分析框架

除去一切復(fù)雜的因素，完成一個(gè)成功的制裁行為是很簡單的，即受制裁國因違抗制裁而付出的代價(jià)一定要比服從制裁的代價(jià)高。也就是說，受制裁國因被制裁而付出的政治、經(jīng)濟(jì)代價(jià)一定要大于服從制裁發(fā)起國要求而付出的政治和安全代價(jià)。困難在于能否準(zhǔn)確地估計(jì)這些代價(jià)的重要性，以及受制裁國會怎樣理解和衡量它們。

制裁發(fā)起國對于受制裁國的潛在影響力很明顯是我們考慮的起點(diǎn)。如果制裁發(fā)起國和受制裁國之間的貿(mào)易和資金流動很少，那么成功制裁的可能性就會很低，除非制裁的目標(biāo)極其適度。但是，光有潛在影響力還是不夠的，這在后面的章節(jié)會體現(xiàn)得更明顯。如果制裁發(fā)起國對得到受制裁國的順從并不十分感興趣，又或者如果制裁發(fā)起國政府僅滿足于平息其國內(nèi)要求“有所作為”的政治需求，那么不管存在什么樣的潛在影響力，它可能都不會被完全調(diào)動或被有效地使用。

表2.1根據(jù)相對動機(jī)和制裁發(fā)起國相對于受制裁國的大小和影響力，總結(jié)了制裁發(fā)起國對于制裁所抱有的可能期望。如果就貿(mào)易和資金流通方面來說，受制裁國比制裁發(fā)起國更大且擁有更大影響力，那么制裁就不太可能成功，除非制裁發(fā)起國對問題癥結(jié)的關(guān)注度遠(yuǎn)遠(yuǎn)比受制裁國要強(qiáng)烈。相比之下，如果制裁發(fā)起國比受制裁國更大且在受制裁國擁有廣泛的影響力，那么獲得成功結(jié)果的可能性就會更大，但如果受制裁國意識到順從的成本很高的話，成功仍然不能得到保證。在這種情況下，制裁結(jié)果將取決于受制裁國對制裁發(fā)起國所要求它放棄的利益的重視程度。

表2.1　取決于相對動機(jī)和制裁發(fā)起國影響力的預(yù)期結(jié)果

注釋：S=sender（制裁發(fā)起國）。

T=target（受制裁國）。

衡量違抗的代價(jià)顯然應(yīng)先從評定制裁對貿(mào)易和金融方面帶來的直接損失開始。如果制裁發(fā)起國能夠吸引國際合作，這些代價(jià)就會提高，如果這項(xiàng)制裁獲得了一個(gè)國際組織的認(rèn)可而且這個(gè)組織是被視作是正當(dāng)合法的話，政治代價(jià)就會擴(kuò)大。如果受制裁國內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)狀況很疲弱，那么制裁的影響就可能會被增強(qiáng)；相反地，如果受制裁國政府有能力規(guī)避制裁，又或者制裁引起了來自制裁發(fā)起國對手的補(bǔ)償援助，那么制裁的影響就可能會被減緩。制裁發(fā)起國也可以通過威脅或事實(shí)上增大武力的使用來提高違抗的代價(jià)。最后，制裁造成的損害是否能產(chǎn)生制裁發(fā)起國想要的轉(zhuǎn)變，也取決于這種損害產(chǎn)生的是一種“團(tuán)結(jié)在國旗周圍”（rally-round-the-flag）以強(qiáng)化政府的效應(yīng)，還是削弱受制裁國抵抗能力的政治不滿。

制裁發(fā)起國的目標(biāo)和受制裁國的政體的性質(zhì)基本上決定了順從的代價(jià)。制裁發(fā)起國作出的、將會威脅到受制裁國國家安全或內(nèi)部政體穩(wěn)定性的要求明顯是充滿野心的；在很多情況下，一般不太可能使制裁的代價(jià)高到足以獲得受制裁國的順從。舉例來說，獨(dú)裁者，例如薩達(dá)姆·侯賽因（Saddam Hussein）就沒有什么動力去服從有關(guān)政治民主化或其他政體改變的要求，因?yàn)檫@意味著犧牲政府的主要財(cái)富來源以及領(lǐng)導(dǎo)者的人身安全。在這樣的情形下，只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)制裁改變了國家內(nèi)部的誘因或能力從而使得易于接受要求的領(lǐng)導(dǎo)者贏得權(quán)力的時(shí)候，制裁才能促使產(chǎn)生一個(gè)成功的結(jié)果。