第12章　文件的設計、審核與批準

12.1　目的

旨在說明設計文件的設計、審核與批準過程中應遵守的慣例、例行程序和步驟。

12.2　范圍

根據EPCC合同，本程序適用由各設計中心（EC：Engineering Center）生成的所有工程設計文件。

供應商生成的工程設計文件的審核與批準，應按照“文件管理計劃”執行。

12.3　承包商文件的編制、審核與發布

承包商應生成能滿足EPCC合同規定要求的全部工程設計交付資料，比如用于詢價、設計、施工、竣工等。所有交付的設計資料都應執行審核與批準流程，因此工程設計團隊應執行一切必要的審核與批準，并在正式發布交付的設計資料之前獲得批準，以保證交付的設計資料滿足項目所有的規定和要求。承包商承諾，按照EPCC合同中規定的業主要求完成工程設計交付資料，以保證項目能利用質量合格的設計交付資料成功實施項目。

下面說明工程設計交付資料的文件設計、審核與批準流程的執行方法。

12.3.1　工程設計交付資料的設計

（1）綜合管理要求

工程設計交付資料的設計應符合表1-12-1中指出的項目程序的要求。

PDO應自定義業主提供的通用標題欄，并添加承包商實體的標識。在EDMS中存檔的文件應采用最終文件模板和標題欄，目錄路徑為“文件柜/項目/PDO/02-工程設計和管理/總則/項目工程設計/模板”，應用于整個項目執行階段的標準化。對于打算從智能工廠軟件中提取的文件，“CADD實施計劃”和相關的項目程序中明確了業主和承包商之間的責任劃分。

（2）技術內容

設計文件是為了滿足EPCC項目的技術目標，應按照法律、合同、項目規定、程序、FEED的要求，以及項目執行過程中出現的更加準確的新條件，比如供應商信息、計算結果、業主批準的意見和/或設計變更等。在EPCC合同中規定了優先順序，并記錄在“工程設計執行計劃”中。

對于整個EPCC項目的設計工作，也將執行承包商聯合體成員的每個工程設計中心采用的標準設計慣例和程序，前提是沒有可用的具有更高層級的合同規定/技術規定以及由PDO發布的規定/技術規定。

設計工作可能包括后面12.3.2節“工程設計交付資料的審核”中說明的部分活動。

12.3.2　工程設計交付資料的審核

審核流程既包括專業審查，也包括專業間審查。一旦工程設計交付資料在項目中獲得足夠的成熟度，則將在審核驗證和批準周期內確定該交付資料的相關審核日期，以防止設計變更失控。

（1）專業審查

在完成工程設計交付資料的設計后，將要對它進行檢查，以檢查其準確性和正確性以及是否符合項目統一規定和要求。

工程設計交付資料審核一般應考慮（但不限于）下列方面：①正確選擇設計數據并確保數據的一致性；②按照適用的作業技術規定、規范、法規和EPCC合同要求，設計符合EPCC合同確定的產品屬性；③交叉參考文件的準確性。

專業審核應執行如下：①EC的專業負責人應執行設計文件的檢查活動；②對于設計交付資料的檢查，審查人將使用對應EC中可供利用的檢查表；③一旦業主的審批意見已經解決且整合到設計文件中，發起人和EC的專業負責人將通過在“設計和審核”控制框中簽字來明確已經按照審批意見執行，并提交給負責批準的人簽字。

（2）專業間審查

如果工程設計交付資料涉及多個專業的知識，則其他專業負責人需要參與對該設計交付資料的審查。

專業間審查應執行如下：①負責該工程設計交付資料的專業負責人應協調與受影響的其他專業負責人之間的專業審查，并編寫審查意見。②實施專業間審查流程，存在兩種可能性：a.借助于原版拷貝的設計文件。發起審查的專業負責人將通知受影響專業負責人待審核的文件。發起審查的專業負責人將負責在原版拷貝設計文件上編寫來自受影響專業的意見，保證完成專業間審查流程，檔案中保存和維護原版的設計文件。可以通過電子郵件、會議或任何其他方式收集受影響專業的意見，但前提是能夠保持跟蹤收到的意見。b.借助于EDMS。發起審查的專業負責人應填寫“發布工程設計圖紙的命令”表，標出審核過程中涉及的專業，并標明選項“ID檢查”。將此表格移交給文件管理團隊，使得他們能通過EDMS分發電子文件。涉及的專業應在位于EDMS中的控制版文件上標注意見。EDMS保留審核過的控制版文件，以及審核過程中涉及的人員和專業的記錄。另外，一旦所有相關專業已經提交了審核意見，發起審查的專業負責人就必須關閉EDMS上的專業間審查流程。③一旦審核完畢，發起審查的專業負責人應立即與受影響的設計中心（EC）專業負責人討論并解決提出的意見。如果有任何不能解決的矛盾，則應該將矛盾移交給更高級的權威機構去處理。④一旦已經解決審核意見且已整合到設計文件中，發起人和設計中心（EC）專業負責人將通過在審核控制框中簽字來明確已經按照審核意見執行，并提交給有批準權的機構去審核。

（3）專業間會審和研討會、班組檢查

在發布用于特定目的（取決于設計交付資料的性質）的某些關鍵設計交付資料之前，應提交給專業間會審的會議和研討會審核。這通常在執行設計工作的較早階段，以促進理性的、協同的設計，列出的會審旨在補充正式審核會和第三方報告中列出的與業主或者由第三方主持的設計審核。

至少將在EC和/或PDO舉辦下列專業間會審和研討會：①PEFD（P ID）專業間檢查審核；②平面布置圖審核；③設計、可維護性和可操作性的3D審核（內部審核）；④可施工性研討會（早期）；⑤可施工性審核（后期）；⑥地下設計協調開工會（早期）；⑦HSE審核與研討會。

項目工程師/區域經理負責執行所有會審會議；另外，項目工程師/區域經理可以將會議的協調和詳細準備分派給最具代表性的專業負責人。

12.3.3　工程設計交付資料的批準和正式發布

工程設計交付資料的批準流程驗證工程設計交付資料是否符合為相關事項確定的要求。因此，能用于其預定的比如設計、制造、施工等用途。

工程設計交付資料的批準分為以下三級：①由專業批準：代表本專業的批準將由EC專業負責人執行。此批準將保證已經完成專業內和專業間檢查。EC專業負責人應通過在設計交付資料封面頁上的控制標題欄相應框中簽字來明確表示其批準。EC專業負責人將在標題框的“Checker（校核人）”簽字格中簽字。②由設計中心（EC）有批準權的機構批準：部分特定的文件有必要通過項目工程師、區域項目經理或工程設計經理的批準。此批準授權工程設計交付資料可以用于預定目的。有批準權的機構應通過在交付資料封面頁上批準控制標題欄的相應框中簽字來明確表示其批準。③由PDO批準：一旦文件已經由EC專業和EC的有批準權的機構簽字，將送到PDO用于正式發布。文件控制經理獲得PDO專業負責人的確認后，則可以正式發布此設計文件交付資料。通過“發布命令”登記此授權。參見“文件管理計劃”，了解一旦文件已經由EC的專業負責人和EC有批準權的機構批準之后，文件管理的詳細說明。對于那些在PDO直接生成的文件，比如項目規定和技術規定，由PDO充當EC。在設計/審核/批準周期之后，任何設計文件都將具有至少3個簽字：設計或編制、審核與批準。

12.4　其他方對設計文件的審核與批準

12.4.1　業主對文件的審核與批準

業主將接收項目文件的副本。業主至少將接收EPCC合同中明確列出的設計交付資料，同時該要求的設計交付資料將引入控制版文件登記表中，以便參考。

就業主的審核與批準而言，所有發布的設計交付資料應具有下列原因之一：①供批準。供批準的設計文件意味著相關的設計工作執行過程中的停檢點。在得到業主的明確批準之前，不能繼續開展該設計文件相關的工作。②供審核。一旦超過規定的審核時間，即使業主未提出任何意見，也可以繼續進行設計文件相關的工作。③供參考。一旦發布設計文件，則與該設計文件相關的工作即可繼續進行。對于發布供參考的圖紙，如果業主認為有必要，例如發現錯誤，那么業主可以就此提出意見。④“竣工”。為了匹配裝置、設備等的最終安裝情況而發布的設計文件。

業主對任何一部分設計工作的審核、提出意見或批準并不能讓承包商免除應符合EPCC合同與技術條件的責任。審核與審批意見并不意味著提出EPCC合同與技術條件中未考慮的要求，所有認為是EPCC合同中未考慮的要求只能通過“設計變更管理程序”來處理。

業主對承包商文件的意見將遵照“業主審批意見控制程序”中的規定執行。

12.4.2　專利商對設計文件的審核與批準

專利商對承包商文件的意見將遵照“項目第三方協調程序”中的規定執行。

12.5　正式審核會和第三方報告

對于下列設計交付資料，承包商將計劃和安排與業主的正式設計審核會：①工藝流程方案（PFS）/工藝流程圖（PFD）；②工藝設計流程方案（PEFS）/ P ID；③材料選擇圖（MSD）；④消防設計文件；⑤總平面布置圖；⑥3D審核；⑦危險區域劃分圖；⑧建筑廠房布局，包括廠房材料規格書；⑨建筑規范審核；⑩廠房消防。

承包商也將安排和組織需要業主參加的下列研究：①工藝過程危害分析（PHA），比如HAZOP；②安全完整性等級（SIL）/保護層分析（LOPA）；③人機工程。

上面列出的研究由HSE負責協調，需要工程設計團隊參與。但SIL研究是例外，由工程設計部門協調。如果有助于項目和/或設計工作的開展，審核會和研究將按操作單元分開。

一旦設計文件通過業主的正式審核，對該設計文件的變更將通過“變更控制管理程序”來管理。不論設計文件是否具有特定規程中要求的成熟度水平，都應這樣做。

正確編制與設計工程設計交付資料應考慮相關的具體項目程序的適用性，項目的質量部門按照“工程和采購質量計劃”針對此項工作安排內部稽查和監督期間檢查的專項工作。

12.6　相關規定與程序

12.6.1　業主規定和程序

業主相關的規定與程序主要包括：①項目管理和協調程序；②質量管理要求；③工程設計工作的執行；④工程設計/竣工期間的業主審核矩陣；⑤承包商的交付資料。

12.6.2　項目程序

相關的項目程序主要有：①項目執行計劃；②技術澄清和豁免請求管理程序；③文件與資產標簽編號程序；④業主審批意見控制程序；⑤信息管理計劃；⑥數據管理計劃；⑦變更管理程序；⑧界面管理計劃；⑨項目第三方協調程序；⑩工程設計執行計劃；設計變更管理程序；關鍵文件變更通知規程（CDCN）；資產標簽編制程序；CADD實施計劃；資產關鍵程度評級程序；SIL分配程序；SIL驗證程序；文件管理計劃；供應商圖紙和數據要求通用說明；最終交付資料移交計劃；工程設計和采購質量計劃；可施工性計劃；HAZID ENVID審核計劃；SPI實施計劃；SPPID實施計劃；SPEL實施計劃；S3D建模程序；S3D實施計劃；S3D繪圖實用程序。

12.6.3　承包商內部程序

承包商的內部程序主要有：①文件分發矩陣程序；②RFI、TBE與RFP管理程序；③承包商內部界面管理計劃；④承包商內部3D模型溝通程序；⑤工藝設計執行計劃；⑥管道設計執行計劃；⑦土建設計執行計劃；⑧靜設備設計執行計劃；⑨機械設計執行計劃；⑩電氣設計執行計劃；儀表設計執行計劃；傳熱設計執行計劃；設備表統一指南；HSE協調和溝通程序；工程設計的HSE要求；材料統計程序。