序

之東是中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所和最高人民法院中國應(yīng)用法學(xué)研究所聯(lián)合培養(yǎng)的博士后，具體由李少平副院長和我共同指導(dǎo)。法學(xué)研究所和應(yīng)用法學(xué)研究所這種強強聯(lián)合培養(yǎng)法學(xué)博士后的模式，意在突顯法治理論與司法實踐相結(jié)合的特點和優(yōu)勢。之東博士后思維活躍，具有強烈的現(xiàn)實責任感和問題意識，實證研究能力較為突出，對于司法改革的理論和實踐問題，具有很強的研究旨趣和學(xué)術(shù)熱情。之東在碩士和博士學(xué)習(xí)階段，已經(jīng)接受了較為規(guī)范系統(tǒng)的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，打下了良好的專業(yè)基礎(chǔ)。依托于好學(xué)上進的奮斗精神和嚴謹求實的學(xué)術(shù)態(tài)度，經(jīng)過博士后階段對司法體制改革重大理論與實踐問題的深入研究，他的法治理論和法學(xué)學(xué)術(shù)功底得到進一步夯實，運用中國特色社會主義政法理論知識分析和解決現(xiàn)實問題的能力得到進一步提升，法學(xué)研究的創(chuàng)新意識和科研能力得到進一步強化。

司法改革是國家政治體制改革的重要組成部分，而審判責任制度改革則是法院系統(tǒng)推進新一輪司法改革必須牢牢牽住的“牛鼻子”，其重要性不言而喻。本書是之東以我國新一輪司法改革中審判責任制度改革為選題所完成的博士后出站報告，是他從事博士后科研工作期間最為重要的研究成果，也是一篇在出站評審環(huán)節(jié)被專家學(xué)者們評定為“優(yōu)秀報告”的用心之作，具有很強的現(xiàn)實意義和理論價值。

在本書中，之東立足于事關(guān)國家治理全局的新一輪司法改革這一背景，著眼于中國東、中、西部法院系統(tǒng)的司法改革實踐，運用大量第一手數(shù)據(jù)和事實，緊緊圍繞司法責任制改革這個主題，深入研究了違法審判責任追究制度、審判責任豁免制度、法官員額制度、司法職業(yè)保障制度等多項關(guān)鍵制度，提出了許多具有創(chuàng)新或者創(chuàng)見價值的觀點和建議。該書以當前司法實踐中制約司法能力、妨礙司法公正的突出問題為切入點，既有理論梳理，也有規(guī)范分析，更不乏實證研究和制度建構(gòu)，是理論與實踐結(jié)合得比較好的一個研究成果。作為一項有關(guān)審判責任制度改革的綜合性、實證性和對策性研究，全書觀點鮮明，結(jié)構(gòu)合理，條理清晰，邏輯嚴謹，論證有力，重點突出，詳略得當，謀篇布局具有較強的層次感和立體感，語言表達簡潔流暢，符合學(xué)術(shù)規(guī)范要求。

本書緊密結(jié)合新一輪司法改革實踐，從兩個層面對審判責任制度的建構(gòu)進行研究分析：一個層面是內(nèi)在制度設(shè)計的視角，主要包括違法審判責任追究制度和審判責任豁免制度，這是建構(gòu)審判責任制度體系的核心內(nèi)容。另一個層面是外在制度環(huán)境的視角，主要涉及法官員額制度和司法職業(yè)保障制度，這是建構(gòu)審判責任制度體系的前提和基礎(chǔ)。

本書認為違法審判責任追究制度是契合司法審判內(nèi)在規(guī)律，涵蓋審判責任的界定、追究、承擔、懲戒等多項環(huán)節(jié)的制度設(shè)計，是新一輪司法改革基本精神在法院系統(tǒng)的集中體現(xiàn)。盡管當前圍繞改革要求制定的相關(guān)規(guī)范性文件，已經(jīng)較為清晰地確定了追究違法審判責任的總體范圍、具體情形、擔責原則、基本程序等核心內(nèi)容，然而由于多種因素的綜合作用，有關(guān)制度設(shè)計依然存在著亟待修正的環(huán)節(jié)。同時，梳理歸納歐美法官懲戒制度內(nèi)在運行機理，吸收借鑒其中契合我國司法審判實踐的合理要素，也很有必要。因此，在分析改革實踐問題、吸納域外先進經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，改良違法審判責任追究制度設(shè)計，特別是建構(gòu)和完善法官懲戒委員會制度，就成為完善審判責任制度體系的重要任務(wù)。

本書提出建構(gòu)與完善審判責任制度，既要建立健全審判問責機制，又要科學(xué)構(gòu)建審判責任豁免機制。習(xí)近平總書記明確指出，要“多推有利于調(diào)動廣大干部群眾積極性的改革”。在新一輪司法改革中，需要一系列能夠調(diào)動審判人員改革積極性的真招實策，使之成為推進審判責任制度改革的有力保障。決不能以侵害審判獨立為代價，將審判責任制度異化為一把高懸于審判人員頭頂之上的“達摩克里斯之劍”，否則，其制度的最終實踐效果必然是南轅北轍。因此，就追責、懲戒、豁免等相關(guān)問題而言，應(yīng)該積極借鑒域外法治國家有關(guān)審判制度設(shè)計基本原理和實踐中的合理因素，以“責任豁免”為基本原則，以“責任追究”為一般例外，來建構(gòu)我國的審判責任制度。

本書分析指出，法官員額制度是新一輪司法改革中勢在必行、刻不容緩的創(chuàng)新之舉，是通過制定科學(xué)標準、實施嚴格考核，確保綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)最好、審判工作能力最強的審判人員最終成為員額法官，進而建構(gòu)公正高效權(quán)威審判隊伍的重大改革舉措。基于強化法官尊榮感和身份認同的改革預(yù)期，“員額法官”是國家層面給予審判人員最高規(guī)格的制度性確認；基于持續(xù)深入推進司法改革的基本目標，員額法官制度改革則是深化司法審判職業(yè)制度改革的重要組成部分。很顯然，作為法院系統(tǒng)司法改革重中之重的審判責任制度改革，必然深刻影響著法官員額制度改革的進度，而法官員額制度則是建立審判責任制度的前提性、基礎(chǔ)性和輔助性制度。

本書圍繞司法職業(yè)保障制度是實現(xiàn)“讓審理者裁判、由裁判者負責”這一司法改革基本目標的前提和基礎(chǔ)，深入討論并提出，審判責任制度改革的根本宗旨并不在于能否嚴厲追究法官審判責任即事后懲戒“問題法官”，而是在于能否有效保障法官依法獨立公正行使審判職權(quán)即事前培養(yǎng)“精英法官”。甚至可以說，審判職業(yè)保障從根本上決定了審判職業(yè)責任：只有保障到什么程度，責任才能落實到什么程度。正是因為缺乏必要的保障，才使得以往的審判責任制度實踐難以實現(xiàn)制度預(yù)期。只有賦予法官優(yōu)于他人的職業(yè)基礎(chǔ)和職業(yè)保障，也才能對其提出高于他人的職業(yè)要求和職業(yè)責任。否則，如果只有嚴苛的職業(yè)監(jiān)督和職業(yè)管理，卻沒有與之相匹配的職業(yè)基礎(chǔ)和職業(yè)保障，就不可能真正建構(gòu)公正高效權(quán)威的司法審判制度。因此，科學(xué)合理的審判責任制度應(yīng)該確保權(quán)責之間比例相當、責任保障相互匹配。

當然，該書的個別論述還略顯薄弱，有待進一步加強和完善。但總體來看，這是一篇優(yōu)秀的博士后出站報告，其中的一些觀點和論證，無論是對于促進司法改革的理論建構(gòu)，還是對于深化司法改革的制度完善，均有較強的參考價值和借鑒意義。

欣慰于本書的出版，樂為之序！

李林

2018年6月21日