董事會(huì)運(yùn)行情況

2018年，國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)嚴(yán)格貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院國(guó)資委的各項(xiàng)工作要求，緊密結(jié)合企業(yè)實(shí)際，始終堅(jiān)持規(guī)范高效運(yùn)行，不斷加強(qiáng)戰(zhàn)略引領(lǐng)，深入推動(dòng)改革創(chuàng)新，高度重視風(fēng)險(xiǎn)防控，切實(shí)維護(hù)出資人利益，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)平穩(wěn)運(yùn)行。

【機(jī)構(gòu)設(shè)置】

國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)下設(shè)常務(wù)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)4個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。其中，薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)全部由外部董事組成。

2018年國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)成員變化較大。年初，董事會(huì)共有董事8人。其中，外部董事4人（京外董事1人），非外部董事4人（含職工董事1人），分別為：董事長(zhǎng)任洪斌，副董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記石柯，董事、總經(jīng)理徐建，外部董事張來(lái)亮、吳曉根、高福來(lái)、盛世英，職工董事劉祖晴。年內(nèi)，根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院決定，原董事長(zhǎng)任洪斌調(diào)離國(guó)機(jī)集團(tuán)；原副董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記石柯退出領(lǐng)導(dǎo)崗位；原董事、總經(jīng)理徐建到齡退休；張曉侖同志調(diào)入國(guó)機(jī)集團(tuán)，擔(dān)任董事、總經(jīng)理職務(wù)；宋欣同志調(diào)入國(guó)機(jī)集團(tuán)，擔(dān)任董事、黨委副書(shū)記職務(wù)。

截至2018年12月31日，國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)共有董事7人。其中，外部董事4人（京外董事1人），非外部董事3人（含職工董事1人），分別為：董事、總經(jīng)理張曉侖（主持全面工作），董事、黨委副書(shū)記宋欣，外部董事張來(lái)亮、吳曉根、高福來(lái)、盛世英，職工董事劉祖晴。

【制度建設(shè)】

國(guó)機(jī)集團(tuán)根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)和國(guó)資委最新制訂的一系列指導(dǎo)性文件，不斷健全完善公司治理各項(xiàng)制度和運(yùn)行規(guī)則。目前，形成了包括公司章程、董事會(huì)工作制度等8個(gè)治理文件以及分類(lèi)授權(quán)、決議落實(shí)、議案管理、高管考核等配套文件制度體系，全面系統(tǒng)規(guī)范董事會(huì)的議事規(guī)則、運(yùn)作流程和決策程序，為董事會(huì)規(guī)范運(yùn)行、科學(xué)決策提供了制度保證。

為不斷加強(qiáng)董事會(huì)制度體系的科學(xué)性和完整性，提升董事會(huì)運(yùn)作的合規(guī)性和有效性，國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)每年都對(duì)治理文件進(jìn)行系統(tǒng)梳理，并根據(jù)規(guī)范要求和運(yùn)行實(shí)際進(jìn)行修訂完善。2018年，國(guó)機(jī)集團(tuán)進(jìn)一步深化落實(shí)全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議精神，繼續(xù)深入加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理有機(jī)結(jié)合的運(yùn)行機(jī)制，對(duì)董事會(huì)工作制度等7個(gè)治理文件進(jìn)行了修訂，將堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)要求落實(shí)到具體的工作制度和議事規(guī)則中，使黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用更加組織化、制度化、具體化。同時(shí)，國(guó)機(jī)集團(tuán)修訂完善了“三重一大”決策制度實(shí)施辦法，將黨委研究討論前置程序有效融入公司治理結(jié)構(gòu)中，進(jìn)一步規(guī)范了重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作的決策行為。

【主要工作及成效】

2018年，國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，嚴(yán)格按照公司章程和相關(guān)治理文件規(guī)范運(yùn)行，在戰(zhàn)略引領(lǐng)、深化改革、推動(dòng)發(fā)展、防控風(fēng)險(xiǎn)等方面做了大量工作，取得了良好成效。國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)運(yùn)行情況在國(guó)資委外部董事培訓(xùn)班上進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)交流，國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)運(yùn)行綜合評(píng)價(jià)結(jié)果在中央管理企業(yè)中排名第八。

1.規(guī)范高效召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議 2018年，國(guó)機(jī)集團(tuán)共召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議14次，審議議案59項(xiàng)，聽(tīng)取各類(lèi)匯報(bào)2項(xiàng)；召開(kāi)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議9次（其中，薪酬與考核委員會(huì)4次、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)5次），共聽(tīng)取和審議議題16項(xiàng)。此外，授權(quán)董事長(zhǎng)審批事項(xiàng)5項(xiàng)。

從會(huì)議內(nèi)容來(lái)看，國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)審議討論的議案涉及機(jī)構(gòu)人事、并購(gòu)重組、投資融資、資產(chǎn)處置、基本制度、戰(zhàn)略規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控等事項(xiàng)，充分體現(xiàn)了董事會(huì)關(guān)注重大決策、重要項(xiàng)目、重大風(fēng)險(xiǎn)的核心內(nèi)容。

從議事過(guò)程來(lái)看，各位董事在會(huì)議前認(rèn)真審閱議案材料，會(huì)議中對(duì)所議事項(xiàng)充分討論，民主表決，黨組織意見(jiàn)、外部董事意見(jiàn)、經(jīng)理層意見(jiàn)及職工董事意見(jiàn)得到充分反映，確保了董事會(huì)的科學(xué)決策。針對(duì)復(fù)雜、重大的議題，在正式上會(huì)審議前，由董事會(huì)辦公室組織召開(kāi)董事會(huì)專(zhuān)題匯報(bào)會(huì)，協(xié)調(diào)下屬企業(yè)提前向（外部）董事介紹議案相關(guān)背景情況，解答相關(guān)疑問(wèn)，個(gè)別重大議案在決策前組織外部董事到一線(xiàn)專(zhuān)題調(diào)研，提高了董事會(huì)決策效率和科學(xué)性。此外，董事會(huì)每次會(huì)議均邀請(qǐng)紀(jì)委書(shū)記、國(guó)家監(jiān)委駐國(guó)機(jī)集團(tuán)監(jiān)察專(zhuān)員列席。

堅(jiān)持做好董事會(huì)決議落實(shí)跟蹤檢查，嚴(yán)格執(zhí)行董事會(huì)決議落實(shí)定期報(bào)告制度。通過(guò)兩次定期報(bào)告、兩次季度匯報(bào)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)董事會(huì)審議通過(guò)議案落實(shí)情況的橫向全面檢查、縱向全程跟蹤，董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)檢查率達(dá)到100%。

2.充分發(fā)揮外部董事作用 2018年，國(guó)機(jī)集團(tuán)外部董事以薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)為平臺(tái)，圍繞高管考核、風(fēng)險(xiǎn)防范等開(kāi)展了大量工作，為董事會(huì)科學(xué)決策及相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)工作提供了有力支撐。工作中，外部董事堅(jiān)持分工不分家，兩個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議都邀請(qǐng)非委員外部董事列席會(huì)議，非委員外部董事列席專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議成為工作常態(tài)。全體外部董事共同參加專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議，既有利于外部董事更好地熟悉國(guó)機(jī)集團(tuán)各方面工作情況，又能夠促進(jìn)相互之間的意見(jiàn)溝通和工作交流，充分吸收各位外部董事的智慧和貢獻(xiàn)。

國(guó)機(jī)集團(tuán)積極組織外部董事參加集團(tuán)工作會(huì)議、深改領(lǐng)導(dǎo)小組擴(kuò)大會(huì)議等集團(tuán)內(nèi)部重要會(huì)議，并就集團(tuán)重大事項(xiàng)有關(guān)情況做好與外部董事的信息溝通工作。一方面，幫助外部董事全面深入了解集團(tuán)改革發(fā)展情況；另一方面，借助外部董事經(jīng)驗(yàn)智慧來(lái)促進(jìn)集團(tuán)改革發(fā)展。國(guó)機(jī)集團(tuán)主要領(lǐng)導(dǎo)還不定期與外部董事進(jìn)行座談交流，個(gè)別溝通，增進(jìn)共識(shí)，有效推動(dòng)工作順利開(kāi)展。

3.務(wù)實(shí)開(kāi)展董事會(huì)調(diào)研活動(dòng) 2018年，國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)繼續(xù)堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，密切結(jié)合經(jīng)營(yíng)實(shí)際，關(guān)注重點(diǎn)企業(yè)、重要項(xiàng)目，有針對(duì)性地開(kāi)展考察調(diào)研工作。非外部董事的考察調(diào)研結(jié)合日常工作開(kāi)展，外部董事則以調(diào)研組的形式，針對(duì)下屬企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的突出問(wèn)題，選取部分重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)開(kāi)展了調(diào)研。

2018年3月，董事會(huì)調(diào)研組針對(duì)2017年以來(lái)中國(guó)一拖出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)困難局面，赴洛陽(yáng)開(kāi)展專(zhuān)題調(diào)研，實(shí)地考察企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)制造以及市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等情況，與企業(yè)各層面人員深入交流，全面、客觀(guān)了解掌握中國(guó)一拖生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作中存在的問(wèn)題。調(diào)研結(jié)束后，董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真研究討論，形成了對(duì)中國(guó)一拖的調(diào)研意見(jiàn)建議并提供給國(guó)機(jī)集團(tuán)經(jīng)理層。

2018年7月，根據(jù)國(guó)機(jī)集團(tuán)“再造海外新國(guó)機(jī)”戰(zhàn)略部署，董事會(huì)調(diào)研組前往白俄羅斯、德國(guó)，選取關(guān)系國(guó)機(jī)集團(tuán)海外業(yè)務(wù)布局的重要項(xiàng)目、重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展境外調(diào)研。詳細(xì)了解相關(guān)項(xiàng)目運(yùn)行情況，企業(yè)在當(dāng)?shù)氐倪\(yùn)行及市場(chǎng)開(kāi)拓情況，國(guó)外相關(guān)行業(yè)的發(fā)展情況等，為下一步董事會(huì)科學(xué)決策海外項(xiàng)目積累經(jīng)驗(yàn)、提供支撐。

2018年9月和10月，董事會(huì)調(diào)研組針對(duì)國(guó)機(jī)集團(tuán)部分生產(chǎn)制造型企業(yè)受行業(yè)形勢(shì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)一定滑坡，年中經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況不理想的情況開(kāi)展集中調(diào)研，督促、指導(dǎo)相關(guān)企業(yè)抓好下半年有利因素，加大市場(chǎng)開(kāi)拓力度，搶抓訂單，推動(dòng)企業(yè)確保完成全年任務(wù)目標(biāo)。

2018年年底，董事會(huì)調(diào)研組就集團(tuán)擔(dān)保管理辦法修訂方案開(kāi)展專(zhuān)題調(diào)研，與重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行座談交流，詳細(xì)了解該辦法對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的影響，并提出相關(guān)意見(jiàn)建議，形成專(zhuān)題報(bào)告提供給集團(tuán)經(jīng)理層。

國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)的調(diào)研工作行程緊湊、內(nèi)容豐富、務(wù)實(shí)高效，有力地推動(dòng)了相關(guān)下屬企業(yè)和國(guó)機(jī)集團(tuán)的改革經(jīng)營(yíng)發(fā)展工作，為不斷提升董事會(huì)科學(xué)決策，推進(jìn)下屬企業(yè)深化改革，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)平穩(wěn)運(yùn)行提供了有力支撐和保障。

4.繼續(xù)強(qiáng)化高管考核監(jiān)督

（1）堅(jiān)持發(fā)揮高管考核導(dǎo)向作用，做好高管年度個(gè)人績(jī)效合約制訂工作。2018年，國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)高管考核的針對(duì)性和有效性，堅(jiān)持加強(qiáng)量化考核，有針對(duì)性地對(duì)研發(fā)投入、“處僵治困”、壓減層級(jí)、“兩金”清理和扭虧減虧等集團(tuán)年度重點(diǎn)工作任務(wù)設(shè)定了定量考核目標(biāo)，要求經(jīng)理層加快推進(jìn)各項(xiàng)重點(diǎn)工作任務(wù)，通過(guò)定量指標(biāo)和定性事項(xiàng)的結(jié)合，不斷提升企業(yè)發(fā)展質(zhì)量。

（2）適應(yīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子深度調(diào)整，做好高管年度個(gè)人績(jī)效合約及考核方案調(diào)整工作。2018年，國(guó)機(jī)集團(tuán)經(jīng)理層及董事會(huì)多位領(lǐng)導(dǎo)任職情況發(fā)生變化。根據(jù)經(jīng)理層變化情況，國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)堅(jiān)持“不加壓、不減責(zé)”的原則，與相關(guān)經(jīng)理人員簽訂了績(jī)效合約、補(bǔ)充協(xié)議，確保了高管考核工作的連續(xù)性；根據(jù)董事會(huì)成員變化，國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)對(duì)2018年高管考核堅(jiān)持國(guó)資委和集團(tuán)確定的考核原則不變，提出符合實(shí)際的考核辦法，做好銜接，確保考核工作客觀(guān)、公正、實(shí)事求是。

（3）加強(qiáng)董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層工作的過(guò)程監(jiān)督和指導(dǎo)支持。2018年，國(guó)機(jī)集團(tuán)董事會(huì)嚴(yán)格按照有關(guān)制度要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，組織高管人員對(duì)半年工作情況以及年度重點(diǎn)指標(biāo)完成情況進(jìn)行總結(jié)。11月底，針對(duì)集團(tuán)“兩金”壓控任務(wù)艱巨的情況，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議，聽(tīng)取關(guān)于國(guó)機(jī)集團(tuán)2018年度“兩金”壓控情況的匯報(bào)，對(duì)完成全年“兩金”壓控任務(wù)從嚴(yán)要求，督促加大措施力度，進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任，更有效地抓好“兩金”清理工作。在各下屬企業(yè)及總部各部門(mén)的共同努力下，國(guó)機(jī)集團(tuán)全面完成了國(guó)資委下達(dá)的2018年“兩金”零增長(zhǎng)的考核目標(biāo)。

5.穩(wěn)步推進(jìn)下屬企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè) 2018年，國(guó)機(jī)集團(tuán)深入貫徹落實(shí)國(guó)企改革有關(guān)要求，以《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕36號(hào)）為指引，努力推進(jìn)下屬企業(yè)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)。

（1）積極探索黨管干部原則與董事會(huì)選聘經(jīng)營(yíng)管理人員有機(jī)結(jié)合的途徑和方法。國(guó)機(jī)集團(tuán)堅(jiān)持黨管干部原則與董事會(huì)依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者和經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，不斷推進(jìn)集團(tuán)黨委授權(quán)試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì)選聘經(jīng)理層副職工作。截至2018年年底，已先后選取15家企業(yè)作為試點(diǎn)企業(yè)，共授權(quán)試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì)選聘經(jīng)理層副職94人次。其中，任職74人次，免職20人次。同時(shí)，堅(jiān)持和完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制，國(guó)機(jī)集團(tuán)下屬企業(yè)基本實(shí)現(xiàn)黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)由一人擔(dān)任，黨員總經(jīng)理?yè)?dān)任黨委副書(shū)記，積極推進(jìn)落實(shí)進(jìn)入董事會(huì)的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員人數(shù)等相關(guān)要求。

（2）健全完善向下屬企業(yè)派出外部董監(jiān)事制度。通過(guò)派出外部董監(jiān)事依法行使股東權(quán)利，在參與企業(yè)重大決策中貫徹集團(tuán)戰(zhàn)略意圖，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)運(yùn)行的監(jiān)督，防止內(nèi)部人控制。2018年年底，國(guó)機(jī)集團(tuán)向下屬企業(yè)派出外部董事40人、外部監(jiān)事25人。為加強(qiáng)對(duì)派出外部董監(jiān)事信息服務(wù)，更好地支撐派出外部董監(jiān)事履職，國(guó)機(jī)集團(tuán)修訂了派出外部監(jiān)事信息溝通實(shí)施辦法，調(diào)整了派出外部董事信息溝通目錄。同時(shí)，通過(guò)組織派出外部董監(jiān)事培訓(xùn)、述職交流等工作，有效推動(dòng)派出外部董監(jiān)事恪盡職守、履職盡責(zé)。

（3）完善授權(quán)經(jīng)營(yíng)體系，逐步落實(shí)下屬企業(yè)董事會(huì)職權(quán)。按照提高效率與有效管控相結(jié)合的原則，國(guó)機(jī)集團(tuán)建立了自董事會(huì)、經(jīng)理層到下屬企業(yè)各個(gè)層級(jí)的逐級(jí)授權(quán)經(jīng)營(yíng)體系，積極支持下屬企業(yè)董事會(huì)依法行使權(quán)利。2018年，國(guó)機(jī)集團(tuán)結(jié)合工作實(shí)際，修訂完善集團(tuán)投資管理辦法，堅(jiān)持“放管結(jié)合”的工作思路。一方面，進(jìn)一步擴(kuò)大了下屬企業(yè)自主投資決策權(quán)限；另一方面，對(duì)實(shí)施投資項(xiàng)目設(shè)定限制條件，加強(qiáng)投資管控，增強(qiáng)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。此外，考慮恒天集團(tuán)實(shí)際管理需要，國(guó)機(jī)集團(tuán)授權(quán)恒天集團(tuán)董事會(huì)依照規(guī)范法人治理體系對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策。

（4）深入了解下屬企業(yè)董事會(huì)運(yùn)行情況。2018年，國(guó)機(jī)集團(tuán)組織召開(kāi)了下屬企業(yè)董事會(huì)建設(shè)交流座談會(huì)，促進(jìn)總部相關(guān)部門(mén)與下屬企業(yè)的溝通交流；建立了集團(tuán)總部列席下屬企業(yè)董事會(huì)工作機(jī)制，下屬企業(yè)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，集團(tuán)總部相關(guān)職能部門(mén)派員列席，深入了解企業(yè)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)行情況，為集團(tuán)進(jìn)一步推動(dòng)完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、開(kāi)展授權(quán)經(jīng)營(yíng)工作打好基礎(chǔ)。