二 國內(nèi)外研究綜述

（一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究

國際金融危機(jī)以來全球經(jīng)濟(jì)低迷，為尋找?guī)咏?jīng)濟(jì)發(fā)展的突破口，許多國家和地區(qū)紛紛把加大科技創(chuàng)新和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)作為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)振興和搶占新的國際競爭制高點(diǎn)。在國內(nèi)，自2010年《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》發(fā)布以來，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)隨之受到了學(xué)者的重點(diǎn)關(guān)注。根據(jù)對中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中的期刊論文庫檢索（檢索日期：2019年3月25日；檢索條件：篇名=“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”；檢索期間1989～2018年），有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究共有4819篇論文，其中2009年以前只有16篇論文、2010年有475篇、2011年748篇、2012年771篇、2013年635篇、2014年558篇、2015年455篇、2016年445篇、2017年388篇、2018年323篇。由檢索結(jié)果可知，在金融危機(jī)發(fā)生以前，國內(nèi)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)注和研究較少，自2010年開始，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為國內(nèi)學(xué)者研究的熱點(diǎn)問題。總的來講，有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究成果主要分布在國內(nèi)且集中在以下六個方面。

1.有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念和特征的研究

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念最早由A.O.Hirschman提出，他運(yùn)用投入產(chǎn)出關(guān)系法確定了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)視同主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)（艾伯特·赫希曼，1991）。Paul（2001）基于此，提出了識別戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，即是否存在大量的“租”和是否存在外部經(jīng)濟(jì)。Porter（2002）則認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)一般具有較高的技術(shù)含量，可以通過新技術(shù)新建立一個產(chǎn)業(yè)或用新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)。Kremer（1993）、Day和Schoemaker（2000）、Geels（2002）、Claude（2003）、Mukherjee（2011）等則對新興產(chǎn)業(yè)的特征進(jìn)行了研究，指出其具有新技術(shù)性、高度的不確定性、龐大的需求性和產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性等特征。

日本、韓國等國政府通過支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，帶動了經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，使人們對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展意義越來越重視。此后，“戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)”這一概念開始大量出現(xiàn)在各種學(xué)術(shù)著作、研究論文以及媒體和政府研究報告中。芮明杰和趙春明（1999）把產(chǎn)業(yè)劃分為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和一般性產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)是指對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起帶動作用的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和對一國經(jīng)濟(jì)具有提升作用的新興產(chǎn)業(yè)。Claude（2003）認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)具有突破性的創(chuàng)新、市場化的潛力、處于產(chǎn)業(yè)生命周期的早期和高度的不確定性四個特征。王忠宏和石光（2010）、張和平（2010）則認(rèn)為其具有全局性、長遠(yuǎn)性、導(dǎo)向性和動態(tài)性特征。趙玉林和張倩男（2007）、華文（2010）、萬鋼（2010）、陳柳欽（2011）等的研究均認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對社會進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家綜合實(shí)力具有全局影響和拉動效應(yīng)，具有戰(zhàn)略性，是未來有可能發(fā)展為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或支柱產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)。溫家寶則提出“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是新興科技和新興產(chǎn)業(yè)的深度融合”。孫國民（2014）則通過對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念研究的梳理，提出其具有地位戰(zhàn)略性、影響全局性、技術(shù)前瞻性、市場風(fēng)險性、發(fā)展可持續(xù)性、產(chǎn)業(yè)生態(tài)性、區(qū)域競爭性等七大特征，認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略與新興兩者的結(jié)合，同時，要準(zhǔn)確理解其概念，還需要結(jié)合產(chǎn)業(yè)動態(tài)性、區(qū)域差異性及戰(zhàn)略重要性的國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)三個層面進(jìn)行考察辨析。

由以上可見，國外并沒有對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行明確定義，研究成果主要集中在國內(nèi)，且各學(xué)者對其定義不盡一致，有的學(xué)者將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)視同主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，有的學(xué)者則認(rèn)為二者既有區(qū)別又有聯(lián)系。但簡而言之，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)包含兩方面內(nèi)容：一是戰(zhàn)略性，主要體現(xiàn)在該產(chǎn)業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)的重要影響和巨大促進(jìn)作用上；二是新興性，主要指這些產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不同，代表技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向。因此，一般來說，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指那些代表技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，帶動或?qū)⒁獛诱麄€國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

2.有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的研究

Sturgeon T.J.（2002）、Gourinchas（2005）、Perez（2009）通過對全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的分析，提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須重視實(shí)體經(jīng)濟(jì)，尤其要重視代表未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展。因此，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為后經(jīng)濟(jì)危機(jī)時代各國政府所面臨的重要課題，不少學(xué)者對其關(guān)注并進(jìn)行研究。

Mazzarol（2005）、Guo（2012）等對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育過程中的選擇和識別問題進(jìn)行了研究。Hung（2006）、Heffeman（2008）認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)的培育是一個動態(tài)演進(jìn)過程，是Idea to product的轉(zhuǎn)化過程。Arbuthnott（2010）則進(jìn)一步提出區(qū)域產(chǎn)業(yè)的興起基于構(gòu)想設(shè)計(jì)、運(yùn)作動員、關(guān)聯(lián)辯證、共同形成四個主要過程。郭鐵成（2010）、王新新（2011）對培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的具體策略進(jìn)行了較為深入的研究，提出可采取先發(fā)戰(zhàn)略、趕超戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略等發(fā)展策略。易開剛（2011）則提出了民營企業(yè)進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略意義和具體路徑，并對制約其進(jìn)入的瓶頸因素進(jìn)行了分析。萬鋼（2010）、鐘清流（2010）、呂波（2011）則對影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的主要因素進(jìn)行了分析，提出產(chǎn)業(yè)方向、市場條件、創(chuàng)新動力、產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、自主創(chuàng)新政策等因素均會對其培育和發(fā)展產(chǎn)生影響。

顧海峰（2011）提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的成長過程和發(fā)展，需要有完善的金融支持體系來配套。朱瑞博、劉蕓（2011）對政府培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新鏈整合機(jī)制、產(chǎn)業(yè)鏈整合機(jī)制、創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融合機(jī)制和社會系統(tǒng)配套機(jī)制進(jìn)行了探討。包海波（2012）指出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育過程中需要制定技術(shù)研發(fā)機(jī)制、制度激勵機(jī)制以及市場培育機(jī)制。陳錦其、徐明華（2013）對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群式培育發(fā)展的路徑進(jìn)行了探討。吳宇暉、付淳宇（2014）則對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展中存在的問題進(jìn)行了研究。熊勇清、李鑫等（2015）提出現(xiàn)階段戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育要以國內(nèi)市場為重點(diǎn)，要由外需拉動轉(zhuǎn)為內(nèi)需拉動。胡慧芳（2017）則對供需交互響應(yīng)下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長和培育機(jī)制進(jìn)行了研究，并得出了相應(yīng)的政策與建議。閆俊周、童超（2018）基于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景，對山西省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題進(jìn)行了分析并提出了相應(yīng)的發(fā)展策略和建議。

3.有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的研究

Kemp（1964）、Succar（1987）提出新興產(chǎn)業(yè)具有外部經(jīng)濟(jì)性和知識外溢性，政府應(yīng)當(dāng)對新興產(chǎn)業(yè)給予政策支持和保護(hù)。Stomberg和Kaplan（2003）、Ueda和Himkawa（2003）、Casamatta（2003）等指出風(fēng)險投資對新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新非常重要，是新興產(chǎn)業(yè)的重要資金來源，是企業(yè)提高經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵因素。蔡冬青、朱瑋瑋（2009）以日本家電產(chǎn)業(yè)為例，對日本政府支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策進(jìn)行了梳理。張嵎喆、史建生（2010）與馮春林（2011）則對國內(nèi)各類支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策進(jìn)行了歸類，主要包括產(chǎn)業(yè)、投融資、稅收、市場、人才、發(fā)展規(guī)劃等政策。張曄（2009）、熊正德等（2011）與肖興志、謝理（2011）等研究了進(jìn)入管制、金融支持和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。顧海峰（2011）、劉志彪（2011）則提出必須重視金融支持體系對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)效率提升和發(fā)展的重要性，應(yīng)鼓勵二者協(xié)同發(fā)展。閆俊周、童超、秦建軍（2019）運(yùn)用Probit選擇模型，實(shí)證分析了企業(yè)進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的主要影響因素，認(rèn)為企業(yè)經(jīng)營、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)資產(chǎn)和企業(yè)利潤、企業(yè)風(fēng)險、財(cái)政補(bǔ)貼和稅收減免政策對企業(yè)進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有重要的影響。

彭金榮、李春紅（2011）對國外主要國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況做了介紹，指出美國主要以新能源為驅(qū)動力尋找經(jīng)濟(jì)新契機(jī)，不斷加大對新能源產(chǎn)業(yè)的支持力度，歐盟則把發(fā)展重點(diǎn)放在已有的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)上，扶持低碳和環(huán)保技術(shù)的發(fā)展。日本、韓國則通過政策引導(dǎo)，集中資源發(fā)展重點(diǎn)新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。王海霞（2010）則通過對國際低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢和重要作用的分析，提出我國必須重視和發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)。萬鋼（2010）基于對美國、歐盟、韓國等國新興產(chǎn)業(yè)政策的分析，從產(chǎn)業(yè)布局、重大科技專項(xiàng)、創(chuàng)新能力提升、自主創(chuàng)新政策落實(shí)等方面提出了具體的發(fā)展建議。

Ellison G.、Glaeser E.（2010）與董曉宇、唐斯斯（2013）等提出有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的多元化的金融支持政策、產(chǎn)品市場培育政策、對外合作政策以及專項(xiàng)政策等。賓建成（2012）分析了美、日等國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢，總結(jié)了可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)和政策。韓超（2014）則對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對地方政府補(bǔ)貼政策的依賴性做了探析。劉洪民、楊艷東（2014）對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的動態(tài)調(diào)整機(jī)制進(jìn)行了研究。王茴、段進(jìn)（2015）則對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中政府補(bǔ)貼政策的選擇進(jìn)行了研究。洪勇、張紅虹（2015）基于系統(tǒng)失靈觀理論，提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育的政策傳導(dǎo)路徑模型，提出我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育政策存在政策功能結(jié)構(gòu)性失衡、政策內(nèi)容執(zhí)行性不足、政策主體協(xié)調(diào)性不夠等問題，并提出新興產(chǎn)業(yè)培育政策的優(yōu)化建議。馬靜洲、伍新木（2018）則基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的國際對比研究，提出了適宜我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對策。白恩來、趙玉林（2018）則通過對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策支持機(jī)制的研究，從需求面、供給面、環(huán)境面三個角度提出政策優(yōu)化思路。

4.有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)關(guān)系的研究

Streb（2007）通過對德國新興化學(xué)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)紡織產(chǎn)業(yè)之間關(guān)系的研究，指出二者之間的知識溢出形成了一個內(nèi)生增長循環(huán)。Han（2006）等的研究也表明傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)間存在廣泛的知識連接。黃南（2008）對世界主要國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展演進(jìn)的規(guī)律進(jìn)行了分析，提出新興產(chǎn)業(yè)代替老產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。肖興志（2010）則基于我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的分析，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)升級的最終動力。熊勇清、李世才（2010）與丁強(qiáng)、張向群（2015）針對我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造提升和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展的雙重任務(wù)，提出兩類產(chǎn)業(yè)應(yīng)耦合發(fā)展。

郭連強(qiáng)（2011）結(jié)合中國國情，提出我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的必要性。周紅英、賀正楚、張訓(xùn)（2011）分析了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的關(guān)系。劉洪昌（2011）則提出要將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)結(jié)合起來，發(fā)揮二者合力，以形成相互促進(jìn)、相互發(fā)展的良好局面。陸立軍等（2012）、黃永春（2012）則通過對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化階段的分析，指出政府政策會影響二者的演化。張治棟、朱國慶（2015）基于產(chǎn)業(yè)演變的視角，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)互動發(fā)展分為共生、分立、融合三個階段，并就三個階段的發(fā)展分別提出了政策建議。汪亞青（2014）對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)推動先發(fā)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的突破路徑進(jìn)行了分析。霍影、霍金剛（2015）則對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是否應(yīng)讓位于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了分析，指出二者應(yīng)協(xié)同發(fā)展，并提出了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級路徑。劉滿鳳、李昕耀（2017）則基于生產(chǎn)函數(shù)角度，對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)互動發(fā)展進(jìn)行了計(jì)量驗(yàn)證，其研究結(jié)論表明：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)存在顯著的拉動作用，而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)并不顯著。

5.有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長路徑的研究

國內(nèi)外學(xué)者研究表明，任何一種產(chǎn)業(yè)的成長和發(fā)展并不僅僅是線性過程。由于不同的產(chǎn)業(yè)、不同地域的產(chǎn)業(yè)有不同的情境和條件，因此在發(fā)展路徑上差異性較大，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長的路徑受到多種因素的制約。張爍、程家瑜（2011）對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長的S型曲線進(jìn)行分析，指出多數(shù)產(chǎn)業(yè)仍處于技術(shù)爆炸式增長和技術(shù)持續(xù)增長階段。王新新（2011）、龔惠群（2011）、陳繼勇和周琪（2012）、蔣珩（2013）等人則基于我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際，對其成長的階段、關(guān)鍵因素和主要成長路徑進(jìn)行了分析。歐陽佳妮（2011）、黃啟才（2013）針對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提出了其培育和成長路徑。

李金華、白嵩（2013）提出我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的成長和發(fā)展應(yīng)著重建立專屬“動態(tài)比較優(yōu)勢”。武建龍、王宏起（2014）從模塊化視角提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新路徑。陳文鋒、劉薇（2015）研究表明，我國七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)并不完全處在同一產(chǎn)業(yè)生命周期階段，七大產(chǎn)業(yè)階段特征差異明顯，因此，不同的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)其發(fā)展動力和側(cè)重點(diǎn)亦不一樣。劇宇宏（2017）提出了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的具體改革路徑。李亞波（2018）則運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)生命周期不同階段的金融支持政策進(jìn)行了研究，提出在其發(fā)展的不同階段，應(yīng)選擇恰當(dāng)?shù)慕鹑谥С址绞健?/p>

6.有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的研究

Christensen（1997）認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)往往采用突破性的技術(shù)創(chuàng)新模式，要使新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成功，關(guān)鍵是找到與之相適應(yīng)的商業(yè)模式。Amit和Zott（2001）、Chesbrough（2002）、Sosna等（2010）則提出商業(yè)模式是連接技術(shù)與市場的橋梁，因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成功與否，很大程度上取決于商業(yè)模式，商業(yè)模式需根據(jù)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和需求，進(jìn)行不斷創(chuàng)新。Daniel（2011）提出技術(shù)創(chuàng)新是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的中心問題。Lin（2011）則以半導(dǎo)體這一新興產(chǎn)業(yè)為例研究了在位大企業(yè)創(chuàng)新行為對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，指出在位大企業(yè)會積極尋找新的領(lǐng)域，進(jìn)而推動新興產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。Yun（2012）對韓國新興產(chǎn)業(yè)中的廣大中小企業(yè)進(jìn)行了研究，指出這些中小企業(yè)在轉(zhuǎn)向更具前瞻性的高科技領(lǐng)域時，更傾向于采取開放式創(chuàng)新策略，從而更好地規(guī)避市場和技術(shù)周期性風(fēng)險。

吳傳清等（2010）、趙剛（2010）、王利政（2011）、陳柳欽（2011）研究認(rèn)為選定重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域、提升原始創(chuàng)新能力、取得自主知識產(chǎn)權(quán)、營造創(chuàng)新環(huán)境、加強(qiáng)國際交流合作對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有重要影響。鄧龍安、劉文軍（2011）對產(chǎn)業(yè)技術(shù)范式轉(zhuǎn)移下區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自適應(yīng)管理進(jìn)行了研究，提出區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品穩(wěn)定的市場需求、良好的經(jīng)濟(jì)技術(shù)效益和產(chǎn)業(yè)帶動性創(chuàng)新的目的，就必須進(jìn)行模塊組合和構(gòu)架組合的產(chǎn)品創(chuàng)新管理、模塊網(wǎng)絡(luò)的組織創(chuàng)新管理和綜合開發(fā)的市場創(chuàng)新管理。李葉飛（2012）、李金華（2014）則對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)制度創(chuàng)新驅(qū)動的作用、創(chuàng)新行動的路徑進(jìn)行了探討。閆俊周、齊念念（2019）以節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)為例，對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的主要影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。

巫強(qiáng)、劉蓓（2014）與劉繼兵、王定超、夏玲（2014）研究了政府補(bǔ)助對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響。李小靜、孫文生（2015）對政府干預(yù)、所有權(quán)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率的影響進(jìn)行了分析。劉敦虎、劉乃貴、賴廷謙（2015）則運(yùn)用博弈理論，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟研發(fā)投入的博弈過程進(jìn)行了研究。吳航（2014）分別從全球價值鏈和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)躍遷的機(jī)理、對策和打造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的新思路。劉暉等（2014）、胡毅等（2014）、邱曦薇（2015）則通過對生物醫(yī)藥行業(yè)的調(diào)查和實(shí)證研究對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展路徑、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵因素和路徑進(jìn)行了探討，并提出了相應(yīng)的對策和建議。陳紅玲（2018）對環(huán)境約束下我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究。龔立新、呂曉軍（2018）則基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司數(shù)據(jù)，對政府補(bǔ)貼對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響進(jìn)行了實(shí)證分析。閆俊周、楊祎（2019）則運(yùn)用DEA和回歸分析方法對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供給側(cè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了評價和投入產(chǎn)出改進(jìn)分析，認(rèn)為政府補(bǔ)貼、研發(fā)投入強(qiáng)度、全時研發(fā)人員人數(shù)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著的正向影響。

（二）創(chuàng)新驅(qū)動研究

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種新模式，近幾年，隨著國家對創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的高度關(guān)注，創(chuàng)新驅(qū)動也成為國內(nèi)學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)，研究成果主要體現(xiàn)為以下四個方面。

1.有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動概念的研究

創(chuàng)新驅(qū)動最早由邁克爾·波特（1990）提出，他在《國家競爭優(yōu)勢》一書中首次提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展包括要素驅(qū)動、投資驅(qū)動、創(chuàng)新驅(qū)動和財(cái)富驅(qū)動四個階段。前兩個階段主要依靠廉價勞動力、資源和投資等驅(qū)動。在第三個階段，創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動力量。產(chǎn)業(yè)要實(shí)現(xiàn)價值鏈從低層級到高層級的提升，必須從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動發(fā)展為創(chuàng)新驅(qū)動。創(chuàng)新驅(qū)動實(shí)質(zhì)上是依賴創(chuàng)新，優(yōu)化資源配置，創(chuàng)造財(cái)富，驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。胡錦濤在黨的十八大中明確指出科技創(chuàng)新在發(fā)展社會生產(chǎn)力和提高綜合國力方面的重要作用，強(qiáng)調(diào)要把科技創(chuàng)新納入國家發(fā)展戰(zhàn)略體系并將其放在核心位置，指出中國需要堅(jiān)定不移地走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展道路，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。

洪銀興（2013）從經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的視角對創(chuàng)新驅(qū)動進(jìn)行了分析，提出“創(chuàng)新驅(qū)動是利用知識、技術(shù)、企業(yè)制度與商業(yè)模式等無形創(chuàng)新要素對現(xiàn)有的勞動、資本、自然資源等進(jìn)行新的組合改造，以創(chuàng)新的知識和技術(shù)改造物質(zhì)資本，提升勞動者素質(zhì)和科學(xué)管理，從而提高人力資本的創(chuàng)造能力，增加產(chǎn)出，形成內(nèi)生性增長”。張來武（2012）、陳曦（2013）的研究則認(rèn)為“傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式在經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是不可持續(xù)的，因此，必須推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變”。莊志彬（2014）提出創(chuàng)新驅(qū)動是“指以知識、技術(shù)、制度、管理等創(chuàng)新要素為經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要推動力的資源合理高效配置的一種方式，是區(qū)別于傳統(tǒng)要素驅(qū)動的戰(zhàn)略選擇”。鄭燁（2017）則通過對創(chuàng)新驅(qū)動理論和實(shí)踐研究的梳理，指出創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵包括三個方面：“創(chuàng)新是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力；創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是一個系統(tǒng)工程，是技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、知識創(chuàng)新等各種創(chuàng)新的綜合協(xié)同；創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主要目標(biāo)是加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會長期協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。”

總的來講，創(chuàng)新驅(qū)動是一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，其通過合理的資源配置、復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)過程，以科技創(chuàng)新為中心驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是一種具有較強(qiáng)競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略選擇。

2.有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制的研究

目前有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制的研究，大多從技術(shù)創(chuàng)新角度進(jìn)行闡釋。技術(shù)創(chuàng)新過程模型主要有技術(shù)推動型、市場拉動型、交互耦合型、集成并行型和系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)型等，在不同的技術(shù)創(chuàng)新模型中其技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動的動力不同。技術(shù)創(chuàng)新過程十分復(fù)雜，受多種因素影響，因而其驅(qū)動源和機(jī)制也有較大差異。李榕（2006）提出技術(shù)創(chuàng)新受多種因素影響和制約，而能夠?qū)⒍喾N因素結(jié)合起來為技術(shù)創(chuàng)新營造良好環(huán)境的則是創(chuàng)新機(jī)制。宋東林、侯青（2003）則通過對美國創(chuàng)新機(jī)制的研究，得出其主要包括人才培訓(xùn)與激勵、產(chǎn)學(xué)研合作、風(fēng)險投資和法律制度等機(jī)制。

洪銀興（2011）、郭廣銀（2011）等認(rèn)為科技創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動的核心，創(chuàng)新驅(qū)動的關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)知識和技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同。陳曦（2013）則認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制包括運(yùn)行、動力、保障和提升等子機(jī)制，并對各子機(jī)制進(jìn)行了分析。栗獻(xiàn)忠（2014）對中國、印度、巴西三個新興國家的創(chuàng)新驅(qū)動模式和機(jī)制進(jìn)行了比較研究，指出人才是新興國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的根本，并認(rèn)為我國創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制的實(shí)現(xiàn)路徑是以供給改善為核心，并通過供給改革推動政策轉(zhuǎn)變和升級的，提出協(xié)同創(chuàng)新對創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制的設(shè)計(jì)和推動具有重要影響。董恒敏、李柏洲（2015）基于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動理論，對協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動運(yùn)行機(jī)制和過程進(jìn)行了分析，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動是創(chuàng)新鏈驅(qū)動、知識鏈驅(qū)動交互驅(qū)動的過程。徐君、任騰飛（2017）則基于供給側(cè)改革視角，從制度、產(chǎn)業(yè)、要素三個層面，分析了影響民營企業(yè)自主創(chuàng)新的宏觀驅(qū)動機(jī)制和微觀驅(qū)動機(jī)制。

3.有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動路徑的研究

衛(wèi)興華和侯為民（2007）、王岳平（2008）、徐康寧和馮偉（2010）、洪銀興（2012）等的研究都表明科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級具有積極影響。張唯實(shí)（2007）、張衛(wèi)東（2008）則分別結(jié)合甘肅和江蘇實(shí)際情況，提出經(jīng)濟(jì)增長必須從資源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變，并提出了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的路徑。黎春秋、熊勇清（2011）指出“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)由于采用新技術(shù)，具有溢出效應(yīng)、置換效應(yīng)和聯(lián)動效應(yīng)”，其對引領(lǐng)和驅(qū)動我國產(chǎn)業(yè)升級具有重要作用。培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)正契合了現(xiàn)階段我國產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的客觀需要，是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級的重要路徑。

陳強(qiáng)、余偉（2013）對英國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實(shí)踐進(jìn)行了研究，指出英國高度重視戰(zhàn)略規(guī)劃制定，將創(chuàng)新作為國家戰(zhàn)略的核心，加強(qiáng)政策設(shè)計(jì)和制度安排，營造有利于創(chuàng)新的良好環(huán)境，積極推行有針對性的措施，重點(diǎn)解決創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)。陳強(qiáng)、陳鳳娟、劉園珍（2015）對韓國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的路徑和特征進(jìn)行了分析，指出其走的是“技術(shù)引進(jìn)模仿—引進(jìn)技術(shù)的消化吸收—技術(shù)的自主創(chuàng)新”道路。韓國在戰(zhàn)略和規(guī)劃層面，制定中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，確定科技立國戰(zhàn)略；在政策與機(jī)制層面，推進(jìn)科技管理體制改革，創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的環(huán)境；在行動舉措層面，解決創(chuàng)新驅(qū)動中的問題，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新驅(qū)動的全面發(fā)展。張蕾（2013）對中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的必要性、緊迫性和可能路徑進(jìn)行了探討，并提出應(yīng)高度重視戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的作用。劉若霞、李宇飛（2015）對我國新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的路徑進(jìn)行了分析。張銀銀、黃彬（2015）對創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑進(jìn)行了探討，提出通過基于技術(shù)軌道、基于市場軌道、全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。鄭志來（2018）則對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)型的具體路徑進(jìn)行了研究。

4.有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動政策的研究

Luc L.Soete（2007）指出西方發(fā)達(dá)國家注重利用創(chuàng)新政策驅(qū)動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，他通過對美、英、德等國的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，財(cái)政、稅收、政府采購等政策是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、調(diào)整和優(yōu)化的主要政策。John A.Mathews和Dong-Sung Cho（2000）通過對日本、韓國、新加坡、馬來西亞等亞洲國家半導(dǎo)體工業(yè)發(fā)展的研究，認(rèn)為科技創(chuàng)新在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有重要作用，各國的產(chǎn)業(yè)、稅收等政策對創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級發(fā)揮了重要影響。姜紅、陸曉芳（2010）與李剛等（2011）提出技術(shù)創(chuàng)新是驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的重要動力，國家應(yīng)制定政策鼓勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。金碚等（2011）則強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)政策尤其是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)政策工具對技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的影響。武華佳、蘇東水（2007）指出，我國鼓勵科技創(chuàng)新方面的政策力度不夠，一定程度上阻礙了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展進(jìn)程。

曾繁華、王飛（2014）對技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)躍遷的機(jī)理與對策做了較為深入的探討，提出通過強(qiáng)化政策支持、完善核心技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、加大人才培養(yǎng)力度和支持商業(yè)模式創(chuàng)新等政策推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。雍蘭利、趙朝霞（2015）基于創(chuàng)新政策演進(jìn)和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略形成的分析，對面向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的我國創(chuàng)新政策進(jìn)行了重構(gòu)，構(gòu)建了基于全面創(chuàng)新的創(chuàng)新驅(qū)動和基于驅(qū)動功能的創(chuàng)新政策結(jié)構(gòu)模型。吳建南、鄭燁、徐萌萌（2015）通過對美國四個城市的典型案例研究，認(rèn)為在我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施過程中，可采取“整合創(chuàng)新資源、強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)、優(yōu)化創(chuàng)新政策機(jī)制、搭建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和營造創(chuàng)新環(huán)境”等政策。梁正（2017）則對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下的政策范式轉(zhuǎn)型進(jìn)行了思考和分析，指出在創(chuàng)新政策著力點(diǎn)上應(yīng)更加注重環(huán)境營造，政策制定應(yīng)更加民主化、科學(xué)化，政策協(xié)調(diào)層級提升、力度加大，政策手段更加多樣化、更加平衡，政策范式呈現(xiàn)出顯著變化。

（三）對現(xiàn)有研究成果的評價

總的來看，國內(nèi)外學(xué)者從多方面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新驅(qū)動進(jìn)行了較為深入的研究，對本研究具有重要的參考價值，但也存在以下不足。

第一，國內(nèi)外有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的理論研究有待深化，現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)性有待加強(qiáng)。近十年來，國內(nèi)外學(xué)者對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了重點(diǎn)關(guān)注和研究，取得了較多的研究成果。但研究還不夠系統(tǒng)、深入和全面，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)性有待加強(qiáng)。國內(nèi)研究成果主要集中在概念、特征、培育發(fā)展、政策設(shè)計(jì)等應(yīng)用和政策研究上，缺乏對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成與演化機(jī)制、驅(qū)動路徑、作用機(jī)理等的研究，且研究成果大多以純理論或定性研究為主，實(shí)證研究和高質(zhì)量研究成果相對缺乏。國外研究成果質(zhì)量相對較高，但數(shù)量較少，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究的關(guān)注度較低，研究成果主要集中于概念特征、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的選擇、識別和創(chuàng)新政策的影響等方面，研究的范圍和深度有待拓展和提升。總的來看，國內(nèi)外有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的理論研究仍然滯后于實(shí)踐的發(fā)展，對實(shí)踐的指導(dǎo)不盡如人意，研究急需得到加強(qiáng)。

第二，國內(nèi)外有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動的研究急需加強(qiáng)。創(chuàng)新驅(qū)動雖然提出較早，但近幾年才真正引起國家和學(xué)者的關(guān)注重視，創(chuàng)新驅(qū)動研究仍然是一個嶄新的研究議題。目前國內(nèi)外有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動的研究大多從經(jīng)濟(jì)增長階段或經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式進(jìn)行闡釋，以說明其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，研究成果則主要集中在創(chuàng)新驅(qū)動的概念、機(jī)制、路徑和政策等方面。研究成果主要以定性研究和宏觀解釋為主，對創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在機(jī)制和路徑等微觀機(jī)理的研究較少，急需加強(qiáng)。

第三，無論是國外或是國內(nèi)，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑及政策的研究，均較少涉獵。從國內(nèi)外現(xiàn)有研究成果來看，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展問題關(guān)注較少，尚未發(fā)現(xiàn)有學(xué)者系統(tǒng)地對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑、政策等進(jìn)行研究，有關(guān)其路徑選擇、實(shí)現(xiàn)機(jī)制構(gòu)建與評價、發(fā)展政策的研究則更少。同時，在研究方法上，由于國家尚未對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新情況進(jìn)行專門統(tǒng)計(jì)，調(diào)研和數(shù)據(jù)獲得困難，高質(zhì)量的實(shí)證研究成果較少，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的指導(dǎo)作用有限。創(chuàng)新驅(qū)動是培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和提升國際競爭力的關(guān)鍵。因此，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展路徑及政策進(jìn)行研究具有一定前沿性和先進(jìn)性，具有重要的理論意義和實(shí)踐價值。