第三節 森林碳匯扶貧的系統論分析

森林碳匯扶貧作為一項新興產業經濟活動和一種全新扶貧模式，本質上是社會經濟系統的子系統。因此，運用系統理論探討森林碳匯扶貧的系統構成要素，揭示項目開發與扶貧相結合的作用機制，具有積極的理論價值與實踐意義。

一 森林碳匯扶貧系統的構成要素

系統論指出，系統是由兩個或兩個以上的要素，相互依賴、相互作用、相互摩擦而形成的具有特定功能的動態、有機整體，系統各單元間都存在物質、能量、信息等流動。森林碳匯扶貧系統并不是一個單向、靜態、封閉運行的系統，而是在碳交易市場牽動、政府推動和社會助動下的一個動態、開放、復合系統，其構成要素包括森林碳匯扶貧主體、扶貧資源和扶貧方式以及與之緊密聯系的動力系統、參與系統和環境系統，它們共同構成了森林碳匯扶貧模式的運行系統，并不斷相互作用，使其趨于穩定和完善，從而促使資本、技術、人才、信息等稀缺要素向貧困地區匯聚，進而達成“扶真貧、真扶貧”的減貧目標。其運行不僅取決于各個子系統的有效耦合，也取決于系統內各構成要素之間的相互作用和結合方式，以及外部環境對森林碳匯扶貧模式的支撐能力，是一個不斷培育、完善和優化的動態過程（見圖3-1）。

圖3-1 森林碳匯扶貧系統構成要素

（一）扶貧主體

森林碳匯扶貧主體是指直接參與森林碳匯項目扶貧開發過程或者為過程提供條件保障與服務，從而對發掘森林碳匯扶貧潛力產生實際影響和做出實際貢獻的機構與人員，包括各級政府機構、碳匯經營私人部門以及科研院所、媒體、非政府組織、金融保險機構、社會公眾等社會各界力量，是一個不斷發展與更新的“變量”。究其實質，森林碳匯扶貧主體與森林碳匯開發利益相關者既緊密聯系又相互區別，具有同一性、差異性、階段性和動態性的特征。在現階段森林碳匯產業發展依然面臨多種挑戰，森林碳匯項目開發實踐尚處于試點、起步階段的現實狀況下，森林碳匯扶貧尤其需要政府發揮更多的政策引導、制度約束、監督管理等作用，充分調動造林企業、專業大戶、社區精英等森林碳匯項目開發業主投身減貧實踐的積極性和創造性。

（二）扶貧資源

森林碳匯扶貧資源是森林碳匯扶貧模式運行的物質保障，按照來源的不同可以分為貧困地區內部資源和外部資源。貧困地區內部資源包括具有碳匯開發價值的宜林地或森林、適宜的氣候、土壤等自然資源，豐富的勞動力資源以及在長期的歷史發展過程中累積形成的本土物質和非物質文化資源。外部資源當然不僅僅局限于資金，既包括由碳交易市場牽動，以森林碳匯開發為核心的資金、技術、經營、管理和信息等市場資源，也包括政府為彌補市場失靈，發掘森林碳匯減貧潛力，達成貧困人口受益和發展機會創造的社會扶貧核心目標而制定的方針政策、發展戰略、管理制度、凸顯扶貧功能的森林碳匯減排標準以及給予的具有引導性、激勵性、保障性、優惠性和規范性的政策等行政資源，同時還包括吸引社會力量參與扶貧所注入的資源。

（三）扶貧方式

森林碳匯扶貧是一個開放系統，并沒有普適性的標準模式，其扶貧方式往往會受到國際國內森林碳匯減排標準等宏觀因素，各級政府具體引導和支持政策、森林碳匯項目開發組織運作模式及其利益聯結機制等微觀因素的影響。但從根本上講，森林碳匯扶貧顯然是一個兼顧市場取向與扶貧的社會公益性質以及公平與效率的開發式、參與式扶貧方式，具有獨特的優勢和作用。在扶貧資源一定的情況下，與科技扶貧、行業扶貧、金融扶貧等多種扶貧方式融合，共同圍繞實現應對氣候變化與反貧困的雙贏目標，形成相互依賴、相互補充、相互促進、相互競爭的關系。

（四）動力系統

動力系統是推動森林碳匯扶貧模式建立、運轉和發展演進的各種力量。通常可按照動力形成的原因，劃分為內生動力和外生動力；按照動力來源的不同，可以劃分為市場驅動力和政府驅動力；按照動力作用方式的差異，可以分為直接動力和間接動力；按照作用強度的不同，可以分為主導動力和輔助動力。相關扶貧主體是各類動力的“結合點”，各扶貧主體通過資源和方式系統，驅動森林碳匯扶貧模式運轉，在各類合力的持續作用下，又反作用于扶貧主體要素，產生新的動力，推動森林碳匯扶貧模式持續運行。在此，重點就動力形成原因視角下的森林碳匯扶貧動力系統做進一步分析。森林碳匯扶貧的動力系統見圖3-2。

圖3-2 森林碳匯扶貧的動力系統

第一，森林碳匯扶貧的內生動力。所謂森林碳匯扶貧的內生動力，是指各扶貧主體主動踐行符合森林碳匯扶貧理念及原則的各種行為，進而實現應對氣候變化與減貧雙贏目標的內在力量，主要包括三個方面。一是經濟利益牽動。不論是作為森林碳匯的購買方、中介方，還是供給方，本質上都是追求經濟利益的組織，即便是政府也在森林碳匯扶貧開發中存在各種各樣的直接或間接利益。因此，經濟利益既是維系各參與主體的紐帶，也是推動森林碳匯扶貧模式運行的根本內在動力。二是減排義務驅使。減貧既是“京都規則”和“非京都規則”森林碳匯所擬定的一項重要功能，也是兌現減排承諾，贏得社區農戶廣泛支持，實現森林碳匯項目順利進行、長期運營的重要保證。三是公眾形象提升。森林碳匯作為實現應對氣候變化與反貧困共贏的重要途徑，也是當今世界推動全球減排、可持續發展、包容性增長、低碳轉型等的重要途徑，日益受到全世界的高度關注。無論是政府，還是私人部門，均彰顯社會責任。提升社會形象，提高社會聲譽等也是其參與森林碳匯扶貧的內生動力之一。

第二，森林碳匯扶貧的外生動力。所謂森林碳匯扶貧的外生動力，是指源自扶貧主體以外并對主體行為產生影響的各種外在力量，主要包括三個方面。一是法律法規約束。在履行全球減排承諾與義務的進程中，通過制定既能達到與國際碳交易規則接軌，又能滿足新時期精準扶貧要求的中國森林碳匯自愿減排規則，完善碳市場交易定價、注冊、計量、核證、監測等相關法律法規，從而規范和約束森林碳匯扶貧主體行為，推進在森林碳匯市場的各個領域、項目開發的各個環節中突出扶貧的內容和行動，推動“雙贏”目標達成。二是政府政策干預。充分運用扶貧、財稅、土地、金融、保險等政策手段的支持和干預作用，在為森林碳匯產業發展及項目開發創造良好的政策環境的同時，不斷對凸顯森林碳匯扶貧功能的項目和行為給予大力宣傳、支持和激勵，對不利于貧困地區自然資源合理開發和社區農戶公平參與的行為進行調控和限制。三是社會需求拉動。從需求角度看，隨著氣候變化與國際談判進程的推進，森林碳匯市場需求日益增長，產業發展潛力與商業機會巨大。全球政府組織、社會公眾對以市場為導向的森林碳匯生態服務日益增長的需求是推動森林碳匯扶貧模式運行的強大外部推動力。

（五）參與系統

森林碳匯扶貧參與系統，包括貧困地區宏觀、貧困社區中觀和貧困人口微觀三個維度。從根本上講，貧困人口參與是發掘森林碳匯扶貧潛力的關鍵構成要素，但森林碳匯項目扶貧開發的參與者當然不應該也不可能局限于貧困人口。因此，包括貧困人口在內的項目實施社區及其農戶參與，不僅關系到項目可持續運營，而且決定著扶貧目標實現，無疑是森林碳匯扶貧模式運作的關鍵。就國內廣泛試點的碳匯造林再造林而言，社區農戶參與方式主要包括四種。一是參與項目規劃。社區農戶通過參與項目地塊選擇、邊界劃定、生物多樣性等環境評估，并就項目開發可替代土地利用方案、樹種選擇、參與方式、利益分配方案、合同簽訂等與造林實體達成共識，更有效地體現當地大多數群眾利益，提高項目規劃的科學性與執行的可行性。二是參與項目建設。既包括社區農戶通過參與宜林地入股或流轉，造林地的整地、栽植、撫育等勞務，技術培訓等取得經濟或非經濟收益，也包括通過社區落實后期管護措施，督促農戶履行合同義務，避免或降低對項目可持續建設的消極影響。三是參與監測評估。在項目實施的不同階段，尤其是在具備資質的第三方監測評估機構開展CER的過程中，同步引入社區農戶參與式森林碳匯扶貧效果評估，是保障社區農戶合理合法權益，提升積極效應，減少消極影響，矯正扶貧行動偏差，進而提高森林碳匯扶貧效率的重要保證。四是參與利益分配。森林碳匯扶貧要實現的根本目標就是要讓貧困人口在不損害非貧困人口利益的前提下，公平合理地分享項目開發所帶來的參與利益，最大限度地享有通過政府市場干預，額外注入行政扶貧資源帶來的主要福利，從而減緩或擺脫貧困。需要特別指出的是，農戶參與森林碳匯開發既包括低效宜林地入股或流轉、技術培訓、勞務或后期管護等直接參與，也包括前期基線調查、中后期監測和評估等間接參與。農戶參與不僅是一個農戶自主經濟的行為選擇，而且是項目屬地政府和項目業主主導下的管理選擇。森林碳匯扶貧的參與系統見圖3-3。

圖3-3 森林碳匯扶貧的參與系統

（六）環境系統

森林碳匯扶貧的良性運行離不開外部大環境的支撐，受地區、國家乃至國際等多種因素的影響。環境系統是森林碳匯扶貧運行的政治、經濟和文化等外部環境的統一，包括宏觀和微觀、外在和內在兩個方面。其中，政治環境，尤其是國家應對氣候變化的戰略取向、路徑選擇及相關法律法規等，是森林碳匯扶貧模式有效運行的制度基礎。經濟環境，尤其是碳匯交易市場交易體系建設及其產業發展，是森林碳匯扶貧模式運行的經濟基礎。文化環境是全社會踐行生態文明理念，攜手推動綠色發展、低碳發展與包容性增長的價值取向、思想觀念、文化氛圍，是森林碳匯扶貧模式運行的社會基礎。

二 森林碳匯扶貧系統的運行機制

從系統學理論看，森林碳匯扶貧系統的運行機制是指保持森林碳匯扶貧系統整體正常運行的各要素的結構功能及相互關系，以及這些因素產生影響、發揮功能的作用過程、運行方式及作用機制，具體如圖3-4所示。

圖3-4 森林碳匯扶貧系統的運行機制

就結構功能而言，森林碳匯扶貧系統的運行機制是若干基本功能的組合聯動、有機統一和協調一致，主要包括五種。一是整合功能，連接森林碳匯扶貧各系統要素，使之成為一個有機整體，并具備相對的穩定性，能夠進行一定的“自動化”和“自適應”調節。二是定向功能，使森林碳匯扶貧系統沿著既定目標方向運行，達成貧困人口受益和發展機會創造的核心目標。三是動力功能，為森林碳匯扶貧系統運行提供持續動力，推動扶貧主體協同、扶貧資源整合和扶貧方式聯動，保持系統良性和可持續運行。四是調控功能，當系統運行出現偏差時，能夠通過有效的數據傳遞、信息反饋和人為管理活動，不斷糾偏并使之恢復正常。五是發展功能，在保障森林碳匯扶貧系統正常運行的同時，通過激勵、競爭和協調促進其發展演進。就運行方式而論，森林碳匯扶貧系統的運行機制是政府行政干預與市場機制共同作用的二元復合驅動運行機制。就扶貧邏輯觀察，其作用機制主要表現在以下四個方面。

（一）推動扶貧主體多元化

森林碳匯扶貧主體是推動森林碳匯扶貧模式運行的主導力量。對此，在森林碳匯扶貧理念的指導下，不僅僅為多元森林碳匯交易主體履行社會責任、參與扶貧惠農，進而逐步轉變為扶貧主體搭建了一個有效的合作平臺，更為重要的是，在我國新一輪集體林權制度改革基本完成，林地承包經營權確權到戶的背景下，森林碳匯項目開發必然越來越多地采取“經營實體+農戶”“經營實體+村集體經濟組織+農戶”等基本運作模式，從而為推動當地村集體經濟組織、社區精英等成為反貧困主體奠定了產權基礎。

（二）推進扶貧資源配置市場化

在森林碳匯扶貧系統運行進程中，市場對資源配置和生產要素組合具有決定性作用，從而對推進貧困地區豐富的宜林地、勞動力等資源向資本轉化，增加資金、技術、管理等稀缺扶貧要素有效供給發揮積極作用。因此，在森林碳匯扶貧的制度安排中，政府不再起主導作用，財政扶貧資金不再是最重要的外部變量，扶貧資源也不單局限于自然資源和民政、小額信貸等扶貧資金，而是以市場為先導、貧困農戶為核心、利益為紐帶、產業為支撐，以市場機制為基礎、政府引導與市場調節相協調，充分整合和盤活國際國內兩個市場、兩種資源以及現代林業經濟發展中的存量資源，并對優化扶貧資源協同配置、降低減貧成本、推動市場化反貧困產生積極影響。

（三）創新貧困人口扶貧方式

與面向產品市場，以農產品開發為主打的傳統產業扶貧方式不同，森林碳匯扶貧面向全球性生態系統服務市場，以森林碳匯項目為載體，以可交易的“碳匯額度”開發為核心，包括貧困人口在內的社區農戶，除可望獲得林地入股或流轉收益、勞務收益、林木及林副產品收益外，更為重要的收益是核證減排量（CER）銷售收入分配。這無疑為反貧困開辟了一個嶄新的扶貧方式，也為破解林業生產周期長、貧困人口短期收益困難等突出問題提供了一種有效路徑，還為集成科教扶貧、行業扶貧、金融扶貧、社區扶貧等多種扶貧方式，尤其為把先進的造林、管護技術培訓與示范等為代表的科技扶貧落到實處搭建了堅實平臺。

（四）突破貧窮與生態退化的惡性循環

氣候變化直接或間接加劇了貧困。其中，直接影響來自極端氣候事件對農戶生計、生命財產、生產基礎設施等造成的損害，間接影響則來自氣候變化對貧困地區的生產、生活和生態環境的損害。在中國，貧困地區與生態脆弱區高度耦合，貧困人口分布與生態環境脆弱區在地理空間尺度上呈現高度一致性，這些地區對氣候和環境的依存度高，生態改善是治貧的根本和發展的根基。森林碳匯扶貧實現了扶貧開發與生態環境保護有機結合。森林碳匯項目開發，既為貧困地區參與應對全球氣候變化挑戰提供了通道，也為改善區域尺度小氣候、調節水文循環，提升自身應對氣候變化加劇導致的山體滑坡、泥石流、洪澇干旱以及極端氣候事件發生等的能力，降低貧困人口因災返貧風險，實現減貧和生態保護兼顧的包容性增長帶來了新契機，為避免形成“人口貧困—資源開發—環境退化—加速開發—環境惡化—貧困加劇”的“貧困陷阱”開辟了有效途徑。