引言

我國1996年頒布施行《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》），拍賣行業在《拍賣法》頒布至今有了長足的發展，根據中國拍賣行業協會報告中提供的數據(1)，截至2016年12月，全國31個省（區、市）共有拍賣企業7083家，分支機構245家，具備文物拍賣資質的企業約430家。2016年全年拍賣行業成交額5192.28億元，累計拍賣場次95575場，其中成交58698場，行業主營業務收入85.29億元，主營業務利潤25.8億元。另外，截至2016年底，拍賣行業從業人員總數達63041人。拍賣行業擁有國家注冊拍賣師資格人數共13059人，正常執業12276人。

拍賣成功對于委托人、拍賣人、買受人而言是多贏的，拍賣行業的迅速發展，為委托人的利益實現最大化，拍賣人獲得了應得的傭金收益，買受人獲得了自己心儀的拍賣標的。但我國《拍賣法》頒布以來只修正過兩次，拍賣行業隨著這些年的發展也涌現出了許許多多值得探討的問題，而且隨著技術的進步以及拍賣標的的進一步多樣化，拍賣行業面臨的挑戰和風險一直存在。對于從事拍賣活動的拍賣人而言，如何在拍賣活動中防范風險，減少損失發生的可能性，是一個必須認真對待的問題。

筆者擔任多家拍賣企業的法律顧問，為拍賣企業從事拍賣活動提供法律服務。在與拍賣企業的接觸、交流以及處理糾紛的過程中，筆者發現不同的拍賣企業因為其拍賣主業的定位不一，對于拍賣中存在的風險以及可以采取的措施等，普遍不夠重視。很多拍賣企業在處理拍賣業務中，對于拍賣文件的制備、拍賣標的的審核、拍賣程序的遵守、拍賣中的注意事項等各個方面并未充分認識到風險在各個環節一直存在。拍賣企業往往沒有結合自身的實際以及每場拍賣會的不同特點制訂系統的風險防范措施，經常在糾紛已經發生，拍賣已經開始，風險放大時方進行處理，導致損失發生。

鑒于此情形，我們認為有必要對拍賣企業從設立到解散以及拍賣企業從事不同拍賣標的的拍賣活動中的法律事務進行簡要的梳理，以期幫助拍賣企業更好地防范風險。

我們根據拍賣行業中實務操作經常面臨的問題、有關事項的法律要求，以及一些案例中反映出的司法實踐進行總結歸納，得成此書。由于拍賣行業涉及的標的種類繁多，拍賣過程中出現的不確定性因素很多，筆者對于許多理論性的問題認識尚粗淺，對于許多實務問題也不及業內人士熟悉，故本書中出現遺漏和失誤在所難免，懇請拍賣界、法律界的朋友不吝賜教，批評指正。

(1) 中國拍賣行業協會：《2016年中國拍賣行業經營狀況分析及2017年展望》，見http://www.caa123.org.cn/frontnc06NewsContentAction.do?method=previewContent&ID=13211。