1 導(dǎo)論

1.1 研究目的和意義

社會(huì)不平等是目前社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題之一，它是指社會(huì)各群組由于不同的社會(huì)地位和生活狀況而導(dǎo)致的機(jī)會(huì)不公平和收入不公平，包括條件不平等和機(jī)會(huì)不平等兩個(gè)方面。條件不平等是指報(bào)酬和生活條件的差異，以及稀缺資源的分配或投入和權(quán)力的不同；機(jī)會(huì)不平等是指?jìng)€(gè)人生存機(jī)會(huì)的不公平，指在不同的種族、性別和階層出生，而在教育、健康、工作機(jī)會(huì)的獲得以及法律系統(tǒng)等方面存在不公平的對(duì)待（Breen、Jonsson, 2005）。社會(huì)不平等的功能主義理論認(rèn)為，不平等是不可避免的，而且是必需的，不同社會(huì)階層在社會(huì)中扮演不同的角色，起到不同的作用，社會(huì)中的重要地位需要接受更多的教育和培訓(xùn)，因而將獲得更多的回報(bào)，社會(huì)資源將基于個(gè)人能力進(jìn)行配置。而與之對(duì)應(yīng)的沖突理論認(rèn)為，不平等是指有權(quán)力的群組對(duì)無(wú)權(quán)力群組的統(tǒng)治和支配，當(dāng)這些權(quán)力群組為了保持其地位而壓迫無(wú)權(quán)力群組時(shí)，社會(huì)不平等將阻礙社會(huì)進(jìn)步。

人們對(duì)社會(huì)不平等問(wèn)題的關(guān)注，主要集中在對(duì)社會(huì)不平等的合理測(cè)量以及社會(huì)不平等的形成原因、影響因素和政策措施的探究等方面。收入、財(cái)富、健康等方面的特征及其他相關(guān)的個(gè)人和家庭生活狀況等一般被用來(lái)測(cè)量社會(huì)不平等的特征，而所受教育和技能、性別、年齡、宗教信仰、居民權(quán)、就業(yè)階層和狀態(tài)、地理位置和社會(huì)福利分配等是影響社會(huì)不平等的主要因素。

在理想的社會(huì)中，每個(gè)人都應(yīng)根據(jù)其能力獲得同等機(jī)會(huì)和成就，并具有向上層社會(huì)流動(dòng)的可能性（Adams, 1931）。雖然社會(huì)不平等的存在不可避免，但如果社會(huì)成員之間差距過(guò)大，不平等現(xiàn)象加劇，必將引起社會(huì)不同階層之間的對(duì)立和仇視，從而對(duì)社會(huì)的和諧穩(wěn)定造成極為不利的影響，進(jìn)而影響私人投資和長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Perotti, 1996），甚至導(dǎo)致政權(quán)頻繁更迭（Acemoglu、Robinson, 1999）。社會(huì)成員在財(cái)富、社會(huì)地位等初始資源稟賦上的差異，是社會(huì)不平等的主要原因之一，而代際傳遞機(jī)制使得社會(huì)不平等在代與代之間持續(xù)。如果代際傳遞效應(yīng)過(guò)大，整個(gè)社會(huì)將趨于固化而失去活力，社會(huì)創(chuàng)新能力將顯著下降。因此，阻斷代際傳遞的持續(xù)性、弱化代際傳遞效應(yīng)，成為制定現(xiàn)代社會(huì)政策的主要目標(biāo)之一。

所受教育、健康和技能等人力資本是個(gè)人和家庭的收入、財(cái)富和社會(huì)地位等的決定性因素（Becker、Tomes, 1986）。財(cái)富等要素造成的初始不平等的影響最終將趨于消失，而人力資本的代際傳遞是造成不平等持續(xù)性的根源，人力資本在要素稟賦的代際傳遞效應(yīng)中，起到了至關(guān)重要的作用（Bj?rklund et al., 2010; Black、Devereux, 2010；侯風(fēng)云 等，2009）。對(duì)人力資本代際傳遞現(xiàn)象的研究關(guān)注的焦點(diǎn)之一是父母人力資本（尤其是所受教育）對(duì)其小孩人力資本投資、健康、未來(lái)收入等各方面的影響。一般通過(guò)計(jì)算父母人力資本指標(biāo)（比如所受教育、IQ測(cè)驗(yàn)得分、認(rèn)知能力等）與小孩相關(guān)特征變量（所受教育、收入和健康等）之間的相關(guān)系數(shù)或彈性系數(shù)，來(lái)衡量各個(gè)指標(biāo)之間的代際相關(guān)性，并將代際相關(guān)系數(shù)進(jìn)行方差成分分解，計(jì)算和分析人力資本代際傳遞的影響份額，比較與其他各種要素稟賦影響的相對(duì)重要性，如Black、Devereux（2010）、Hanushek、Woessman（2010）等。從結(jié)果來(lái)看，大多數(shù)研究證實(shí)了父母與其小孩人力資本之間具有正相關(guān)關(guān)系。

影響后代成就的因素很多，除了要素稟賦等家庭背景因素外，還有文化傳統(tǒng)、意識(shí)形態(tài)和政治體制等因素都會(huì)影響父母和其小孩的人力資本投資決策，從而對(duì)小孩的最終成就產(chǎn)生長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。研究者采用各種方法，控制父母人力資本之外的其他影響因素，以評(píng)估人力資本代際傳遞的因果影響和因果機(jī)制。這類(lèi)研究主要有三種途徑：一是采用雙胞胎（作為父母）配對(duì)樣本或兄弟姐妹配對(duì)樣本。如Bj?rklund、Salvanes（2010）、Cesarini（2010）等采用多種兄弟姐妹樣本（單/雙卵雙胞胎、全/半兄弟姐妹父母和收養(yǎng)小孩等）進(jìn)行估計(jì)。其中，單卵和雙卵雙胞胎配對(duì)樣本的研究被認(rèn)為控制了遺傳因素和非遺傳家庭背景因素，兄弟姐妹配對(duì)樣本控制了家庭背景因素或部分遺傳因素。二是采用收養(yǎng)小孩樣本。除了前述結(jié)合多種樣本的研究外，還有Plug（2004）、Bj?rklund、Lindahl、Plug（2006）、Sacerdote（2007）等采用收養(yǎng)小孩樣本方法，這一方法被認(rèn)為控制了后天養(yǎng)育環(huán)境，即父母的收入、財(cái)富和受教育水平等家庭背景因素，因而總的影響中只考慮了遺傳基因和小孩的特性因素。三是工具變量法。這一方法考慮各種政策變化，如扶貧計(jì)劃、義務(wù)教育法的實(shí)施等外生因素對(duì)父母人力資本水平和人力資本投資（如父母和子女的教育選擇）產(chǎn)生的沖擊效應(yīng)，以期從中分離出父母人力資本對(duì)小孩相關(guān)結(jié)果指標(biāo)的純效應(yīng)。該方法將人力資本的代際傳遞效應(yīng)與公共政策聯(lián)系起來(lái)。另外，一些研究將祖父母或配偶的人力資本作為控制變量，以控制養(yǎng)育技能或婚姻市場(chǎng)匹配因素等。

人力資本代際傳遞效應(yīng)的因果機(jī)制和公共政策關(guān)聯(lián)是目前研究的焦點(diǎn)。為了識(shí)別人力資本代際傳遞的因果機(jī)制，Becker、Tomes（1986）建立了兩代人力資本代際傳遞模型。Caucutt、Lochner（2008）、Checchi（2006、2007）、Lochner（2009）等在同一模型框架中，詳細(xì)考察了代際傳遞的各種途徑。Lindahl et al.（2012）在此基礎(chǔ)上，通過(guò)迭代的方式將其擴(kuò)展為基于一般家庭的三代和四代傳遞模型（由于數(shù)據(jù)獲取困難，該模型并沒(méi)有被實(shí)際應(yīng)用），并總結(jié)歸納了人力資本代際傳遞的5種途徑。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)社會(huì)不平等現(xiàn)象的研究主要集中在城鄉(xiāng)、地區(qū)、行業(yè)和性別等的收入差距方面，多數(shù)研究集中在對(duì)收入差距及其影響的描述和分析上（萬(wàn)廣華，1998；張曉輝，2001；蘭萍，2002；唐平，2006），而對(duì)這些差距產(chǎn)生的原因和動(dòng)態(tài)演化機(jī)制的探究相對(duì)較少，而且由于數(shù)據(jù)缺乏，大多數(shù)研究被迫局限于宏觀層面。微觀方面，部分研究關(guān)注到了不平等的代際傳遞問(wèn)題，從教育、收入和就業(yè)等方面重點(diǎn)探討了貧困的代際傳遞現(xiàn)象，如尹海潔和關(guān)士續(xù)（2004）、孫瑩（2004）、郭叢斌和閔維方（2007）等對(duì)城市貧困人口代際傳遞現(xiàn)象的研究，何曉琦（2004）、謝勇和李放（2008）等對(duì)農(nóng)村貧困人口代際傳遞現(xiàn)象的研究。

總之，國(guó)內(nèi)對(duì)社會(huì)不平等的代際傳遞現(xiàn)象的研究，多數(shù)還停留在理論和相關(guān)性實(shí)證階段，對(duì)人力資本在代際傳遞中的關(guān)鍵作用的認(rèn)識(shí)還不夠深入和明確，對(duì)其因果機(jī)制和政策關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)性研究更是少見(jiàn)。究其原因，至少有三個(gè)方面：一是與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)社會(huì)階層流動(dòng)性的影響因素可能更為復(fù)雜，不僅有資源稟賦因素，其他如文化傳統(tǒng)、城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和民主政治制度的不健全等，對(duì)社會(huì)不平等持續(xù)性的影響可能更為嚴(yán)重，因此，發(fā)達(dá)國(guó)家的研究方法、模型和經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)論對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)不一定適用。二是數(shù)據(jù)問(wèn)題。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)薄弱，作為主要來(lái)源的官方調(diào)查數(shù)據(jù)一般被視為國(guó)家機(jī)密和個(gè)人隱私而不對(duì)公眾公開(kāi)，而且數(shù)據(jù)質(zhì)量不高，不能滿(mǎn)足實(shí)際分析的需要。對(duì)社會(huì)不平等的代際傳遞現(xiàn)象的研究，需要大量的家庭調(diào)查樣本，特別是一些特殊樣本，如雙胞胎、收養(yǎng)小孩等數(shù)據(jù)資料幾乎還是空白。三是方法論問(wèn)題。從國(guó)內(nèi)已有的研究看，對(duì)社會(huì)不平等代際傳遞問(wèn)題的研究很少涉及對(duì)調(diào)查樣本的設(shè)計(jì)和對(duì)統(tǒng)計(jì)偏誤的估計(jì)，也鮮見(jiàn)一些較為復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)和計(jì)量方法的應(yīng)用（如工具變量法等），相關(guān)問(wèn)題的實(shí)證研究?jī)H停留在相關(guān)性分析層面，缺乏對(duì)其因果機(jī)制及其與公共政策關(guān)聯(lián)等更深層次的實(shí)證結(jié)論，難以為政府干預(yù)政策的制定提供實(shí)踐依據(jù)。

人力資本在我國(guó)社會(huì)不平等的持續(xù)性中扮演著怎樣的角色？存在怎樣的代際傳遞機(jī)制？其效應(yīng)有多大？教育、健康等公共政策對(duì)其有何影響？應(yīng)如何設(shè)計(jì)和收集科學(xué)合理的研究數(shù)據(jù)樣本，以解決數(shù)據(jù)缺乏問(wèn)題？對(duì)這些問(wèn)題的回答，有助于我們深入了解我國(guó)社會(huì)不平等持續(xù)性存在的原因，有利于政府相關(guān)政策的制定。因此，對(duì)人力資本代際傳遞的因果機(jī)制與政策關(guān)聯(lián)的研究具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。