第四節 建設工程監理規范與相關文件

一、建設工程監理規范

行政主管部門制定頒發的工程建設方面的標準、規范和規程也是建設工程監理的依據。《建設工程監理規范》雖然不屬于建設工程法律法規規章體系，但對建設工程監理工作有重要的作用，故放在本節中一并介紹。

《建設工程監理規范》（以下簡稱《監理規范》）分總則、術語、項目監理機構及其設施、監理規劃及監理實施細則、施工階段的監理工作、施工合同管理的其他工作、施工階段監理資料的管理、設備采購監理與設備監造共計8部分，另附有施工階段監理工作的基本表式。

（一）總則

（1）制定目的。為了提高建設工程監理水平，規范建設工程監理行為。

（2）適用范圍。本規范適用于新建、擴建、改建建設工程施工、設備采購和監造的監理工作。

（3）關于監理單位開展建設工程監理必須簽訂書面建設工程委托監理合同的規定。（4）建設工程監理應實行總監理工程師負責制的規定。

（5）監理單位應公正、獨立、自主地開展監理工作，維護建設單位和承包單位的合法權益。

（6）建設工程監理應符合建設工程監理規范和國家其他有關強制性標準、規范的規定。（二）術語

《監理規范》對項目監理機構、監理工程師、總監理工程師、總監理工程師代表、專業監理工程師、監理員、監理規劃、監理實施細則、工地例會、工程變更、工程計量、見證、旁站、巡視、平行檢驗、設備監造、費用索賠、臨時延期批準、延期批準等19條建設工程監理常用術語作出了解釋。

（三）項目監理機構及其設施

該部分內容包括：項目監理機構、監理人員職責和監理設施。1.項目監理機構

（1）關于項目監理機構建立時間、地點及撤離時間的規定。（2）決定項目監理機構組織形式、規模的因素。

（3）項目監理機構人員配備以及監理人員資格要求的規定。

（4）項目監理機構的組織形式、人員構成及對總監理工程師的任命應書面通知建設單位，以及監理人員變化的有關規定。

2.監理人員職責

《監理規范》規定了總監理工程師、總監理工程師代表、專業監理工程師和監理員的職責，具體內容見第二章。

3.監理設施

（1）建設單位提供委托監理合同約定的辦公、交通、通信、生活設施。項目監理機構應妥善保管和使用，并在完成監理工作后移交建設單位。

（2）項目監理機構應按委托監理合同的約定，配備滿足監理工作需要的常規檢測設備和工具。

（3）在大中型項目的監理工作中，項目監理機構應實施監理工作計算機輔助管理。（四）監理規劃及監理實施細則

1.監理規劃

規定了監理規劃的編制要求、編制程序與依據、主要內容及調整修改等。2.監理實施細則

規定了監理實施細則編寫要求、編寫程序與依據、主要內容等。（五）施工階段的監理工作

1.制定監理程序的一般規定

制定監理理工作程序應根據專業工程特點，應體現事前控制和主動控制的要求，應注重工作效果，應明確工作內容、行為主體、考核標準、工作時限，應符合委托監理合同和施工合同，應根據實際情況的變化對程序進行調整和完善。

2.施工準備階段的監理工作

施工準備階段，項目監理機構應做好的工作包括：熟悉設計文件；參加設計技術交底會；審查施工組織設計；審查承包單位現場項目管理機構的質量管理、技術管理體系和質量保證體系；審查分包單位資格報審表和有關資料并簽認；檢查測量放線控制成果及保護措施；審查承包單位報送的工程開工報審表及有關資料，符合條件時，由總監理工程師簽發；參加第一次工地會議，并起草會議紀要等。

3.工地例會

規定了工地例會制度，包括：會議主持人、會議紀要的起草和會簽、會議的主要內容，以及有關組織專題會議的要求。

4.工程質量控制工作

規定了項目監理機構工程質量控制的工作內容；施工組織設計調整的審查；重點部位、關鍵工序的施工工藝和保證工程質量措施的審查；使用新材料、新工藝、新技術、新設備的控制措施；對承包單位實驗室的考核；對擬進場的工程材料、構配件和設備的控制措施；直接影響工程質量的計量設備技術狀況的定期檢查；對施工過程進行巡視和檢查；旁站監理的內容；審核、簽認分項工程、分部工程、單位工程的質量驗評資料；對施工過程中出現的質量缺陷應采取的措施；發現施工中存在重大質量隱患應及時下達工程暫停令，整改完畢并符合規定要求應及時簽署工程復工令；質量事故的處理等。

5.工程造價控制工作

規定了項目監理機構進行工程計量、工程款支付、竣工結算的程序，同時，規定了進行工程造價控制的主要工作：應對工程項目造價目標進行風險分析，并應制定防范性對策；審查工程變更方案；做好工程計量和工程款支付工作；做好實際完成工程量和工作量與計劃完成量的比較、分析，并制定調整措施；及時收集有關資料，為處理費用索賠提供依據；及時按有關規定做好竣工結算工作等。

6.工程進度控制工作

規定了項目監理機構進行工程進度控制的程序，同時，規定了工程進度控制的主要工作；審查承包單位報送的施工進度計劃；制定進度控制方案，對進度目標進行風險分析，制定防范性對策；檢查進度計劃的實施，并根據實際情況采取措施；在監理月報中向建設單位報告工程進度及有關情況，并提出預防由建設單位原因導致工程延期及相關費用索賠的建議等。

7.竣工驗收

在竣工驗收階段，項目監理機構要做好以下工作：審查承包單位報送的竣工資料；進行工程質量竣工預驗收，對存在的問題及時要求承包單位整改；簽署工程竣工報驗單，并提出工程質量評估報告；參加建設單位組織的竣工驗收，并提供相關資料；對驗收中提出的問題，要求承包單位進行整改；會同驗收各方簽署竣工驗收報告。

8.工程質量保修期的監理工作

項目監理機構在工程質量保修期要做好工程質量缺陷檢查和記錄工作；對承包單位修復的工程質量進行驗收并簽認；分析確定工程質量缺陷的原因和責任歸屬，并簽署應付費用的工程款支付證書。

（六）施工合同管理的其他工作1.工程暫停和復工

規定了簽發工程暫停令的根據；簽發工程暫停令的適用情況；簽發工程暫停令應做好的相關工作（確定停工范圍、工期和費用的協商等）；及時簽署工程復工報審表等。

2.工程變更的管理

工程變更的管理內容包括：項目監理機構處理工程變更的程序；處理工程變更的基本要求；總監理工程師未簽發工程變更，承包單位不得實施工程變更的規定；未經總監理工程師審查同意而實施的工程變更，項目監理機構不得予以計量的規定。

3.費用索賠的處理

內容包括：處理費用索賠的依據；項目監理機構受理承包單位提出的費用索賠應滿足的條件；處理承包單位向建設單位提出費用索賠的程序；應當綜合作出費用索賠和工程延期的條件；處理建設單位向承包單位提出索賠時，對總監理工程師的要求。

4.工程延期及工程延誤的處理

內容包括：受理工程延期的條件；批準工程臨時延期和最終延期的規定；作出工程延期應與建設單位和承包單位協商的規定；批準工程延期的依據；工期延誤的處理規定。

5.合同爭議的調解

內容包括：項目監理機構接到合同爭議的調解要求后應進行的工作；合同爭議雙方必須執行總監理工程師簽發的合同爭議調解意見的有關規定；項目監理機構應公正地向仲裁機關或法院提供與爭議有關的證據。

6.合同的解除

內容包括：合同解除必須符合法律程序；因建設單位違約導致施工合同解除時，項目監理機構確定承包單位應得款項的有關規定；因承包單位違約導致施工合同終止后，項目監理機構清理承包單位的應得款，或償還建設單位的相關款項應遵循的工作程序；因不可抗力或非建設單位、承包單位原因導致施工合同終止時，項目監理機構應按施工合同規定處理有關事宜。

（七）施工階段監理資料的管理

（1）施工階段監理資料應包括的內容。

（2）施工階段監理月報應包括的內容，以及編寫和報送的有關規定。（3）監理工作總結應包括的內容等有關規定。

（4）關于監理資料的管理事宜。（八）設備采購監理與設備監造

（1）設備采購監理工作包括：組建項目監理機構；編制設備采購方案、采購計劃；組織市場調查，協助建設單位選擇設備供應單位；協助建設單位組織設備采購招標或進行設備采購的技術及商務談判；參與設備采購訂貨合同的談判，協助建設單位起草及簽訂設備采購合同；采購監理工作結束，總監理工程師應組織編寫監理工作總結。

（2）設備監造監理工作包括：組建設備監造的項目監理機構；熟悉設備制造圖紙及有關技術說明，并參加設計交底；編制設備監造規劃；審查設備制造單位生產計劃和工藝方案；審查設備制造分包單位資質；審查設備制造的檢驗計劃、檢驗要求等20項工作。

（3）規定了設備采購監理與設備監造的監理資料。

二、建設部關于落實建設工程安全生產監理責任的若干意見

為了貫徹《建設工程安全生產管理條例》（以下簡稱《條例》），指導和督促工程監理單位落實安全生產監理責任，做好建設工程安全生產的監理工作，建設部 2006 年 10 月 16日發布了《關于落實建設工程安全生產監理責任的若干意見》，對建設工程安全監理的主要工作內容、工作程序、監理責任等作出了規定。

（一）建設工程安全監理的主要工作內容1.施工準備階段

（1）監理單位應根據《條例》的規定，按照工程建設強制性標準、《建設工程監理規范》（GB 50319）和相關行業監理規范的要求，編制包括安全監理內容的項目監理規劃，明確安全監理的范圍、內容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。

（2）對中型及以上項目和《條例》第二十六條規定的危險性較大的分部分項工程，監理單位應當編制監理實施細則。實施細則應當明確安全監理的方法、措施和控制要點，以及對施工單位安全技術措施的檢查方案。

（3）審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設強制性標準要求。審查的主要內容應當包括：

1）施工單位編制的地下管線保護措施方案是否符合強制性標準要求。

2）基坑支護與降水、土方開挖與邊坡防護、模板、起重吊裝、腳手架、拆除、爆破等分部分項工程的專項施工方案是否符合強制性標準要求。

3）施工現場臨時用電施工組織設計或者安全用電技術措施和電氣防火措施是否符合強制性標準要求。

4）冬期、雨期等季節性施工方案的制訂是否符合強制性標準要求。

5）施工總平面布置圖是否符合安全生產的要求，辦公、宿舍、食堂、道路等臨時設施設置以及排水、防火措施是否符合強制性標準要求。

（4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產規章制度和安全監管機構的建立、健全及專職安全生產管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產規章制度的建立情況。

（5）審查施工單位資質和安全生產許可證是否合法有效。

（6）審查項目經理和專職安全生產管理人員是否具備合法資格，是否與投標文件相一致。

（7）審核特種作業人員的特種作業操作資格證書是否合法有效。（8）審核施工單位應急救援預案和安全防護措施費用使用計劃。2.施工階段

（1）監督施工單位按照施工組織設計中的安全技術措施和專項施工方案組織施工，及時制止違規施工作業。

（2）定期巡視檢查施工過程中的危險性較大工程作業情況。

（3）核查施工現場施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施和安全設施的驗收手續。

（4）檢查施工現場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準要求，并檢查安全生產費用的使用情況。

（5）督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參加建設單位組織的安全生產專項檢查。

（二）建設工程安全監理的工作程序

監理單位的建設工程安全監理工作應按如下程序進行：

（1）監理單位按照《建設工程監理規范》和相關行業監理規范要求，編制含有安全監理內容的監理規劃和監理實施細則。

（2）在施工準備階段，監理單位審查核驗施工單位提交的有關技術文件及資料，并由項目總監在有關技術文件報審表上簽署意見；審查未通過的，安全技術措施及專項施工方案不得實施。

（3）在施工階段，監理單位應對施工現場安全生產情況進行巡視檢查，對發現的各類安全事故隱患，應書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監理單位應及時下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設單位。安全事故隱患消除后，監理單位應檢查整改結果，簽署復查或復工意見。施工單位拒不整改或不停工整改的，監理單位應當及時向工程所在地建設主管部門或工程項目的行業主管部門報告，以電話形式報告的，應當有通話記錄，并及時補充書面報告。檢查、整改、復查、報告等情況應記載在監理日志、監理月報中。

監理單位應核查施工單位提交的施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施和安全設施等驗收記錄，并由安全監理人員簽收備案。

（4）工程竣工后，監理單位應將有關安全生產的技術文件、驗收記錄、監理規劃、監理實施細則、監理月報、監理會議紀要及相關書面通知等按規定立卷歸檔。

（三）建設工程安全生產的監理責任

監理單位有下述違反《條例》有關建設工程安全生產監理規定行為的，應承擔《條例》第五十七條規定的法律責任。

（1）監理單位應對施工組織設計中的安全技術措施或專項施工方案進行審查，未進行審查。

施工組織設計中的安全技術措施或專項施工方案未經監理單位審查簽字認可，施工單位擅自施工的，監理單位應及時下達工程暫停令，并將情況及時書面報告建設單位。監理單位未及時下達工程暫停令并報告。

（2）監理單位在監理巡視檢查過程中，發現存在安全事故隱患的，應按照有關規定及時下達書面指令要求施工單位進行整改或停止施工。監理單位發現安全事故隱患沒有及時下達書面指令要求施工單位進行整改或停止施工。

（3）施工單位拒絕按照監理單位的要求進行整改或者停止施工的，監理單位應及時將情況向當地建設主管部門或工程項目的行業主管部門報告。監理單位沒有及時報告。

（4）監理單位未依照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理的，應當承擔《條例》第五十七條規定的法律責任。

監理單位履行了《條例》有關建設工程安全生產監理規定的職責，施工單位未執行監理指令繼續施工或發生安全事故的，應依法追究監理單位以外的其他相關單位和人員的法律責任。

為了切實落實監理單位的安全生產監理責任，應做好以下3個方面的工作：

（1）健全監理單位安全監理責任制。監理單位法定代表人應對本企業監理工程項目的安全監理全面負責。總監理工程師要對工程項目的安全監理負責，并根據工程項目特點，明確監理人員的安全監理職責。

（2）完善監理單位安全生產管理制度。在健全審查核驗制度、檢查驗收制度和督促整改制度基礎上，完善工地例會制度及資料歸檔制度。定期召開工地例會，針對薄弱環節，提出整改意見，并督促落實；指定專人負責監理內業資料的整理、分類及立卷歸檔。

（3）建立監理人員安全生產教育培訓制度。監理單位的總監理工程師和安全監理人員需經安全生產教育培訓后方可上崗，其教育培訓情況記入個人繼續教育檔案。

三、施工旁站監理管理辦法

為了提高建設工程質量，建設部于2002年7月17日頒布了《房屋建筑工程施工旁站監理管理辦法（試行）》。該規范性文件要求在工程施工階段的監理工作中實行旁站監理，并明確了旁站監理的工作程序、內容及旁站監理人員的職責。

（一）旁站監理的概念

旁站監理是指監理人員在工程施工階段監理中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質量實施全過程現場跟班的監督活動。旁站監理是控制工程施工質量的重要手段之一，也是確認工程質量的重要依據。

在實施旁站監理工作中，如何確定工程的關鍵部位、關鍵工序，必須結合具體的專業工程而定。就房屋建筑工程而言，其關鍵部位、關鍵工序包括兩類內容，一是基礎工程類：土方回填，混凝土灌注樁澆筑，地下連續墻、土釘墻、后澆帶及其他結構混凝土、防水混凝土澆筑，卷材防水層細部構造處理，鋼結構安裝；二是主體結構工程類：梁柱節點鋼筋隱蔽過程、混凝土澆筑、預應力張拉、裝配式結構安裝、鋼結構安裝、網架結構安裝、索膜安裝。至于其他部位或工序是否需要旁站監理，可由建設單位與監理企業根據工程具體情況協商確定。

（二）旁站監理程序

旁站監理一般按下列程序實施：

（1）監理企業制定旁站監理方案，明確旁站監理的范圍、內容、程序和旁站監理人員職責，并編入監理規劃中。旁站監理方案同時送建設單位、施工企業和工程所在地的建設行政主管部門或其委托的工程質量監督機構各1份。

（2）施工企業根據監理企業制定的旁站監理方案，在需要實施旁站監理的關鍵部位、關鍵工序進行施工前24小時，書面通知監理企業派駐工地的項目監理機構。

（3）項目監理機構安排旁站監理人員按照旁站監理方案實施旁站監理。（三）旁站監理人員的工作內容和職責

（1）檢查施工企業現場質檢人員到崗、特殊工種人員持證上崗以及施工機械、建筑材料準備情況。

（2）在現場跟班監督關鍵部位、關鍵工序的施工執行施工方案以及工程建設強制性標準情況。

（3）核查進場建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土的質量檢驗報告等，并可在現場監督施工企業進行檢驗或者委托具有資格的第三方進行復驗。

（4）做好旁站監理記錄和監理日記，保存旁站監理原始資料。

如果旁站監理人員或施工企業現場質檢人員未在旁站監理記錄上簽字，則施工企業不能進行下一道工序施工，監理工程師或者總監理工程師也不得在相應文件上簽字。旁站監理人員在旁站監理時，如果發現施工企業有違反工程建設強制性標準行為的，有權制止并責令施工企業立即整改；如果發現施工企業的施工活動已經或者可能危及工程質量的，應當及時向監理工程師或者總監理工程師報告，由總監理工程師下達局部暫停施工指令或者采取其他應急措施，制止危害工程質量的行為。