1.3　相關界定

1.3.1　相關概念界定

（1）配置結構

“配置”一詞在百度百科中的基本解釋有兩個：一是作戰(zhàn)時根據(jù)任務、敵情、地形將兵力、兵器布置在適當?shù)奈恢茫欢恰鞍才拧钡囊馑肌Ｔ谵o海中，“配置”的基本解釋為“配備布置”。本研究成果借鑒王曉珍博士2012年提出的概念，即“配置”主要指為完成某項目標、任務而進行必要的資源投入以及各資源的配備布置。“結構”一詞在現(xiàn)代漢語中有兩種衡量方式，一是描述一個組織或者系統(tǒng)內部構成要素及排列組合狀態(tài)，二是各構成要素的比例、比重。本研究成果中采用“結構”的第二種解釋，即各因素所占總體比重，并將“配置結構”界定為，為達到目標而進行的資源投入和結構安排。結合本研究成果研究目標，筆者認為“經(jīng)費配置結構”主要指為完成創(chuàng)新目標而進行的經(jīng)費資源的投入和結構安排，即R&D經(jīng)費在不同創(chuàng)新主體和單位的分配；在本研究成果中具體表現(xiàn)為，R&D經(jīng)費在不同省域和行業(yè)間以及政企資金分配方面的比重問題。

（2）創(chuàng)新績效

績效，即績與效的組合，單純從語言學角度來看，績效等于成績和效益兩部分；其中績就是業(yè)績、成績、成果；效就是效率、效果、效益等。績效，用在經(jīng)濟管理活動方面，是指社會經(jīng)濟管理活動的結果和成效，一般體現(xiàn)企業(yè)的利潤目標；用在人力資源管理方面，指主體行為或者結果中的投入產(chǎn)出比；用在公共部門中來衡量政府活動的效果，則是一個包含多元目標在內的概念。由此可知，績效是一個組織或個人在一定時期內的投入產(chǎn)出情況；投入指的是人力、物力、財力、時間等物質資源，或個人的情感、情緒等精神資源，產(chǎn)出指的是工作任務在數(shù)量、質量及效率方面的完成情況。

因此，創(chuàng)新績效應包含兩部分內容，一部分是以業(yè)績、成果為主的創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量即絕對量，另一部分則是以質量和效率為主的創(chuàng)新投入產(chǎn)出比即相對量。目前關于創(chuàng)新績效的研究中，提到“創(chuàng)新績效”多數(shù)學者尤其是管理學的研究學者采用了第一層含義即絕對量的創(chuàng)新產(chǎn)出；而經(jīng)濟學的相關研究則更關注的是第二層的含義即創(chuàng)新效率。

本研究成果認為，績效就是組織或個人的運營成果和產(chǎn)出，既可以理解為業(yè)績、成果、產(chǎn)出等，也可以理解為效果、效應等。兩者都是對組織或個人運營結果的評價，區(qū)別在于計算方式：前者運用絕對量，考察的是組織或個人的整體產(chǎn)出情況；后者采用相對比，考察的是單位資源產(chǎn)出情況。在投入資源既定的情況下，無論采用哪個概念，本質上最終衡量的都是產(chǎn)出成果的絕對量。結合本研究成果研究目標，本研究成果認為，創(chuàng)新績效既包含創(chuàng)新產(chǎn)出的絕對量也包含R&D經(jīng)費投入一定前提下創(chuàng)新產(chǎn)出的最大化；R&D經(jīng)費配置結構優(yōu)化的最終目標是通過調整經(jīng)費的不同省域和行業(yè)的分配比例，從而實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出更大的提升，從另一個角度講通過調整R&D經(jīng)費結構獲得更多的創(chuàng)新產(chǎn)出也就是創(chuàng)新效率的提升。因此，本研究成果在前期創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)分析、創(chuàng)新績效影響實證以及時滯測度等方面的研究多數(shù)是采用創(chuàng)新產(chǎn)出指標，而在后期優(yōu)化模型構建過程中，尤其是省域視角的優(yōu)化模型構建中優(yōu)化目標不僅有產(chǎn)出提升還加入了效率約束下的最大產(chǎn)出。

（3）配置效率

配置效率主要指在既定資源投入分配結構情境下的產(chǎn)出績效問題。結合本研究成果研究內容及對創(chuàng)新績效的界定，R&D經(jīng)費配置效率即為既定R&D經(jīng)費配置結構下的創(chuàng)新績效問題，可以采用創(chuàng)新產(chǎn)出衡量也可以采用創(chuàng)新投入產(chǎn)出比的效率方式衡量。

（4）時滯

時滯是時間滯后的簡稱，是指某一行為從啟動到產(chǎn)生結果所花費的時間。從系統(tǒng)理論的觀點看，任何實際系統(tǒng)的過去狀態(tài)不可避免地要對當前的狀態(tài)產(chǎn)生影響，即系統(tǒng)的演化趨勢不僅依賴于系統(tǒng)當前的狀態(tài)，也依賴于過去某一時刻或若干時刻的狀態(tài)（張冬梅和俞立，2008^[16]）。西方經(jīng)濟學界最早明確提出時滯問題的是休謨，隨后Kalecki（1935）^[5]第一次正式分析生產(chǎn)和商業(yè)周期之間的滯后關系。Hall等（1983）^[5]進一步指出創(chuàng)新產(chǎn)出過程和一般產(chǎn)品生產(chǎn)過程類似，同樣存在時滯。這意味著創(chuàng)新主體的科研績效不僅取決于當期創(chuàng)新投入的大小，而且取決于前期甚至更前期的要素投入。

本研究成果沿用Hall和張冬梅的觀點并進一步明確如下：時滯的刻畫包含兩個方面，既包含當前變量在未來某一時刻對另一變量的影響；也包括過去某時刻一變量對當前另一變量結果的影響。結合到本研究成果的具體研究目標及內容，R&D經(jīng)費的時滯不僅包含當前投入配置對未來某一時刻創(chuàng)新績效的影響，也包含過去某一時刻R&D經(jīng)費投入及配置對當前創(chuàng)新績效的影響。

1.3.2　實證對象界定

（1）產(chǎn)業(yè)鎖定

高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展是近20年來國內外新經(jīng)濟增長理論、風險投資理論等相關經(jīng)濟學領域的重要研究對象，世界各國都將高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作為本國產(chǎn)業(yè)政策支持的重點。20世紀后半葉以來，人類社會隨著科學技術的飛速發(fā)展進入了一個全新的時代，世界各國都憑借高新技術的力量大力發(fā)展本國的經(jīng)濟。高新技術的每一次出現(xiàn)都會成為推動經(jīng)濟增長的動力，高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能夠提高國民經(jīng)濟的技術含量和集約化程度，降低低級產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重，從而推動經(jīng)濟結構的優(yōu)化升級。事實上，高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平不僅決定著國際競爭力的強弱，還決定著一個國家在世界經(jīng)濟中的分工地位。由于發(fā)達國家對技術的壟斷，所以發(fā)展中國家在國際分工、利潤分配等方面處于極其不利的地位，影響到自身經(jīng)濟的穩(wěn)定和發(fā)展。因此積極發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮高技術產(chǎn)業(yè)對其他產(chǎn)業(yè)的作用，對提升我國產(chǎn)業(yè)國際競爭力將起到重要的作用。

高技術產(chǎn)業(yè)自身創(chuàng)造價值的同時也為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)等提供技術基礎，是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的新動力源泉，是我國建設創(chuàng)新型國家的中堅力量，正在成為知識經(jīng)濟時代的主導產(chǎn)業(yè)，以及對推動國民經(jīng)濟發(fā)展、調整產(chǎn)業(yè)結構、推動產(chǎn)業(yè)結構升級、提高勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟效益等方面起著舉足輕重的作用。效率和技術創(chuàng)新是高技術產(chǎn)業(yè)的生命和競爭力，提高生產(chǎn)效率對高技術產(chǎn)業(yè)至關重要。研發(fā)活動是高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源泉，對于增強企業(yè)競爭力，提高企業(yè)生產(chǎn)效率和技術創(chuàng)新能力，促進企業(yè)持續(xù)快速發(fā)展起著關鍵的作用。

建設創(chuàng)新型國家過程中如何提升科技經(jīng)費的使用效率、如何提升我國科技經(jīng)費的創(chuàng)新績效，如何最大限度地刺激經(jīng)濟的發(fā)展是我們面臨的一個重要課題，為此科技經(jīng)費投入規(guī)模科學增量以及經(jīng)費配置結構優(yōu)化問題一直是政府相關科技人員和理論研究者關注的核心問題。本研究成果以此作為出發(fā)點，基于宏觀視角，旨在通過調整R&D經(jīng)費配置結構提升國家整體創(chuàng)新績效。而我國高技術產(chǎn)業(yè)具有高技術密集度、高投入、高風險、高產(chǎn)出的特征，是一個新興的、發(fā)展迅速的產(chǎn)業(yè)，R&D活動具有創(chuàng)造性和新穎性，較高的R&D強度是我國高技術產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)差異的主要標準。鑒于高技術產(chǎn)業(yè)對R&D經(jīng)費的高依賴性特征以及在創(chuàng)新研發(fā)和我國創(chuàng)新型國家建設中的地位和作用與本研究成果的研究目標契合，因此本研究成果將研究對象界定為高技術產(chǎn)業(yè)。

（2）樣本選擇

本研究成果的實證對象界定為我國31個省（直轄市、自治區(qū)）的高技術產(chǎn)業(yè)及其子產(chǎn)業(yè)；在具體操作中考慮到統(tǒng)計數(shù)據(jù)的完整性、數(shù)據(jù)質量以及樣本時間序列，本研究成果最終的實證對象界定為21個省級單位的高技術產(chǎn)業(yè)以及醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)和醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)。具體而言，通過調整R&D經(jīng)費在不同省域、不同產(chǎn)業(yè)的配置結構，同時考慮到政府資金與企業(yè)資金的配比結構，最終達到提升我國R&D經(jīng)費配置效率和創(chuàng)新績效的研究目標。