四、固定資產投資項目核準、備案

如前所述, 國務院于2004年7月發布《國務院關于投資體制改革的決定》 , 對投資體制進行改革, 政府對于項目投資區別不同情況, 分別進行審批管理、核準管理和備案管理。而2016年7月頒布的《中共中央、國務院關于深化投融資體制改革的意見》則進一步要求堅持企業投資核準范圍最小化, 對極少數關系國家安全和生態安全、涉及全國重大生產力布局、戰略性資源開發和重大公共利益等項目, 政府從維護社會公共利益角度確需依法進行審查把關的, 應將相關事項以清單方式列明,最大限度縮減核準事項。及時修訂并公布政府核準的投資項目目錄, 實行企業投資項目管理負面清單制度, 除目錄范圍內的項目外, 一律實行備案制, 由企業按照有關規定向備案機關備案。

根據《企業投資項目核準和備案管理條例》的規定, 對關系國家安全、涉及全國重大生產力布局、戰略性資源開發和重大公共利益等項目, 實行核準管理。具體項目范圍以及核準機關、核準權限依照政府核準的投資項目目錄執行。政府核準的投資項目目錄由國務院投資主管部門會同國務院有關部門提出, 報國務院批準后實施, 并適時調整。對目錄以外的項目, 實行備案管理。除國務院另有規定的, 實行備案管理的項目按照屬地原則備案, 備案機關及其權限由省、自治區、直轄市和計劃單列市人民政府規定。國務院分別于2004年、 2013年、 2014年發布了《政府核準的投資項目目錄》 , 目前有效的版本是2016年本。國務院在相關發布通知中明確了項目核準機關: 按照規定由國務院核準的項目, 由發展改革委審核后報國務院核準。核報國務院核準的項目、國務院投資主管部門核準的項目, 事前必須征求國務院行業管理部門的意見。由地方政府核準的項目, 各省級政府可以根據本地實際情況, 按照下放層級與承接能力相匹配的原則, 具體劃分地方各級政府管理權限, 制定本行政區域內統一的政府核準投資項目目錄。據此, 國家發展和改革委員會先后發布了《企業投資項目核準和備案管理辦法》 《外商投資項目核準和備案管理辦法》和《境外投資項目核準和備案管理辦法》, 建立了企業投資項目核準制和備案制的基本框架。各地政府及政府主管部門也據此相繼發布了各自的投資項目核準規定。

需要實行核準管理的投資項目, 應當按照以下程序申請核準:

1. 向項目所在地規劃管理部門申請辦理規劃選址審批手續 (僅限以劃撥方式提供國有土地使用權的項目)。

2. 向國土資源 (海洋) 行政主管部門申請辦理用地 (用海) 預審手續 (國土資源主管部門明確可以不進行用地預審的情形除外)。

3. 根據項目情況向環境保護部門申請辦理環境影響評價審批手續。

4. 向發展和改革委員會等項目核準部門報送項目申請報告, 并附規劃選址意見書、用地預審意見等文件。項目核準機關對企業提交的項目申請報告, 主要從是否危害經濟安全、社會安全、生態安全等國家安全; 是否符合相關發展建設規劃、產業政策和技術標準; 是否合理開發并有效利用資源; 是否對重大公共利益產生不利影響等方面進行核準。項目核準機關認為必要時, 可委托工程咨詢機構進行評估。對于可能會對公眾利益構成重大影響的項目, 項目核準機關應當采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目, 可以實行專家評議制度。

5. 依據項目核準文件, 向規劃部門申請辦理建設用地規劃許可手續。

6. 向土地管理部門申請辦理正式用地手續, 簽訂國有土地有償使用合同或取得國有土地劃撥決定書。其中, 工業、商業、旅游、娛樂和商品住宅等經營性投資項目, 應當依法以招標、拍賣或掛牌出讓方式取得土地。

7. 向相關主管部門辦理資源利用、安全生產等相關手續。

8. 向建設主管部門申請取得施工許可證。

除涉及國家秘密的項目外, 項目核準、備案通過全國投資項目在線審批監管平臺實行網上受理、辦理、監管和服務。與項目有關的發展規劃、產業政策和準入標準以及項目核準、備案等事項的辦理條件、辦理流程、辦理時限等均在該平臺上公開, 企業在申請項目核準或備案時可以對照查閱。項目核準機關應在受理項目申請報告后20個工作日內, 作出對項目申請報告是否核準的決定; 項目情況復雜或者需要征求有關單位意見的, 經本機關主要負責人批準, 可以延長核準期限, 但延長的期限不得超過40個工作日。核準機關委托中介服務機構對項目進行評估的, 評估時間不計入核準期限。項目核準文件有效期2年。項目在核準文件有效期內未開工建設的, 項目單位應在核準文件有效期屆滿30個工作日前向原項目核準機關申請延期, 原項目核準機關應在核準文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。

參考閱讀 1. 3

政府核準的投資項目目錄 (2016年本)

一、農業水利

農業: 涉及開荒的項目由省級政府核準。

水利工程: 涉及跨界河流、跨省 (區、市) 水資源配置調整的重大水利項目由國務院投資主管部門核準, 其中庫容10億立方米及以上或者涉及移民1萬人及以上的水庫項目由國務院核準。其余項目由地方政府核準。

二、能源

水電站: 在跨界河流、跨省 (區、市) 河流上建設的單站總裝機容量50萬千瓦及以上項目由國務院投資主管部門核準, 其中單站總裝機容量300萬千瓦及以上或者涉及移民1萬人及以上的項目由國務院核準。其余項目由地方政府核準。

抽水蓄能電站: 由省級政府按照國家制定的相關規劃核準。

火電站 (含自備電站): 由省級政府核準, 其中燃煤燃氣火電項目應在國家依據總量控制制定的建設規劃內核準。

熱電站 (含自備電站): 由地方政府核準, 其中抽凝式燃煤熱電項目由省級政府在國家依據總量控制制定的建設規劃內核準。

風電站: 由地方政府在國家依據總量控制制定的建設規劃及年度開發指導規模內核準。

核電站: 由國務院核準。

電網工程: 涉及跨境、跨省 (區、市) 輸電的± 500千伏及以上直流項目, 涉及跨境、跨省 (區、市) 輸電的500千伏、 750千伏、 1000千伏交流項目, 由國務院投資主管部門核準, 其中±800千伏及以上直流項目和1000千伏交流項目報國務院備案; 不涉及跨境、跨省 (區、市) 輸電的± 500千伏及以上直流項目和500千伏、 750千伏、 1000千伏交流項目由省級政府按照國家制定的相關規劃核準, 其余項目由地方政府按照國家制定的相關規劃核準。

煤礦: 國家規劃礦區內新增年生產能力120萬噸及以上煤炭開發項目由國務院行業管理部門核準, 其中新增年生產能力500萬噸及以上的項目由國務院投資主管部門核準并報國務院備案; 國家規劃礦區內的其余煤炭開發項目和一般煤炭開發項目由省級政府核準。國家規定禁止建設或列入淘汰退出范圍的項目, 不得核準。

煤制燃料: 年產超過20億立方米的煤制天然氣項目、年產超過100萬噸的煤制油項目, 由國務院投資主管部門核準。

液化石油氣接收、存儲設施 (不含油氣田、煉油廠的配套項目): 由地方政府核準。

進口液化天然氣接收、儲運設施: 新建 (含異地擴建) 項目由國務院行業管理部門核準, 其中新建接收儲運能力300萬噸及以上的項目由國務院投資主管部門核準并報國務院備案。其余項目由省級政府核準。

輸油管網 (不含油田集輸管網): 跨境、跨省 (區、市) 干線管網項目由國務院投資主管部門核準, 其中跨境項目報國務院備案。其余項目由地方政府核準。

輸氣管網 (不含油氣田集輸管網): 跨境、跨省 (區、市) 干線管網項目由國務院投資主管部門核準, 其中跨境項目報國務院備案。其余項目由地方政府核準。

煉油: 新建煉油及擴建一次煉油項目由省級政府按照國家批準的相關規劃核準。未列入國家批準的相關規劃的新建煉油及擴建一次煉油項目, 禁止建設。

變性燃料乙醇: 由省級政府核準。

三、交通運輸

新建 (含增建) 鐵路: 列入國家批準的相關規劃中的項目, 中國鐵路總公司為主出資的由其自行決定并報國務院投資主管部門備案, 其他企業投資的由省級政府核準; 地方城際鐵路項目由省級政府按照國家批準的相關規劃核準, 并報國務院投資主管部門備案; 其余項目由省級政府核準。

公路: 國家高速公路網和普通國道網項目由省級政府按照國家批準的相關規劃核準, 地方高速公路項目由省級政府核準, 其余項目由地方政府核準。

獨立公 (鐵) 路橋梁、隧道: 跨境項目由國務院投資主管部門核準并報國務院備案。國家批準的相關規劃中的項目, 中國鐵路總公司為主出資的由其自行決定并報國務院投資主管部門備案, 其他企業投資的由省級政府核準; 其余獨立鐵路橋梁、隧道及跨10萬噸級及以上航道海域、跨大江大河 (現狀或規劃為一級及以上通航段) 的獨立公路橋梁、隧道項目, 由省級政府核準, 其中跨長江干線航道的項目應符合國家批準的相關規劃。其余項目由地方政府核準。

煤炭、礦石、油氣專用泊位: 由省級政府按國家批準的相關規劃核準。

集裝箱專用碼頭: 由省級政府按國家批準的相關規劃核準。

內河航運: 跨省 (區、市) 高等級航道的千噸級及以上航電樞紐項目由省級政府按國家批準的相關規劃核準, 其余項目由地方政府核準。

民航: 新建運輸機場項目由國務院、中央軍委核準, 新建通用機場項目、擴建軍民合用機場 (增建跑道除外) 項目由省級政府核準。

四、信息產業

電信: 國際通信基礎設施項目由國務院投資主管部門核準; 國內干線傳輸網(含廣播電視網) 以及其他涉及信息安全的電信基礎設施項目, 由國務院行業管理部門核準。

五、原材料

稀土、鐵礦、有色礦山開發: 由省級政府核準。

石化: 新建乙烯、對二甲苯 ( PX) 、二苯基甲烷二異氰酸酯 ( MDI) 項目由省級政府按照國家批準的石化產業規劃布局方案核準。未列入國家批準的相關規劃的新建乙烯、對二甲苯 ( PX) 、二苯基甲烷二異氰酸酯 ( MDI) 項目, 禁止建設。

煤化工: 新建煤制烯烴、新建煤制對二甲苯 ( PX) 項目, 由省級政府按照國家批準的相關規劃核準。新建年產超過100萬噸的煤制甲醇項目, 由省級政府核準。其余項目禁止建設。

稀土: 稀土冶煉分離項目、稀土深加工項目由省級政府核準。

黃金: 采選礦項目由省級政府核準。

六、機械制造

汽車: 按照國務院批準的《汽車產業發展政策》執行。其中, 新建中外合資轎車生產企業項目, 由國務院核準; 新建純電動乘用車生產企業 (含現有汽車企業跨類生產純電動乘用車) 項目, 由國務院投資主管部門核準; 其余項目由省級政府核準。

七、輕工

煙草: 卷煙、煙用二醋酸纖維素及絲束項目由國務院行業管理部門核準。

八、高新技術

民用航空航天: 干線支線飛機、6噸/9座及以上通用飛機和3噸及以上直升機制造、民用衛星制造、民用遙感衛星地面站建設項目, 由國務院投資主管部門核準;6噸/9座以下通用飛機和3噸以下直升機制造項目由省級政府核準。

九、城建

城市快速軌道交通項目: 由省級政府按照國家批準的相關規劃核準。

城市道路橋梁、隧道: 跨10萬噸級及以上航道海域、跨大江大河 (現狀或規劃為一級及以上通航段) 的項目由省級政府核準。

其他城建項目: 由地方政府自行確定實行核準或者備案。

十、社會事業

主題公園: 特大型項目由國務院核準, 其余項目由省級政府核準。

旅游: 國家級風景名勝區、國家自然保護區、全國重點文物保護單位區域內總投資5000萬元及以上旅游開發和資源保護項目, 世界自然和文化遺產保護區內總投資3000萬元及以上項目, 由省級政府核準。

其他社會事業項目: 按照隸屬關系由國務院行業管理部門、地方政府自行確定實行核準或者備案。

十一、外商投資

《外商投資產業指導目錄》中總投資 (含增資) 3 億美元及以上限制類項目,由國務院投資主管部門核準, 其中總投資 (含增資) 20億美元及以上項目報國務院備案。《外商投資產業指導目錄》中總投資 (含增資)3億美元以下限制類項目,由省級政府核準。

前款規定之外的屬于本目錄第一至十條所列項目, 按照本目錄第一至十條的規定執行。

十二、境外投資

涉及敏感國家和地區、敏感行業的項目, 由國務院投資主管部門核準。

前款規定之外的中央管理企業投資項目和地方企業投資3億美元及以上項目報國務院投資主管部門備案。

參考閱讀 1. 4

國家發展改革委核報國務院核準或審批的固定資產投資項目目錄 (試行)

按照《國務院關于投資體制改革的決定》 (國發 〔2004〕 20號) 精神, 以下固定資產投資項目, 由國家發展改革委核報國務院核準或審批。

一、企業投資項目

(一) 核電站項目;

(二) 新建機場項目;

(三) 城市快速軌道交通項目;

(四) 大型主題公園項目;

(五) 庫容10億立方米及以上的國際及跨省 (區、市) 河流上的水庫項目和總投資10億元及以上的需中央政府協調的水資源配置調整項目;

(六) 總裝機容量100萬千瓦及以上的水電站、抽水蓄能電站項目;

(七) 總裝機容量120萬千瓦及以上的火電站項目;

(八) 國家規劃礦區內年產500萬噸及以上的煤炭開發項目;

(九) 年產100萬噸及以上的煤炭液化項目;

(十) 年產200萬噸及以上的新油田開發項目;

(十一) 年產30億立方米及以上的新氣田開發項目;

(十二) 進口液化天然氣接收、儲運設施項目;

(十三) 國家原油存儲設施項目;

(十四) 總投資50億元及以上的跨省 (區、市) 輸油 (氣) 管道干線項目;

(十五) 跨境、跨海灣公路橋梁、隧道項目;

(十六) 300公里及以上的新建鐵路項目;

(十七) 新建集裝箱、煤炭、礦石、油氣港區項目;

(十八) 總投資50億元及以上的鋼鐵、有色、稀土礦山開發項目;

(十九) 年加工原油500萬噸及以上的煉油項目、年產量60萬噸及以上的乙烯項目;

(二十) 總投資50億元及以上的造船基礎設施項目;

(二十一) 總投資50億元及以上的《政府核準的投資項目目錄》 ( 2004年本)中的社會事業項目;

(二十二) 中方投資2億美元及以上資源開發類境外投資項目, 中方投資用匯額5000萬美元及以上的非資源類境外投資項目;

(二十三) 《外商投資產業指導目錄》中總投資5億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資1億美元及以上的限制類項目。

二、政府投資項目

(一) 使用中央預算內投資、中央專項建設基金、中央統還國外貸款5億元及以上項目;

(二) 使用中央預算內投資、中央專項建設基金、統借自還國外貸款的總投資50億元及以上項目。

三、有國務院專項規定或經國務院批準的專項規定的, 按專項規定執行。

參考案例 1. 2

東陽違規核準橫店圓明新園項目

2008年2月18日, 著名農民企業家、浙江橫店共創共有共富共享工作委員會主席徐文榮, 在北京釣魚臺國賓館面對兩百多家海內外媒體宣布: 耗資兩百億元,總規劃面積六千余畝, 備受社會各界關注的圓明新園將在浙江橫店正式動工興建。

其實早在2006年5月, 浙江橫店中國圓明新園有限公司的申報注冊工作就已經開展。 2007年11月, 東陽市政府下發文件, 將相鄰的南馬鎮管轄的6個行政村劃給橫店鎮管理, 隨后拆遷工作啟動, 橫店圓明新園項目正式啟動。

2008年3月14日, 負責管轄和監督浙江土地使用情況的國土資源部上海督察局派出調查組赴實地開展調查。上海督察局在調查中發現, 該項目規劃用地6165畝, 其中3096畝土地 (包括基本農田1057. 4畝) 不符合橫店鎮土地利用總體規劃。

根據《中華人民共和國土地管理法》的規定, 征用基本農田、基本農田以外的耕地超過35公頃 (525畝) 的、其他土地超過70公頃 (1050畝) 的, 需報國務院批準。東陽采取了分批征用, 先用后報; 化整為零, 逐步報批的方式, 并以一般城市建設用地掩蓋圓明新園項目用地的性質。

此后, 橫店圓明新園項目因違規立項、用地申報違反國家政策被叫停。 2008年5月, 東陽市撤銷了橫店圓明新園籌建工作協調小組, 責令市規劃局將所涉地塊規劃調整為工業用地; 并在依法報批后, 按招拍掛的方式出讓原規劃建設圓明新園區塊內148畝存量工業建設用地, 不再改變土地用途; 對已辦理農用地轉用審批的地塊, 在未依法批準供地之前不得擅自動工。

據了解, 東陽市政府認為, 推進影視產業發展與東陽市的基本發展戰略相吻合,應予以大力扶持, 且該項目實施主體是橫店四共委員會, 資金來源主要靠募捐, 項目全部由民間投資, 可以由東陽市政府核準, 因此導致項目的違規核準。

盡管橫店圓明新園項目早在2008年被叫停, 但據媒體最新報道, 在經過整改之后, 圓明新園項目重新立項并動工, 目前該項目已經建成并對外開放! 該項目如何重新獲得批準, 我們不得而知。