，按照委托規定的工作內容，以咨詢工程師執業標準為尺度，對項目進行有效的組織、指揮、協調、督促、檢查和指導。

（二）咨詢工程師參與管理的目的

（1）保證委托方實現其預期目標。

（2）關注社會可持續發展，勇擔社會責任。

（3）按合同規定取得合法收入。

（4）為咨詢工程師自己創造良好的社會聲譽。

（三）咨詢工程師參與管理的特點

（1）咨詢工程師的工作是智力型工作。

（2）咨詢工程師的管理內容視委托情況而變化。

（3）不直接建設工程項目實體。

（4）職業的規范性。

（5）提供完成成果的獨特性。

（6）服務的有償性。

二、工程咨詢單位的執業管理

（一）工程咨詢與工程咨詢單位

1.工程咨詢

工程咨詢是遵循獨立、公正、科學的原則，為投資者和政府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務。

2.工程咨詢單位

工程咨詢單位是指在中國境內設立的從事工程咨詢業務并具有獨立法人資格的企業、事業單位。

（二）對工程咨詢行業和單位的管理

1.工程咨詢行業指導機構

（1）國家發展改革委：負責指導和規范全國工程咨詢行業發展，制定工程咨詢單位從業規則和標準。

（2）地方各級發展改革部門：負責指導和規范本行政區域內工程咨詢行業發展；對工程咨詢行業協會等行業組織進行政策和業務指導。

2.對工程咨詢單位實行告知性備案管理

工程咨詢單位應當通過全國投資項目在線審批監管平臺備案信息，具體包括：

（1）基本情況（企業營業執照、在崗人員及技術力量、從事工程咨詢業務年限、聯系方式等）。

（2）從事的工程咨詢專業和服務范圍。

（3）備案專業領域的專業技術人員配備情況。

（4）非涉密的咨詢成果簡介。

（三）工程咨詢業務的專業劃分（共21類）

（四）工程咨詢服務范圍

（1）規劃咨詢：總體規劃、專項規劃、區域規劃及行業規劃的編制。

（2）項目咨詢：項目投資機會研究、投融資策劃，項目建議書（預可行性研究）、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告的編制，政府和社會資本合作（PPP）項目咨詢等。

（3）評估咨詢：各級政府及有關部門委托的對規劃、項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP項目實施方案、初步設計的評估，規劃和項目中期評價、后評價，項目概預決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專業技術服務。

（4）全過程工程咨詢：采用多種服務方式組合，為項目決策、實施和運營持續提供局部或整體解決方案以及管理服務。

（五）對工程咨詢單位的基本要求

1）工程咨詢單位訂立服務合同和開展相應的咨詢業務，應當與備案的專業和服務范圍一致。

2）工程咨詢單位應當建立健全咨詢質量管理制度，建立和實行咨詢成果質量、成果文件審核等崗位人員責任制。

3）工程咨詢單位與委托方訂立書面合同中應明確咨詢活動形成的知識產權歸屬。

4）工程咨詢實行有償服務。

5）編寫咨詢成果文件應當依據法律法規、有關發展建設規劃、技術標準、產業政策以及政府部門發布的標準規范等。

6）咨詢成果文件上應當加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師（投資）執業專用章。工程咨詢單位對咨詢質量負總責。

7）實行咨詢成果質量終身負責制。

8）工程咨詢單位應當建立從業檔案制度，將委托合同、咨詢成果文件等存檔備查。

9）承擔評估咨詢任務的工程咨詢單位，與同一事項的編制單位、項目業主單位之間不得存在控股、管理關系或者負責人為同一人的重大關聯關系。

（六）行業自律和監督檢查

1.單位資信等級評價

（1）工程咨詢單位資信管理體系建設推進部門：國家發展改革委。

（2）工程咨詢單位資信評價標準及等級。

1）工程咨詢單位資信評價標準：以近3年的專業技術力量、合同業績、守法信用記錄為主要指標。

2）資信評價等級：甲級和乙級兩個級別。

3）資信評價類別：專業資信、專項資信、綜合資信。專業資信和專項資信設甲級和乙級，綜合資信只設甲級。

（3）專業資信評定方法、評定周期和指導部門。

1）評定方法：專業資信按照《工程咨詢行業管理辦法》劃分的21個專業進行評定；PPP咨詢專項資信、綜合資信不分專業。

2）評定周期：工程咨詢單位資信評價每年度集中申請和評定，已獲得資信評價等級的單位滿3年后重新申請和評定。

3）指導部門。甲級資信工程咨詢單位評定：國家發展改革委指導有關行業組織開展；乙級資信工程咨詢單位評定：省級發展改革委指導有關行業組織開展。

2.監督檢查

（1）監督檢查內容（檢查負責部門：國家和省級發展改革委）。

1）遵守國家法律法規及有關規定的情況。

2）信息備案情況。

3）咨詢質量管理制度建立情況。

4）咨詢成果質量情況。

5）咨詢成果文件檔案建立情況。

6）其他應當檢查的內容。

（2）對咨詢工程師（投資）執業情況檢查內容（檢查負責部門：中國工程咨詢協會）。

1）遵守國家法律法規及有關規定的情況。

2）登記申請材料的真實性。

3）遵守職業道德、廉潔從業情況。

4）行使權利、履行義務情況。

5）接受繼續教育情況。

6）其他應當檢查的情況。

3.工程咨詢單位的法律責任

工程咨詢單位有下列行為之一的，由發展改革部門責令改正。

1）備案信息存在弄虛作假或與實際情況不符的。

2）違背獨立公正原則。

3）弄虛作假、泄露委托方的商業秘密以及采取不正當競爭手段損害其他工程咨詢單位利益的。

4）咨詢成果存在嚴重質量問題的。

5）未建立咨詢成果文件完整檔案的。

6）偽造、涂改、出租、出借、轉讓資信評價等級證書的。

7）弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價的。

8）弄虛作假、幫助他人申請咨詢工程師（投資）登記的。

9）其他違反法律法規的行為。

4.行業組織的法律責任

行業組織有下列情形之一的，由國家或省級發展改革委責令改正或停止有關行業自律管理工作。

1）無故拒絕工程咨詢單位申請資信評價的。

2）無故拒絕申請人申請咨詢工程師（投資）登記的。

3）未按規定標準開展資信評價的。

4）未按規定開展咨詢工程師（投資）登記的。

5）伙同申請單位或申請人弄虛作假的。

6）其他違反法律法規的行為。

三、從業人員資格與管理

（一）工程咨詢（投資）專業技術人員職業資格制度

（1）級別劃分：工程咨詢（投資）專業技術人員職業資格分為咨詢工程師（投資）和高級咨詢工程師（投資）2個級別。

（2）評價方式：咨詢工程師（投資）職業資格實行考試的評價方式。

（二）資格考試

1.考試時間

咨詢工程師（投資）職業資格實行全國統一大綱、統一命題、統一組織的考試制度。原則上每年舉行1次考試。

2.各部分職責劃分

（1）中國工程咨詢協會：負責咨詢工程師（投資）職業資格考試的組織和實施工作，組織成立考試專家委員會，研究擬定考試科目、考試大綱、考試試題和考試合格標準。

（2）人力資源社會保障部、國家發展改革委：對中國工程咨詢協會實施的考試工作進行監督和檢查。

（三）職業能力要求

1）經濟社會發展規劃、計劃咨詢。

2）行業發展規劃和產業政策咨詢。

3）經濟建設專題咨詢。

4）投資機會研究。

5）工程項目建議書的編制。

6）工程項目可行性研究報告的編制。

7）工程項目評估。

8）工程項目融資咨詢、績效追蹤評價、后評價及培訓咨詢服務。

9）工程項目招標投標技術咨詢。

10）工程項目管理咨詢。

11）國家發展改革委規定的其他工程咨詢業務。

（四）登記

咨詢工程師（投資）資格證書實行登記服務制度。登記服務的具體工作由中國工程咨詢協會負責。

1.初始登記

咨詢工程師（投資）可自咨詢工程師（投資）資格證書簽發之日起1年內申請初始登記；

2.變更登記

咨詢工程師（投資）需要變更執業單位或專業的，應當申請變更登記；

3.繼續登記

咨詢工程師（投資）執業登記有效期滿需繼續執業的，可以在有效期滿之日的2個月前申請繼續登記。繼續登記有效期為3年。

4.注銷登記

（1）咨詢工程師原因。

1）脫離工程咨詢單位。

2）放棄登記資格。

3）同時在兩個及以上工程咨詢單位執業。

4）不具有完全民事行為能力。

5）年齡在70周歲及以上。

6）死亡。

7）以不正當手段取得登記證書。

8）不接受執業檢查或執業檢查不合格。

9）因在工程咨詢工作中有重大過失，受到行政處罰或撤職以上行政處分。

10）被發展改革部門列入工程咨詢不良記錄或“黑名單”。

11）咨詢工程師（投資）執業檔案中有不良記錄或被列入黑名單。

12）受到刑事處罰。

13）應當注銷登記的其他情形。

（2）工作人員原因。

1）超越職權或違反規定程序做出準予登記決定。

2）對不符合規定條件的申請人準予登記。

3）應當注銷登記的其他情形。

（3）不予初始登記、變更登記或繼續登記的情形。

1）不具有完全民事行為能力。

2）年齡在70周歲及以上。

3）同時在兩個及以上工程咨詢單位執業。

4）被發展改革部門列入工程咨詢不良記錄或“黑名單”。

5）在咨詢工程師（投資）執業檔案中有不良記錄或被列入黑名單，被注銷登記不滿3年。

6）不接受執業檢查或執業檢查不合格，被注銷登記不滿1年。

7）在工程咨詢工作中有重大過失，受到行政處罰或撤職以上行政處分不滿3年。

8）通過不正當手段取得登記，被注銷登記不滿3年。

9）受到刑事處罰，且自刑事處罰執行完畢之日至申請登記之日不滿5年。

10）根據國家有關法律法規及規定，不應給予登記的其他情形。

（五）繼續教育

1.繼續教育重要性

咨詢工程師（投資）參加繼續教育是逾期初始登記和繼續登記的必要條件。

2.繼續教育內容

1）公需科目。

2）專業科目。

3.繼續教育學時規定

咨詢工程師（投資）每年參加繼續教育應不少于90學時，其中，專業科目不少于總學時的三分之二。

4.繼續學習方式

1）遠程教育。

2）面授教育。

3）企業內部培訓。

4）其他形式。

（六）咨詢工程師（投資）的法律責任

由中國工程咨詢協會視情節輕重給予警告、通報批評、注銷登記證書并收回執業專用章的情形。

1）準許他人以本人名義執業的。

2）涂改或轉讓登記證書和執業專用章的。

3）接受任何影響公正執業的酬勞的。

4）違背獨立公正原則，幫助委托單位騙取批準文件和國家資金的。

5）弄虛作假、泄露委托方的商業秘密以及采取不正當競爭手段損害其他工程咨詢單位利益的。

6）咨詢成果存在嚴重質量問題的。

7）弄虛作假、幫助他人申請咨詢工程師（投資）登記的。

8）其他違反法律法規的行為。

四、咨詢工程師參與管理的主要任務

（一）項目前期階段

咨詢工程師在這一階段的主要任務是根據業主的委托，為業主當好參謀，為業主提供科學決策的依據。主要包括：

（1）對項目擬建地區或企業所在地區，以及項目所屬行業情況進行調查分析，對相關產品的市場情況進行研究，在此基礎上，就地區發展規劃、企業發展戰略、行業發展規劃等方面提出咨詢意見，并與委托方進行交流與溝通，取得共識，完成相應報告。

（2）對項目的建設內容、建設規模、產品方案、工程方案、技術方案、節能與環境影響分析、建設地點、廠址布置、污染處理方案等進行比選。

（3）在項目相關方案研究的基礎上，根據有關要求，完成項目的融資方案分析、投資估算，以及財務、風險、社會及國民經濟等方面的評價，對項目整體或某個單項提出咨詢意見，完成相應報告。

（4）按委托方及有關項目審批方的要求，對項目的可行性研究報告進行評估論證，完成相應報告。

（5）根據委托及有關標準要求，完成上報有關部門的相關報告，如項目建議書、可行性研究報告、項目核準申請報告、資金申請報告、項目備案申請報告等；受相應機關委托，對上述類型的報告以及環境影響、節能分析等進行評估。根據業主委托，還可協助完成項目的有關報批工作。

（二）項目準備階段

咨詢工程師在這一階段根據業主的委托，在資質許可的前提下，全部或部分完成以下工作：

（1）直接接受業主委托承擔勘察設計工作，或代理業主開展項目的有關勘察設計工作。

（2）協助業主或按業主委托要求完成項目進度安排、質量要求、資金控制及相應協議的起草工作。

（3）協助業主完成或接受業主委托實施設備采購、施工招標工作。

（4）協助委托方完成好項目的有關設計文件及項目開工等報批工作。

（5）按委托方要求和國家有關規定，做好項目設計內容的調整與修改工作。

（6）業主委托的其他工作（如征地，周邊關系的協調等）。

（三）項目實施階段

（1）按委托方的要求，向施工單位進行項目設計圖的技術交底工作，并對施工組織設計進行審查。

（2）根據委托，在資質允許的前提下，代表業主對項目工程施工進行監督、管理，以保證施工在質量、費用和進度等方面滿足業主要求。

（3）根據業主委托開展項目中間評價工作。

（4）及時向業主報告項目的有關進度、質量及費用等方面的情況。

（5）按有關規定及時妥善地處理項目施工過程中的有關問題。

（6）為工程投產后的運營做好人員培訓、操作規程和規章制度的建立等準備工作，協助進行試運行。

（7）配合業主做好項目的竣工驗收工作。

（四）項目投產運營階段

在這一階段，咨詢工程師按業主的委托，可開展工程項目的后評價工作，具體包括：

（1）項目目標和過程評價。咨詢工程師按業主委托，回顧和總結項目的全過程，分析和評價項目的效果和效益，對照項目可行性研究評估結論和主要指標，找出變化和差別，并分析原因，總結經驗和教訓。

（2）持續性評價。研究項目建成后與國民經濟發展的適應能力，提出項目可持續發展所需創造的條件。

（3）在以上評價的基礎上提出項目發展的對策建議，供委托方與有關方參考。

五、咨詢工程師參與管理的工作時段

咨詢工程師參與管理的工作時段包括咨詢任務的取得、咨詢任務的組織與實施和咨詢工作的總結三個部分。

（一）咨詢任務的取得

（1）咨詢任務的取得渠道。咨詢任務可由咨詢工程師從投資業主、金融機構、政府等處取得。

（2）取得方式。主要是委托方直接委托和咨詢工程師投標取得。

（3）取得的基本步驟。咨詢任務取得的基本步驟如圖2-9所示。

圖2-9 咨詢任務取得的基本步驟

（二）咨詢任務的組織與實施

此階段的主要過程如圖2-10所示。

（三）咨詢工作的總結

1.總結工作

咨詢成果交付委托方后，咨詢工程師要對必要的咨詢工作進行總結（工作經驗和教訓等），同時將一些資料、文本等歸檔。

2.回訪

在適當的時候，對委托方要進行必要的回訪。一方面是了解咨詢成果的實際效果，另一方面也是為了聽取委托方對咨詢工作的意見，以利于今后咨詢工作的開展和咨詢任務的取得。

圖2-10 咨詢任務的組織與實施過程