第三節(jié) 研究思路、方法與結(jié)構(gòu)

一 研究思路

本書(shū)研究的基本邏輯是，區(qū)域異質(zhì)性決定區(qū)域地方政府財(cái)政配置能力千差萬(wàn)別，政府在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí)很重要的領(lǐng)域是提升區(qū)域品質(zhì)，提高該地區(qū)人均福利水平，實(shí)現(xiàn)福利狀況與稅收負(fù)擔(dān)的最佳組合，吸引人才的聚集，因此基本公共服務(wù)供給在各區(qū)域之間就表現(xiàn)出了很大的差異性。客觀描述并且評(píng)價(jià)這種差異性對(duì)均等化目標(biāo)達(dá)成的理性判斷非常必要，同時(shí)也是區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的重要實(shí)現(xiàn)機(jī)制。根據(jù)這一邏輯，引發(fā)對(duì)一系列問(wèn)題的思考：首先，依據(jù)基本公共服務(wù)內(nèi)涵界定，如何選擇基本公共服務(wù)分項(xiàng)目?jī)?nèi)容，如何篩選指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)該地區(qū)整體基本公共服務(wù)水平？基本公共服務(wù)均等化目標(biāo)提出后，我國(guó)區(qū)域間基本公共服務(wù)供給水平差異總體概況如何？其次，置于空間視閾下，考察基本公共服務(wù)供給是否存在外部效應(yīng)，依據(jù)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析基本公共服務(wù)供給水平的影響因素及作用效果。再次，基本公共服務(wù)供給作為政府的主要職責(zé)，其績(jī)效水平怎樣？財(cái)政資金使用效率如何？最后，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，經(jīng)濟(jì)增速放緩，但并不能遏制公眾對(duì)政府提供公共服務(wù)職責(zé)履行的期望，基本公共服務(wù)如何達(dá)成對(duì)標(biāo)公平與效率，高質(zhì)量、高效率供給，并實(shí)現(xiàn)區(qū)域基本公共服務(wù)供給的均等化？基于這種邏輯去構(gòu)建本書(shū)的框架，并試圖解決這些問(wèn)題。圖1-2列示了本書(shū)研究的技術(shù)路線。技術(shù)路線設(shè)計(jì)上，力求突出邏輯思路清晰簡(jiǎn)明、緊扣主線的特點(diǎn)，來(lái)設(shè)計(jì)各研究環(huán)節(jié)和步驟。

二 研究方法

本書(shū)在撰寫(xiě)過(guò)程中通過(guò)文獻(xiàn)研究等方式，結(jié)合規(guī)范分析與實(shí)證分析，通過(guò)定性歸納與定量研究，完成主體內(nèi)容的研究工作。深刻剖析經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，基本公共服務(wù)在區(qū)域、省際層面供給的差異性，探究成因，通過(guò)定性演繹的方法，結(jié)合量化分析、實(shí)證研究的結(jié)論，更有針對(duì)性地提出對(duì)標(biāo)公平和效率雙系統(tǒng)分析框架下優(yōu)化基本公共服務(wù)供給的對(duì)策建議。

（一）文獻(xiàn)研究法

通過(guò)對(duì)大量文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀、整理、分析和評(píng)述，確定選題，選定研究視角，明確研究方法，構(gòu)建研究框架。

（二）規(guī)范分析方法與實(shí)證分析方法的結(jié)合

本書(shū)的研究目的不僅要厘清現(xiàn)階段我國(guó)基本公共服務(wù)供給在三大區(qū)域之間、各省際的指數(shù)水平與效率水平的差異，更為重要的是要為實(shí)現(xiàn)基本公共服務(wù)均等化目標(biāo)提出對(duì)策建議。這就需要實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合。本書(shū)按照時(shí)間縱向梳理，收集31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市基本公共服務(wù)相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，通過(guò)指標(biāo)定性選擇、定量?jī)?yōu)選，構(gòu)建系統(tǒng)評(píng)價(jià)體系。運(yùn)用熵值法衡量基本公共服務(wù)區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)公平差異水平，通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法即 DEA 模型測(cè)算各省基本公共服務(wù)效率水平區(qū)域差異。在差異研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)行收斂實(shí)證檢驗(yàn)。通過(guò)對(duì)基本公共服務(wù)供給公平與效率差異影響因素的面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行實(shí)證，解讀我國(guó)基本公共服務(wù)區(qū)域差異形成的原因，給出我國(guó)基本公共服務(wù)供給機(jī)制改進(jìn)的框架設(shè)計(jì)和具體政策組合措施，使其更具有可靠性和實(shí)操性。

（三）跨學(xué)科研究法

本書(shū)運(yùn)用區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等相關(guān)學(xué)科的理論、方法和成果從整體上對(duì)基本公共服務(wù)供給區(qū)域差異問(wèn)題進(jìn)行全面考察，進(jìn)而完善基本公共服務(wù)供給機(jī)制。

（四）比較研究法

中國(guó)基本公共服務(wù)供給由于經(jīng)濟(jì)、歷史、政策狀況等方面的原因，各區(qū)域和省份間基本公共服務(wù)絕對(duì)量和相對(duì)量的規(guī)模、供給的指數(shù)水平和效率都存在差異。通過(guò)收集和整理各省份、各區(qū)域基本公共服務(wù)具體內(nèi)容的數(shù)據(jù)資料，縱向梳理、橫向比較，從而對(duì)基本公共服務(wù)供給區(qū)域狀況進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)與比較。

三 結(jié)構(gòu)安排及主要內(nèi)容

本書(shū)研究主旨是，對(duì)標(biāo)公平與效率，雙系統(tǒng)考察中國(guó)基本公共服務(wù)供給的指數(shù)水平和效率水平，在省際、區(qū)域間的差異及收斂狀況，實(shí)證分析差異形成原因的影響程度，以此提出區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展國(guó)家戰(zhàn)略背景下，實(shí)現(xiàn)基本公共服務(wù)均等化目標(biāo)、完善基本公共服務(wù)供給機(jī)制的對(duì)策建議。本書(shū)的結(jié)構(gòu)框架和主要內(nèi)容是：

第一章導(dǎo)論。闡明基本公共服務(wù)區(qū)域差異問(wèn)題研究的現(xiàn)實(shí)背景和政策導(dǎo)向。文獻(xiàn)資料收集和整理關(guān)于基本公共服務(wù)區(qū)域差異問(wèn)題相關(guān)的國(guó)內(nèi)外研究成果，分別從內(nèi)涵界定、與經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)性、經(jīng)濟(jì)地理視閾下的現(xiàn)狀分析以及探究與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)關(guān)聯(lián)等幾個(gè)方面展開(kāi)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行文獻(xiàn)述評(píng)，提出有可能進(jìn)行深入研究的切入點(diǎn)。闡明本書(shū)研究的技術(shù)路線和基本框架，以及研究中可能用到的方法和手段。

第二章相關(guān)概念與基礎(chǔ)理論。圍繞本書(shū)研究主體內(nèi)容——基本公共服務(wù)供給區(qū)域差異，給出與之相關(guān)概念的內(nèi)涵與外延界定。基本公共服務(wù)供給區(qū)域差異研究中重點(diǎn)涉及了區(qū)域差異理論、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、公共財(cái)政理論等基礎(chǔ)理論內(nèi)容。同時(shí)中國(guó)基本公共服務(wù)供給的現(xiàn)實(shí)背景也離不開(kāi)對(duì)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論和共享發(fā)展內(nèi)容的探究。此外，對(duì)標(biāo)公平與效率，實(shí)現(xiàn)供給水平管理方面的優(yōu)化，理論闡述中也介紹了基本公共服務(wù)供給、需求的相關(guān)理論，并對(duì)管理學(xué)中的新公共管理理論、新公共服務(wù)理論、治理理論進(jìn)行了借鑒。

第三章中國(guó)基本公共服務(wù)供給演進(jìn)歷程。基本公共服務(wù)供給是一個(gè)歷史范疇，不同時(shí)期、不同社會(huì)環(huán)境，基本公共服務(wù)供給也呈現(xiàn)出不同的現(xiàn)實(shí)體現(xiàn)。新中國(guó)成立之后教育、醫(yī)療衛(wèi)生、科技文化、交通運(yùn)輸領(lǐng)域公共服務(wù)都有較明顯發(fā)展。梳理新中國(guó)成立之后不同時(shí)期基本公共服務(wù)供給水平、方式、發(fā)展進(jìn)程和特點(diǎn)，探究基本公共服務(wù)供給嬗變的原因，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、財(cái)政體制、政府職能轉(zhuǎn)型、城鎮(zhèn)化進(jìn)程方面進(jìn)行理論闡釋和定量描述。

第四章中國(guó)基本公共服務(wù)供給區(qū)域差異及收斂分析。基于本書(shū)對(duì)基本公共服務(wù)內(nèi)涵的界定和創(chuàng)新，設(shè)定七大類(lèi)一級(jí)指標(biāo)、優(yōu)選后的二十九個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)建我國(guó)基本公共服務(wù)供給指標(biāo)體系。運(yùn)用熵值法測(cè)算研究期間中國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市基本公共服務(wù)供給指數(shù)水平，同時(shí)運(yùn)用Spss22.0軟件進(jìn)行省際基本公共服務(wù)供給水平的系統(tǒng)聚類(lèi)分析。依據(jù)基本公共服務(wù)供給指數(shù)水平，運(yùn)用變異系數(shù)、基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)客觀評(píng)價(jià)基本公共服務(wù)區(qū)域差異狀況。同時(shí)運(yùn)用截面數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)進(jìn)行β收斂實(shí)證檢驗(yàn)，以及檢驗(yàn)東部、中部、西部地區(qū)內(nèi)部是否存在俱樂(lè)部收斂。

第五章中國(guó)基本公共服務(wù)供給差異影響因素實(shí)證分析。我國(guó)基本公共服務(wù)供給區(qū)域差異形成的原因是多維度、多層面的，本書(shū)選取社會(huì)層面、經(jīng)濟(jì)層面、財(cái)政體制三個(gè)維度的影響因素，基于文獻(xiàn)基礎(chǔ)和理論假設(shè)的預(yù)判，應(yīng)用Stata軟件對(duì)基本公共服務(wù)供給各地區(qū)水平指數(shù)進(jìn)行全局和局部自相關(guān)檢驗(yàn)，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行空間模型選擇和空間杜賓模型實(shí)證分析，檢驗(yàn)我國(guó)基本公共服務(wù)供給影響因素的作用方向，量化各自的影響程度。

第六章中國(guó)基本公共服務(wù)供給效率區(qū)域差異評(píng)價(jià)。以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法即三階段DEA模型來(lái)測(cè)算我國(guó)省際、區(qū)域之間基本公共服務(wù)財(cái)政投入、產(chǎn)出效果的效率水平。利用面板Tobit模型分析形成區(qū)域效率差異的主要原因。對(duì)標(biāo)公平與效率，在雙系統(tǒng)框架下分析基本公共服務(wù)供給指數(shù)水平與效率水平之間截面與面板數(shù)據(jù)的相關(guān)性。

第七章完善中國(guó)基本公共服務(wù)供給的對(duì)策建議。基于我國(guó)基本公共服務(wù)供給區(qū)域差異的現(xiàn)實(shí)，從法制建設(shè)、公共財(cái)政制度建設(shè)、市場(chǎng)化改革等角度，兼顧政府決策行為與公民需求滿(mǎn)足，提出完善我國(guó)基本公共服務(wù)供給、縮小區(qū)域差異水平的對(duì)策建議，有利于實(shí)現(xiàn)基本公共服務(wù)均等化目標(biāo)，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。