道格拉杜·諾斯

女士們，先生們：

今天我感到非常榮幸，能到這里參加北京大學中國經濟研究中心成立大會。中國經濟研究中心的成立是一件極有意義的事，它不僅將為經濟學的發展提供契機，也會對當今世人矚目的中國經濟的發展作出積極的貢獻。

今天我想利用這個機會向大家講一講有關經濟發展的一些理論問題。這些理論是我和其他一些經濟學者研究的結果，與北京大學中國經濟研究中心未來的研究有關。

經濟研究的目標不僅是為了改善人們的物質生活水平，而且是為了提高人們生活的質量。從這種意義上說，人們物質生活水平的提高是整個過程的一個重要步驟，使人們未來的生活具有創造性，富于刺激性。

目前還沒有一個關于經濟變革、經濟發展的動態過程的理論，以作為分析的基礎。作為替代，我今天向大家介紹向這一方向努力的三塊基石：第一，我們從歷史的經濟經驗中可以學到什么？第二，制度變遷理論的發展。第三，全世界制度轉型國家為我們提供的實驗室。讓我首先談一談歷史經驗：第一，縱觀歷史，經濟的發展是間斷的、不均衡的，經常存在例外情況。其次，大多數國家的經濟從部落經濟向現代經濟演變過程中經常陷于困境。第三，在這個過程中，技術并不是限制性的因素。第四，從人格化的交換到非人格化的交換的轉換已經成為經濟發展中的關鍵性的制約因素。第五，路徑依賴對變革起著制約作用。從人格化的交換向非人格化交換的轉換和路徑依賴表明，制度演變的方式已經成為經濟發展的至關重要的因素。因此，我想向大家提供一個關于制度變遷理論的綱要。

我們要把制度和組織區分開來。制度是社會游戲的規則，是人們創造的、用以限制人們相互交流行為的框架。如果說制度是社會游戲的規則，組織就是玩游戲的角色。組織是為一定目標所組成，用以解決一定問題的人群。所以經濟組織是企業、工會等，政治組織是政黨、議會和國家的規制機構，教育組織像你們北京大學。用制度和組織這樣清楚的界定，我現在對制度變遷提出五個論點。

第一，在稀缺經濟和競爭環境下，制度和組織的連續的交互作用是制度變遷的關鍵之點。

第二，競爭迫使組織持續不斷地在發展技術和知識方面進行投資以求生存，這些技能和知識以及組織獲取這些技能和知識的方法將漸進地改變我們的制度。

第三，制度框架提供激勵，決定人們取得什么種類的技能和知識以取得最大限度的報酬。

第四，人們的想法來源于人們思想角色。

第五，集體學習，即從歷史中存活下來的，表現在社會文化中的知識技能和行為規范，使制度變遷絕對是漸進的，并且是路徑依賴的。

現在具體解釋一下這五個論點。經濟生活的發展是個人、企業家進行選擇的結果。很多決定是日常性的決定，有些例外，有些可以在現存的產權制度下解決。但是有時需要改變規則；有時起作用的是非正式的規范，有時非正式的規范也發生變化以至消失。在這兩個例子中，制度都是逐漸被修改的，這是因為人們認為重新制定政治經濟模式框架可以做得更好。改變的源動力可能來自經濟體的外部，例如其他經濟體的競爭產品的價格和質量，會改變經濟體中企業家的看法。但根本的變化來源于企業家和組織的學習過程。雖然一些學習來源于好奇，但根本上是由于組織之間競爭的加劇。競爭是稀缺經濟下組織和個人加緊學習以求生存的產物。競爭的程度不同，如果存在壟斷性的政治經濟組織，競爭的因素就會減少。學習的速度取決于經濟變化的速度，但學習的方式直接影響到經濟變化的方式，學習的方式和速度反映了人們對學習所得到的報酬的預期，還反映了制度矩陣中的激勵因素。如果制度矩陣中的變化都是漸進性的變化，則所有制度變化以經濟的規模的范圍的方式表現出來。此外，由于組織在制度矩陣中的存在，它們會成為利益集團保證現存制度的持續存在的力量?！奥窂揭蕾嚒敝附裉斓倪x擇受歷史因素的影響。

現在我將具體運用上述五個觀點來分析產生現代經濟所必需的制度轉型，即人格化交換向非人格化交換的轉變。人格化交換是建立在個人之間相互了解基礎上的交流。在這種交換中，由于人們的知識水準低，經濟規模小，交易成本較高。相反，非人格化的交易，意味著我們對交易的另一方沒有任何個人了解，我們不能以任何個人形態來區分交易對方。博弈論是這方面的例證，反復玩同一游戲，參加游戲的人不多時，我們在游戲中可能很好地合作。當游戲只有一個回合時，參加游戲的人互相并不了解，參加游戲的人數很多時，我們在游戲中就不能很好地合作。博奕論中這兩種情況正向人格化交易向非人格化交易的轉換。從亞當·斯密到今天，我們逐漸了解到一個國家市場的大小反映了該國經濟發展的潛能。但是同樣市場的規模又告訴我們，它具有很大的潛能，除非我們很好地重新組合，重新結構我們的市場，把我們的交易成本降下來，否則將是得不償失的，所以現在回到我剛才向大家提出的五個觀點上。

我們力圖從人格化交換轉向非人格化交換時，必須重新構建我們的市場，確保我們的交易成本是低廉的。這正是我剛才講的從人格化交換向非人格化交換轉變的帶根本意義的步驟之一。使各個組織在重新構建市場的過程中，必須認識到這一點，他們必須創造出真正的制度變遷以實現或降低交易成本。但這個問題是很復雜的，我們必須要建立足夠多的經濟制度來解決這個問題。這也就是說我們不僅僅要建立起我們的產權制，建立起我們正式的規范，在我們的經濟交換中使我們的經濟市場變得更加高效率，同時我們還要把這一切轉移到政治體制上，我們也同樣要做這一切。原因是非常簡單明白的，一個國家的政體決定著指導著一個國家的經濟制度。這也就是說，除非我們結構出或者制造出一個穩定的對我們非常高效率的經濟制度起支持作用的這樣一個政治制度，否則我們絕無可能建立起穩定的、高效率的經濟結構。