第一章 引言

全球治理的機制復(fù)合體（regime complex）現(xiàn)象日益受到學(xué)界關(guān)注，指的是“在某些全球治理議題領(lǐng)域中，并行存在的一系列彼此之間沒有層級關(guān)系的治理機制”（Raustiala and Victor,2004; Keohane and Victor,2011）。上述概念強調(diào)在同一個治理領(lǐng)域中，存在多元化的治理機制和治理主體，即不僅包括傳統(tǒng)國際治理中由國家之間建立的雙邊和多邊治理機制，也包括由非政府組織、國際組織、私人企業(yè)等建立的國際行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、跨國監(jiān)管框架、國際倡議與規(guī)范等（Koenig-Archibugi,2005: 1-30）（見圖1-1）。近年來，一些學(xué)者指出在諸多全球治理領(lǐng)域存在機制復(fù)合體，例如氣候變化（Keohane and Victor,2011）、植物遺傳資源（Raustiala and Victor,2004;Oberthür and Po·zarowska,2013）、網(wǎng)絡(luò)空間（Nye,2014）、全球能源問題（Colgan,Keohane and Van de Graaf,2012; Van de Graaf,2013）、海洋保護（Struett,Nance and Armstrong,2013）、北極圈（Young,2012）、人口販賣問題（Gómez-Mera,2015: 566-595）等。

然而，學(xué)界對于機制復(fù)合體的研究尚缺乏深度，已有大部分研究是針對機制復(fù)合體的靜態(tài)描述和分析，缺乏對機制復(fù)合體形成和演變過程內(nèi)在機制的探討（Biermann et al.,2009: 14-40; Gómez Mera,2015: 566-595）。上述研究現(xiàn)狀導(dǎo)致的后果是，學(xué)界對于機制復(fù)合體問題的重要性缺乏基本共識。一方面，部分研究者認(rèn)為，由多元主體主導(dǎo)的很多新型治理機制在全球治理中越來越重要（Djelic and Sahlin-Andersson,2006: 1-30; Koenig-Archibugi,2005:1-30; Hale and Held,2011: 1-37）。另一方面，一些研究者——尤其是國際關(guān)系領(lǐng)域的學(xué)者，并不認(rèn)為國家主體以外的其他行動主體能夠在全球治理中發(fā)揮重要作用，全球治理機制只是國家建立的國際制度的代名詞（Weiss and Wilkinson,2014a: 19-36）。本書認(rèn)為，加深對于機制復(fù)合體現(xiàn)象出現(xiàn)和演變原因的認(rèn)識，將有助于凝聚全球治理研究界的理論共識。并且，對于全球治理機制產(chǎn)生和變遷的長周期動態(tài)過程研究，也是當(dāng)前全球治理研究界的主流呼吁和訴求（Hale T,Held,2011: 1-37; Weiss and Wilkinson,2014b:207-215; Coen and Pegram,2015: 417-420）。因此，本書試圖圍繞機制復(fù)合體的形成和演變過程展開理論和實證研究，進而回答兩個問題：全球治理機制復(fù)合體是如何形成和演變的？什么因素導(dǎo)致了機制復(fù)合體的演變？

圖1-1 機制復(fù)合體示意圖

本書選擇的實證研究對象是人類基因信息治理的機制復(fù)合體。所謂“基因信息”，指的是具有遺傳效應(yīng)的脫氧核糖核酸（DNA）片段的堿基對排列順序。作為DNA上的基本功能單元，基因信息決定了生命體的許多功能。例如，基因信息控制著代際之間的遺傳特征，也決定了人體內(nèi)幾乎所有蛋白質(zhì)的編碼，進而控制人體的各種性狀和生理特征。人類基因組由大約25000個基因組成（基因組指的是完整的堿基排列順序），其中不同個體之間有99.5%的基因完全相同，余下0.5%的基因差異看似不多，卻是人類身體和生理特征差異的來源。同時，每個人的基因組中存在著一些基因變異和突變，其中的一些不良變異是各種遺傳疾病的根源。

如何規(guī)制人類基因信息的使用和流通是一項全球治理難題。一方面，由于基因信息具有上述生物學(xué)屬性，使得人類基因信息具有極高的生命科學(xué)研究價值，如果能夠在全球范圍內(nèi)實現(xiàn)人類基因信息的共享，將造福于全人類的健康發(fā)展。另一方面，基因信息又需要得到不同層次的保護。首先，從研究的分配激勵而言，針對人類基因的研究成果存在知識產(chǎn)權(quán)保護需求；其次，從倫理角度出發(fā)，由于基因信息的生物學(xué)屬性，個體基因信息蘊含著其本人和整個家族的遺傳信息，如果被惡意泄露或濫用，可能造成在就業(yè)、保險等多方面的基因歧視。同時，一個民族的基因信息包含著這個民族特有的遺傳密碼，如果基因信息被惡意泄露和使用，將有可能引發(fā)安全風(fēng)險。因此，對于人類基因信息的共享需求和保護需求，構(gòu)成了實際的治理沖突和矛盾。此外，由于互聯(lián)網(wǎng)時代信息的流通具有跨越國界的特性，也使得人類基因信息的規(guī)制成為一項典型的全球治理議題。

面對上述治理難題，人們是應(yīng)該隱藏各自的生命密碼從而避免受到基因歧視，還是應(yīng)該積極推動人類基因信息的全球共享，促進生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)的發(fā)展和進步，還是應(yīng)該讓研究者能夠?qū)ζ溲芯康幕蛟V諸知識產(chǎn)權(quán)保護？現(xiàn)實的情況是，政府間國際組織、跨國專業(yè)組織、多主體參與的跨國聯(lián)盟、基金會、國家主體等在過去半個世紀(jì)中建立了內(nèi)容和形式各異的治理機制，構(gòu)成了人類基因信息治理的機制復(fù)合體。

更重要的是，人類基因信息治理的機制復(fù)合體并不是一朝一夕形成，也不是長期處于穩(wěn)定不變狀態(tài)，而是經(jīng)歷了動態(tài)演變過程。例如，20世紀(jì)80年代，以美國為代表的一些國家紛紛建立人類基因?qū)＠跈?quán)機制，允許研究者將其獲得的人類基因申請知識產(chǎn)權(quán)保護。在20世紀(jì)90年代末期，一方面國家推動的基因?qū)＠跈?quán)機制仍然在運行，另一方面國際科學(xué)共同體以及公益科研資助機構(gòu)等聯(lián)合建立了強制性的人類基因數(shù)據(jù)全球共享制度，要求參與人類基因組測序工作的研究人員實時、免費共享研究的人類基因數(shù)據(jù)。進入21世紀(jì)以后的十年內(nèi)，很多國家逐漸否定了之前的專利制度，不僅取消了人類基因?qū)＠跈?quán)，還在國家內(nèi)部推動人類基因數(shù)據(jù)的共享。同時，由聯(lián)合國、科學(xué)共同體等多方發(fā)起了新一輪人類基因數(shù)據(jù)全球共享，但是新一輪的數(shù)據(jù)共享不再要求參與者強制遵守制度，而是參與者自愿遵守數(shù)據(jù)共享制度。

為了揭示上述機制復(fù)合體的演變模式和演變動力，筆者利用大量一手和二手研究數(shù)據(jù)，開展單案例內(nèi)的過程追蹤研究（Van Evera,1997; George and Bennett,2005; Gerring,2006; Rohlfing,2012; Bennett and Checkel,2015: 3-38），并運用過程追蹤檢驗工具，對已有理論進行檢驗并發(fā)展新的理論，搭建個案研究與理論發(fā)展的橋梁。本書的一手研究數(shù)據(jù)來源包括：筆者在中國、馬來西亞、英國、荷蘭和法國五個國家的十個城市進行田野調(diào)查，共進行44個面對面訪談以及5個電話訪談，整理得到英文訪談資料7萬余字，中文訪談資料3萬余字；3場國際會議進行參與式觀察；組織兩場多方主體參與的焦點小組訪談。二手?jǐn)?shù)據(jù)包括Nature、Science等領(lǐng)域內(nèi)權(quán)威專業(yè)期刊文獻30余篇；政府間國際組織和非政府組織文檔、國家法律法規(guī)條文共計13萬余字。

通過對于機制復(fù)合體演變的研究，筆者希望在理論、實踐和研究方法層面使讀者獲得一定的啟發(fā)。在理論層面，一是啟發(fā)學(xué)者從動態(tài)演變的角度關(guān)注和認(rèn)識全球治理的機制復(fù)合體問題；二是通過揭示機制復(fù)合體的演變動力，凝聚全球治理研究界的理論共識，明晰國家為中心的國際治理機制與多元主體主導(dǎo)的治理機制的動態(tài)關(guān)系；三是呼吁學(xué)界關(guān)注“第三代全球治理研究”倡議，重視長周期案例研究對全球治理理論發(fā)展的重要價值。在實踐層面，一是啟發(fā)讀者在當(dāng)前全球化和逆全球化的浪潮下，把握機制復(fù)合體的現(xiàn)象及其演變規(guī)律，從而對未來的全球治理局勢做出預(yù)判；二是啟發(fā)讀者關(guān)注新技術(shù)革命——諸如生命科學(xué)、人工智能等領(lǐng)域的科技突破，及其可能引發(fā)的全球治理格局變化；三是以史為鑒，對如何提升中國在全球治理中的影響力提供政策建議，呼吁加強社會各界在全球治理的參與程度。此外，在研究方法層面，本書對于過程追蹤研究方法的利用和探索，啟發(fā)讀者思考如何運用合適的研究方法最大限度提升案例研究的信度和效度。同時，本書在學(xué)科融合方面做了一些努力，希望在公共管理、國際關(guān)系、國際法等學(xué)科之間搭建橋梁，使廣大讀者意識到雖然上述學(xué)科具有不同的話語體系，但是在全球治理研究中探討的一些問題非常類似，將不同學(xué)科的研究內(nèi)容進行比較與融合，可以在研究方法上取長補短。

本書結(jié)構(gòu)安排如下。第一章引言。介紹文章的研究背景、研究問題、議題選擇以及研究意義，并對研究方法進行概述。第二章全球治理的概念與理論。首先，概述全球治理概念的形成和發(fā)展，對國際制度概念與全球治理中的相關(guān)機制概念進行比較，提出本書對于全球治理機制的概念界定，并進一步對全球治理機制復(fù)合體概念和研究現(xiàn)狀進行歸納。接著，對解析全球治理機制格局演變的已有理論進行綜述，列舉不同理論解析帶來的啟示，同時指出已有理論的解析缺陷，最終回歸到具體治理議題的歷史情境中，對長時間的機制變遷過程進行因果機制研究，才能真正理解全球治理機制復(fù)合體演變的動態(tài)性和復(fù)雜性。第三章研究設(shè)計。從歷史制度主義視角出發(fā)，構(gòu)建研究路徑與解釋框架。首先，指出從歷史制度主義視角出發(fā)進行研究的必要性，對已有基于關(guān)鍵時刻的研究路徑進行補充。其次，提出本書的理論解釋框架，同時針對核心變量提出替代性的研究假設(shè)。最后，對本書的研究設(shè)計方案做具體介紹。第四章是人類基因信息治理的機制復(fù)合體。對人類基因信息全球治理議題的研究背景介紹。首先，具體介紹人類基因信息治理的全球難題；其次，對人類基因信息治理的機制復(fù)合體變遷過程進行概述，指出已有研究無法對治理機制變遷做出解釋，需要從歷史制度主義視角出發(fā)進行研究。第五章、第六章和第七章分別對如何獲取和使用人類基因信息的三輪機制演變進行過程追蹤研究。在每一章中，第一，分析外生技術(shù)突破如何改變基因信息的使用方式和規(guī)模，從而使得相關(guān)主體有機會在新的治理問題情境下做出新的行為選擇。第二，分別對各類主體在關(guān)鍵時刻中的行動選擇過程進行追溯。第三，對涉及核心參與主體的行為動機進行過程追蹤檢驗，并對不同主體的權(quán)力行使條件進行分析。第四，在每一章結(jié)尾，對機制復(fù)合體的演變結(jié)果進行回溯，并進一步總結(jié)機制復(fù)合體的演變動力。第八章是對人類基因信息治理機制變遷研究的總結(jié)，總結(jié)導(dǎo)致各階段機制變遷的因果機制，指出全球治理機制變遷的理論內(nèi)涵與拓展。第九章結(jié)論與啟示（見圖1-2）。

圖1-2 本書研究的框架結(jié)構(gòu)