第2章　可轉(zhuǎn)債的基礎知識

2.1　可轉(zhuǎn)債的基本要素

可轉(zhuǎn)債的基本要素包括可轉(zhuǎn)債的發(fā)行時間、債券簡稱、債券代碼、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行數(shù)量、票面金額、發(fā)行價格、債券期限、票面利率、付息的期限和方式、擔保事項、轉(zhuǎn)股期、初始轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股價格向下修正條款、轉(zhuǎn)股股數(shù)的確定方式、贖回條款、回售條款等，以上要素均可以在公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集說明書與發(fā)行公告中找到。

此外，投資者可以在集思錄網(wǎng)站上查找全部可轉(zhuǎn)債的數(shù)據(jù)（圖2-1）。按照可轉(zhuǎn)債代碼由低到高排序，我們可以看到航信轉(zhuǎn)債位于首位（圖2-2）。以核建轉(zhuǎn)債為例，投資者可以通過代碼定位到具體的可轉(zhuǎn)債名稱（圖2-3）。通過單擊代碼，就可以看到可轉(zhuǎn)債的基本要素，如圖2-4所示。

圖2-1　集思錄網(wǎng)站查找可轉(zhuǎn)債數(shù)據(jù)

圖2-2　可轉(zhuǎn)債代碼由低到高排序

圖2-3　如何定位到具體可轉(zhuǎn)債（以核建轉(zhuǎn)債為例）

圖2-4　核建轉(zhuǎn)債的基本要素