一 貿(mào)易協(xié)定的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和國際影響力分析

（一）貿(mào)易協(xié)定和全球一體化

要合理地看待全球一體化和市場解放的進(jìn)程，我們就必須考慮到貿(mào)易協(xié)定的影響。盡管一些西方國家的保護(hù)主義潮流重新抬頭，但每年國際間的貿(mào)易協(xié)定數(shù)量都有所增加。各國已經(jīng)認(rèn)識到，自由貿(mào)易協(xié)定能夠提供安全且制度化的合作框架，推動(dòng)協(xié)議國在互利互惠原則下進(jìn)行系統(tǒng)化的合作。

首先，區(qū)分雙邊和多邊的自由貿(mào)易協(xié)定至關(guān)重要。雖然這兩種協(xié)議都旨在消除商業(yè)和非商業(yè)壁壘、降低交易成本，但多邊協(xié)定具有更強(qiáng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)意義，并有利于協(xié)議國通過對外貿(mào)易建立全球治理的基礎(chǔ)。目前世界上已經(jīng)有一系列多邊協(xié)定，其中最活躍的是東盟（ASEAN）、北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）和亞太經(jīng)合組織（APEC）。雙邊協(xié)定更多發(fā)揮的是技術(shù)層面上的作用，注重兩國間的具體利益。最常見的雙邊協(xié)定或雙邊伙伴關(guān)系是自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）、經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議（Economic Partnership Agreement，EPA）和戰(zhàn)略合作協(xié)議（Strategic Partnership Agreement，SPA）。

其次，雙邊貿(mào)易合作協(xié)定（自由貿(mào)易協(xié)定）被定義為：通過減少政策上的壁壘，促進(jìn)貿(mào)易增長，提升經(jīng)濟(jì)、金融、政治、文化、科學(xué)和其他領(lǐng)域融合水平的工具。在該定義下，雙邊貿(mào)易協(xié)定可以分為兩類。第一類是由世界貿(mào)易組織（WTO）推動(dòng)建立的，旨在消除關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘的協(xié)定。這類協(xié)定重視技術(shù)作用，往往會(huì)制定具有較強(qiáng)約束力的貿(mào)易政策以推動(dòng)國際貿(mào)易增長。世貿(mào)組織成員國在達(dá)成新的雙邊貿(mào)易協(xié)定時(shí)通常會(huì)告知該組織。就世貿(mào)組織所知，截至2016年，光是已經(jīng)投入運(yùn)轉(zhuǎn)的自由貿(mào)易協(xié)定就有243個(gè)。^[3]第二類雙邊貿(mào)易協(xié)定實(shí)際上包含了第一類協(xié)定，不過這類協(xié)定更重視政治、經(jīng)濟(jì)問題。齊西莫斯^[4]和克魯格曼^[5]為這一領(lǐng)域的研究打開了大門，他們研究了經(jīng)濟(jì)一體化可能遇到的困難，并討論了這一類雙邊協(xié)定的戰(zhàn)略意義，特別是它們在推動(dòng)協(xié)議國全面一體化中的作用。

就實(shí)際運(yùn)作而言，本章將自由貿(mào)易協(xié)定按其建立方式分為兩類，第一類稱為全面協(xié)議方法（Comprehensive Agreement Approach，CA），按這種方法建立的自由貿(mào)易協(xié)定一開始就涵蓋雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系的大部分領(lǐng)域（貨物、服務(wù)、投資、環(huán)境、勞工問題等）。這類方法主要由美國和其他西方大國（如歐盟）使用。第二類稱為逐步一體化協(xié)議方法（Gradual Integration Agreement，GIA），即兩國先簽署某項(xiàng)有關(guān)貿(mào)易、服務(wù)自由化的具體協(xié)議，但同時(shí)在協(xié)議中加入允許其他合作并進(jìn)行漸進(jìn)式談判的條款。這種協(xié)議主要由中國使用。這兩種方法都符合世貿(mào)組織的要求，并且都處于1994年出臺的關(guān)稅、貿(mào)易和服務(wù)總協(xié)定（General Agreement on Tariffs，Trade and Services，GATT-GATS）的框架之下。

（二）外國影響力

長期以來，學(xué)者對國際政治影響力做了諸多分類和研究，這一概念的定義也隨著時(shí)間的推移不斷發(fā)生變化。最早，國家被看作其所處環(huán)境（地方、區(qū)域和全球）中活躍的一員，就像人類個(gè)體一樣，它們會(huì)出現(xiàn)、演變、持存，也可能毀滅。反過來說，國家的種種行為往往是出于適應(yīng)內(nèi)、外部環(huán)境變化并追求某種超越國界的具體目標(biāo)的需要。在這種語境下，人們通常將“國際影響力”理解為一國對別國政府政策制定所能施加的影響。這種影響力可以通過多種途徑來實(shí)現(xiàn)，其中最常見的是雙邊協(xié)定或多邊國際組織（如聯(lián)合國等）。

漢斯·摩根索致力于研究國家如何獲取和維持政治權(quán)力，他的作品是當(dāng)代第一批理論化研究政治影響問題的學(xué)術(shù)論著之一。^[6]摩根索假定，主導(dǎo)權(quán)是任何人類社群的基本追求。因此，無論一個(gè)政府的目標(biāo)和宗旨如何，它的任何行動(dòng)都與獲得權(quán)力并將這種權(quán)力最大化有關(guān)。在這種思路下，國際影響力被看作是一個(gè)國家對另一個(gè)國家的權(quán)力進(jìn)行某種程度的控制的能力。對摩根索來說，對權(quán)力的渴望是國際政治的重要特征。然而，作為一個(gè)典型的現(xiàn)實(shí)主義者，摩根索并不認(rèn)為一個(gè)集中的全球權(quán)威或超國家主體會(huì)限制主權(quán)國家的行為。他重視對民族國家行為邏輯的考察，因?yàn)楹笳卟攀侨蚧?dòng)的重要合法主體。從這個(gè)意義上講，作者將權(quán)力的平衡視為一種全球性的動(dòng)態(tài)過程。權(quán)力在幾個(gè)國家之間的分配大致上是平等的。這種現(xiàn)實(shí)主義的觀點(diǎn)認(rèn)為，國際體系的建立并不困難，它不需要多少共同的準(zhǔn)則，但不可避免的是，各國會(huì)各謀其利。在這一點(diǎn)上，摩根索認(rèn)為利益沖突是國際體系內(nèi)在固有的（無論是個(gè)人還是國家層面）。因此，為了維持一種全球性的共存局面，各國必須采取一系列遏制利益沖突的手段，如建立國家聯(lián)盟和超國家機(jī)構(gòu)。

在當(dāng)時(shí)，以摩根索為代表的現(xiàn)實(shí)主義觀點(diǎn)幾乎是學(xué)界共識。但同時(shí)也有一些人認(rèn)為，全球控制權(quán)應(yīng)該由一個(gè)強(qiáng)大的國家來掌握，以便維持世界局勢的穩(wěn)定性。這個(gè)國家應(yīng)當(dāng)成為某種“霸權(quán)”，并通過強(qiáng)硬措施、談判等手段擴(kuò)大其影響，以便建立國際體系的規(guī)則，達(dá)成各國間的協(xié)調(diào)一致。這些觀點(diǎn)構(gòu)成了眾所周知的霸權(quán)穩(wěn)定理論（Hegemonic Stability Theory，HST）的基礎(chǔ)。為該理論發(fā)聲最活躍的學(xué)者之一是羅伯特·吉爾平。他認(rèn)為，美國在促進(jìn)國際合作，尤其是建立第二次世界大戰(zhàn)后國際組織中發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。^[7]霸權(quán)穩(wěn)定理論的擁躉認(rèn)為，國際政治是由霸權(quán)的更迭塑造的。無論何時(shí)，世界上總有一個(gè)國家作為國際規(guī)則的核心制定者而存在，各個(gè)國家之間的合作都深深地受到這個(gè)霸權(quán)國家的影響。然而，霸權(quán)國家的存在并不足以確保該體系的穩(wěn)定性。正如斯蒂芬·克拉斯納指出的那樣，逐利動(dòng)機(jī)使霸權(quán)國家在不同的時(shí)期采取不同的戰(zhàn)略，歷史上常常出現(xiàn)霸權(quán)國家的行為取向和全球趨勢不一致的時(shí)期。^[8]

另一位當(dāng)代作家肯尼斯·華爾茲則采取了一種與傳統(tǒng)的霸權(quán)理論相去甚遠(yuǎn)的思路。^[9]他研究了影響國際格局的新主體，并且闡述了“系統(tǒng)性力量”是如何影響國家間的相互作用的。他預(yù)測了國際組織的發(fā)展，并且前瞻性地指出，國際組織的建立可能并不完全符合參與國各自的利益。國際組織不僅可以被看作是國家爭奪利益的結(jié)果，也可以看作是其爭奪利益的原因，也就是說，國際組織不僅是一個(gè)調(diào)節(jié)國家間利益沖突的實(shí)體，也是各國間新的利益沖突的關(guān)鍵因素。華爾茲打開了一扇通向新理論的大門，這一理論將時(shí)間變量考慮在內(nèi)（與現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派的假設(shè)不同，后者認(rèn)為人性本惡，并且不會(huì)隨著時(shí)間改變）。他認(rèn)為，新現(xiàn)實(shí)主義流派的創(chuàng)始人將其研究的重點(diǎn)放在解釋國際體系的第三層面（也稱系統(tǒng)層面）上。他提出，作為國際體系構(gòu)成單位的國家之間為了尋求生存發(fā)生互動(dòng)，從而形成了全球的主導(dǎo)結(jié)構(gòu)（稱為無政府狀態(tài)），這一過程同時(shí)也是權(quán)力分配的過程，每個(gè)國家都有自己的一部分權(quán)力。華爾茲將國際政治描述為這樣一種系統(tǒng)：系統(tǒng)的穩(wěn)定性和持存性通過其結(jié)構(gòu)的安排才得以保證（國際體系作為一個(gè)獨(dú)立變量而存在）。我們必須意識到，華爾茲的學(xué)說誕生于冷戰(zhàn)時(shí)期，那時(shí)的世界正處于兩極格局。然而，他的理論的確開創(chuàng)了一種新的思考模式，他幫助人們認(rèn)識到，霸權(quán)國家的產(chǎn)生不僅依賴其軍事力量，還源于其他方面的實(shí)力。如果一個(gè)國家在政治、經(jīng)濟(jì)和文化層面上建立了全球領(lǐng)導(dǎo)力，并產(chǎn)生深刻而復(fù)雜的國際影響，那么它就能在國際舞臺上占據(jù)更加重要的位置。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，自由主義和新自由主義學(xué)說在國際事務(wù)領(lǐng)域的話語權(quán)日益增長。一種新的觀點(diǎn)出現(xiàn)了：兩個(gè)超級大國之間的平衡不是必然的，只不過是一種可能的現(xiàn)實(shí)罷了。一個(gè)更加多極化的世界開始萌芽，首先是歐洲的復(fù)蘇，然后是金磚國家的崛起。在這種新的形勢下，各國普遍聯(lián)系且經(jīng)濟(jì)上相互依存的觀點(diǎn)開始占據(jù)主導(dǎo)地位。它強(qiáng)調(diào)，相互依賴有助于各國之間的和平。^[10]根據(jù)科普蘭（Copeland）的理論，在自由主義和現(xiàn)實(shí)主義流派下，經(jīng)濟(jì)上的相互依賴是唯一起到關(guān)鍵因果作用的因素。考慮到成本與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，貿(mào)易比戰(zhàn)爭更有利，這使得國際貿(mào)易成為一個(gè)合理的選擇。即使當(dāng)前貿(mào)易量很低，甚至根本不存在，對未來貿(mào)易的預(yù)期作為一種積極的愿景，也成為了國際間持續(xù)和平的動(dòng)力。^[11]

同時(shí)，人們開始認(rèn)識到，經(jīng)濟(jì)上的相互依賴能夠推動(dòng)國家間合作的制度化，并且推動(dòng)建立起經(jīng)濟(jì)、政治交往的規(guī)范化格局。^[12]在這一新的視野下，“外國影響力”這一概念在國際關(guān)系領(lǐng)域的使用日益增長。繼基歐漢、^[13]奈（Nye）、豪加德^[14]和哈斯特^[15]之后，“國際影響力”被定義為國際組織或國家通過戰(zhàn)略和協(xié)同互動(dòng)間接施加于其他地區(qū)或國家的經(jīng)濟(jì)、政治或文化影響。首先，從這個(gè)定義中，我們不難發(fā)現(xiàn)基奧內(nèi)的觀點(diǎn)。他更多地強(qiáng)調(diào)國際政治、經(jīng)濟(jì)問題而不是安全問題，正如他更加重視國際合作而不是國際沖突一樣。其次，該定義還包含著豪加德提出的“協(xié)調(diào)一致”（concerted power）的概念，豪加德將其研究的重點(diǎn)放在協(xié)調(diào)行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)或追求共同價(jià)值觀（共同目標(biāo)和共贏戰(zhàn)略）上。最后，國際影響力的定義還引入了哈斯特的觀點(diǎn)，他提出重新考慮“影響力范圍”這一概念。我們必須用后冷戰(zhàn)的思維重新思考這一概念，不再將國際影響力看作強(qiáng)制施加的，而是共識性、協(xié)商性、承諾性的。

無論是施加影響力的國家還是接受這種影響的國家都是國際影響力傳遞過程的積極參與者。在這種情形下，一旦其他國家跨入國際化行列，許多國家也會(huì)積極地參與其中。這種邏輯能夠解釋為什么大多數(shù)國家選擇參加世貿(mào)組織或聯(lián)合國等國際組織。顯然，這不是一種普適的原則，但它的確適用于許多競爭或合作的情形。在社會(huì)促進(jìn)論中，這一現(xiàn)象被稱為“協(xié)作者效應(yīng)”。^[16]在國際體系下，這一效應(yīng)表現(xiàn)為，某些協(xié)議的實(shí)施能夠刺激一個(gè)國家做出反應(yīng)。這一理論認(rèn)為，各國能夠相互引導(dǎo)、相互學(xué)習(xí)、追求共同目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)資源的有效交換。該理論有兩條原則。第一，被施加影響的國家能夠意識到這種影響，并且有可能同施加影響的國家展開談判并啟動(dòng)相關(guān)評估。第二，各國會(huì)努力加強(qiáng)成員國之間的行為規(guī)范。

大衛(wèi)·鮑德溫提出了一種介于依賴關(guān)系理論和社會(huì)權(quán)力學(xué)說之間的方法，賦予權(quán)力以多維的特性。^[17]他引入了穩(wěn)定社會(huì)關(guān)系理論以深化對該問題的討論。這一理論認(rèn)為，在一個(gè)特定范圍內(nèi)，某一個(gè)體或群體對他人的控制是通過另一個(gè)人對他人的控制從而達(dá)成平衡的。從這一理論出發(fā)，經(jīng)濟(jì)上的單向/雙向依賴成為“影響關(guān)系”的一種表現(xiàn)形式，其中相互依存可能帶來不同形式的影響。換言之，作者認(rèn)為，世界各國可以同時(shí)處于相互依賴的關(guān)系中。鮑德溫認(rèn)為，任何一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源通常都可以向另一種動(dòng)力源轉(zhuǎn)換。

綜上所述，本章將新現(xiàn)實(shí)主義、新自由主義的理論要素與外國影響力擴(kuò)張模型結(jié)合起來（后者確定了新興力量與小經(jīng)濟(jì)體之間進(jìn)行合作并達(dá)成均衡的條件），通過考察各國戰(zhàn)略性和協(xié)調(diào)性的相互作用，闡明外國影響力如何傳遞，并在國際層面上對社會(huì)關(guān)系理論作一些補(bǔ)充。在本章案例中，中智自由貿(mào)易協(xié)定允許兩國在戰(zhàn)略和制度層面上進(jìn)行有效的資源交換，以實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)。這種合作形式不僅旨在推動(dòng)初級產(chǎn)品貿(mào)易，還能提高產(chǎn)品的附加值，所以它能讓智利這樣的小型經(jīng)濟(jì)體也獲得發(fā)展機(jī)會(huì)。例如，智利是全球主要的硝石儲備國，而硝石是制造電動(dòng)車電池和儲存太陽能的關(guān)鍵原料。通過自由貿(mào)易協(xié)定，中國得以開采智利的硝石資源并將制成的電池再銷售到拉美市場。同時(shí)，中國提出加強(qiáng)智利的金融服務(wù)，從而使其成為人民幣新的區(qū)域性平臺。