1.3 研究思路與研究內容

鑒于1.1節根據平行進口產品流動過程對平行進口類型進行分類，即零售層面的平行進口（the retail level）、分銷層面的平行進口（the wholesale level）和渠道間產品轉移（channel flow diversion），其中前兩類的共同點為產品由一個市場轉移至另一個市場中銷售，本書以前兩類為研究對象。本書的第3章為“僅存在獨立平行進口貿易商時供應鏈運營決策及協調機制研究”，第4章為“僅授權分銷商參與平行進口貿易時供應鏈運營決策及協調機制研究”，這兩章均考慮的是簡單的環境。第5章則考慮存在兩類投機者同時參與平行進口貿易，是一種更復雜的環境。雖然已有文獻在對平行進口進行研究時考慮了產品服務、投資、補貼、稅收等因素，但是目前還沒有學者在平行進口貿易環境下研究分散化供應鏈的協調問題，該方面的研究尚處于起步階段，本書也未考慮這些因素。

1.3.1 研究思路

針對現有關于平行進口的研究的不足，本書研究的主線為：①從供應鏈的角度研究零售層面的平行進口，即構建僅獨立平行進口貿易商進行套利投機[42]時的分散化供應鏈模型。②從供應鏈的角度研究分銷層面的平行進口，即構建僅授權分銷商進行套利投機[43]時的分散化供應鏈模型。③從供應鏈的角度構建同時存在兩類投機者進行套利投機時的分散化供應鏈模型。本書所構建的模型均考慮平行產品流入市場中的分銷商與投機者是序貫決策。以上三個方面分別與本書的第3章至5章相對應，每章具體的結構和內容在1.3.2中有詳細的介紹。

第3章的研究思路為：首先，本章考慮完全分散化的供應鏈結構，即制造商通過兩個分別處于不同國家市場的分銷商分銷產品，并且存在獨立的平行進口貿易商進行投機。本章運用博弈理論求解構建的決策模型，得出各參與者的最優運作決策，通過比較存在平行進口和不存在平行進口時各參與者相應的策略與利潤，分析平行進口對供應鏈產生的影響。其次，本章考慮授權渠道為集中化決策供應鏈，即假定授權渠道企業為一個整體，制造商基于整體利潤最大化的角度進行決策，分別求出集中化供應鏈與平行進口貿易商的最優運作策略。再次，本章以集中化供應鏈的整體績效為基準，研究分散化供應鏈的協調問題。最后，本章考慮制造商在一個市場直接銷售產品，并在另一個市場通過分銷商銷售產品的兩種情形，研究供應鏈的最優運作決策及協調問題。

第4章的研究思路為：首先，本章考慮完全分散化的供應鏈結構，即制造商通過兩個分別處于不同國家市場的分銷商分銷產品，并且其中一個授權分銷商參與平行進口貿易，構建平行產品流入市場中的授權分銷商與投機者的序貫決策模型。本章運用博弈理論求解構建的決策模型，并比較授權分銷商與平行進口貿易商同時決策和序貫決策情形之間的差異對供應鏈產生的影響。其次，本章考察實施兩部定價合同對供應鏈進行協調。最后，本章考慮制造商在平行產品流入市場中直接銷售產品的情形，研究供應鏈的最優運作決策及協調問題。

第5章的研究思路為：首先，本章考慮完全分散化的供應鏈結構，即制造商通過兩個分別處于不同國家市場的分銷商分銷產品，并且其中一個授權分銷商與獨立的平行進口貿易商均參與平行進口貿易。本章運用博弈理論求解構建的決策模型，從而得出各參與者的最優運作決策，再比較該授權分銷商是否參與平行進口貿易時各參與者相應的策略與利潤，分析平行進口對供應鏈產生的影響。其次，本章考慮授權渠道為集中化決策供應鏈，即假定授權渠道企業為一個整體，制造商基于整體利潤最大化的角度進行決策，分別求出集中化供應鏈與平行進口貿易商的最優運作策略。再次，本章以集中化供應鏈的整體績效為基準，研究分散化供應鏈的協調問題。最后，本章考慮制造商在一個市場直接銷售產品，并在另一個市場中通過分銷商銷售產品的兩種情形，研究供應鏈的最優運作決策及協調問題。

在所構建的決策模型中，制造商首先決策相應的批發價格，隨后分銷商在給定的批發價格下確定其所在市場的產品價格（或銷量），最后平行進口貿易商在觀察到兩個市場的產品價格差距后進行套利。模型中市場需求的刻畫方面，本書借鑒已有文獻[44]的研究方法，采用線性需求函數pi=1-qi-γqj，其中i, j=1, t且i≠j，對平行進口貿易環境下平行產品流入市場中兩類產品需求進行刻畫，采用線性需求函數p2=（1 -q2）/b對平行產品流出市場中產品的需求進行刻畫。這里指出，由于平行進口僅為平行產品流入市場中的消費者提供另外的銷售渠道，平行產品途經低價市場流向高價市場，最終被高價市場顧客消費，因此，本書假定平行產品不直接影響產品價格低的市場中的需求函數。

1.3.2 研究內容

本書1.2中提出了本書的研究問題，接下來，本小節將基于研究問題和思路，進一步闡述本書的研究內容和具體的結構安排。

本書在已有研究成果的基礎上，針對現有研究的不足之處，借助供應鏈管理、博弈論、最優化理論和數值分析等理論方法，從數學模型和數值分析兩個角度研究平行進口貿易環境下供應鏈的運作決策問題。本書在此基礎上分析平行進口對供應鏈中各成員產生的影響，進一步給出供應鏈集中化決策情形下的均衡策略。然后本書設計相應契約機制以實現平行進口貿易環境下供應鏈的協調。最后，本書將通過設定模型參數，使用Mathematics軟件進行數值算例分析，一方面對理論研究結論進行檢驗，另一方面對求解模型得出的較為復雜的相關表達式進行分析。本書以此探討平行進口貿易環境下供應鏈的運作決策及協調機制，為供應鏈中各成員提供合理的決策支持。本書在具體研究中總共包含6章內容，具體結構安排如下：

第1章為緒論。首先，本章介紹了本書的現實背景和理論背景，并基于研究背景闡述本書的研究動機；其次，本章基于本書的研究動機提出了具體的研究問題；再次，本章基于相關的研究問題闡述本書的具體研究思路，并給出研究的具體內容和結構安排；最后，本章基于本書與現有相關研究的不同之處，總結本書的研究創新點。

第2章為文獻綜述。本章主要闡述與平行進口相關的研究文獻。與平行進口相關的文獻主要分為兩個方面：一方面是研究平行進口的文獻，另一方面是模型結構與平行進口研究中的模型結構相類似的雙渠道的文獻。關于平行進口方面的研究，本章主要根據文獻中所構建的博弈模型差異進行綜述，如零售層面的平行進口、分銷商層面的平行進口和渠道間產品轉移等。關于雙渠道相關的文獻方面，本章根據渠道的選擇、定價及沖突對該方面典型的文獻進行綜述。此外，本章將簡單介紹對供應鏈進行協調所涉及的相關契約的文獻。

第3章為僅存在獨立平行進口貿易商時供應鏈運營決策及協調機制研究。本章考慮由單個制造商、兩個分別處于不同國家市場中的分銷商、一個平行進口貿易商構成的三階段Stackelberg博弈模型。首先本章借鑒和拓展現有相關研究，假定制造商在其與分銷商的子博弈中處于主導地位，高價市場中的授權分銷商在其與平行進口貿易商的子博弈中處于主導地位。其次，本章運用逆向歸納法對此三階段博弈模型進行求解，分別得到制造商的最優批發價格決策、分銷商的最優訂貨決策以及平行進口貿易商套利的最優運作決策，進一步分析平行進口的出現帶來的影響。再次，本章深入研究了平行進口貿易環境下采用收益分享契約實現分散化供應鏈的協調問題。最后，本章將對所構建的博弈模型進行拓展，考慮制造商在其中一個市場直接銷售產品的兩種情形，并進行了相應的對比分析。

第4章為僅授權分銷商參與平行進口貿易時供應鏈運營決策及協調機制研究。首先，本章針對現有文獻忽略了授權分銷商與平行進口貿易商的市場力量差異的研究現狀，考慮由單個制造商和兩個處于不同國家市場的分銷商組成的跨國供應鏈（其中一個分銷商參與平行進口貿易），構建了以授權分銷商為領導者和以平行進口貿易商為跟隨者的序貫決策模型。其次，本章通過逆向歸納法對博弈模型進行求解，分別得出制造商、授權分銷商以及平行進口貿易商的最優運作策略，并與相關研究的結論進行比較。再次，本章研究了通過兩部定價合同機制對平行進口貿易環境下供應鏈節點企業進行協調。最后，本章考慮制造商在平行產品流入國家的市場中直接銷售產品的情形，并進行相應的對比分析。

第5章為同時存在兩類平行進口貿易商時供應鏈運營決策及協調機制研究。首先，本章針對現實中存在授權分銷商與獨立的平行進口貿易商均參與平行進口貿易的現象，構建由制造商、兩個分別處于不同國家的分銷商及獨立的平行進口貿易商組成的三階段博弈模型。其次，本章通過逆向歸納法對博弈模型進行求解，分別得出制造商、兩個分別處于不同國家的分銷商以及平行進口貿易商的最優運作策略。再次，本章深入研究了平行進口貿易環境下供應鏈的協調問題。最后，本章考慮制造商在平行產品流入國家的市場中直接銷售產品的情形，并進行相應的對比分析。

第6章為總結與展望。首先，本章對研究內容和相關結論進行總結；其次，本章對本書的研究局限進行說明，對未來的研究方向進行展望。

本書的內容組織結構及研究框架如圖1-1所示，圖中橫向箭頭表示研究順序，縱向箭頭表示每部分內容的邏輯推演。

圖1-1 本書的內容組織結構及研究框架圖

本書主要研究平行進口貿易中供應鏈運營決策與協調機制。對于品牌擁有者而言，一方面平行進口可以為其開拓新市場，開發新的潛在顧客；另一方面平行進口會擾亂其原有的分銷渠道，造成同品牌產品的內部競爭。因此，在面對平行進口時，企業既面臨授權渠道產品的銷售決策問題，又面臨如何利用或抑制平行進口的問題。而這些問題的核心主要體現在各參與者最優運作決策的制定和利潤分配上。基于供應鏈優化的角度，平行進口貿易環境下分散化供應鏈的運作效率能否有改善的空間，采用何種策略實現運作效率的提升，這都是本書研究的目的。因此，本書的研究意義主要體現在以下兩方面：

1.3.2.1 理論意義

市場環境的變化對供應鏈的運作影響重大，如平行進口的出現將直接影響原有參與者的運作決策和利潤，因此，新市場環境使得傳統供應鏈管理理論需要被進一步拓展和豐富。目前，國內還沒有相關文獻從分散化供應鏈的角度研究平行進口，國外學者構建博弈模型對平行進口進行的研究尚處于起步階段。本書的研究成果有助于拓展關于平行進口貿易環境下供應鏈的研究。另外，本書在分散化供應鏈研究的基礎上，設計相關契約，實現供應鏈協調。本書的研究能為后續學者在該領域內進行相關的、更深層次的研究提供相應的學術支撐，也能夠為供應鏈管理領域其他方向的研究提供一定的借鑒。

1.3.2.2 實踐意義

平行進口現象在現實經濟活動中越發普遍，很多跨國企業在實際運營過程中受平行進口的影響較大。如何實現跨國企業或供應鏈在平行進口貿易環境下更高效率地運作是供應鏈管理中的實際問題，同樣也是本書研究的核心。本書能為現實中平行進口貿易環境下供應鏈的運作決策及協調提供一定的方法指導。