三、“中等收入陷阱”的成因和發(fā)展模式轉(zhuǎn)換

盡管發(fā)展中國家的經(jīng)濟高速增長依賴于不斷拓展的海外市場，但是，隨著工業(yè)化進程的推進，這種依賴海外市場的發(fā)展戰(zhàn)略卻會遇到越來越大的挑戰(zhàn)和困境，進而就帶來了發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換壓力。事實上，對外貿(mào)易在19世紀曾經(jīng)被視為發(fā)達國家經(jīng)濟增長的發(fā)動機，但顯然，20世紀的發(fā)展中國家已經(jīng)無力像先發(fā)國家那樣利用海外市場；即使像東亞“四小龍”這樣的少數(shù)國家和地區(qū)也依憑海外市場取得了成功，但絕大多數(shù)發(fā)展中國家的主要動力還是國內(nèi)需求。

（一）海外市場受阻與“中等收入陷阱”

為了認識發(fā)展中國家面臨的“中等收入陷阱”，我們就要集中挖掘經(jīng)濟發(fā)展速度放緩乃至中斷的成因，而這又需要區(qū)分不同經(jīng)濟體，因為不同規(guī)模的經(jīng)濟體對海外市場的依賴程度是不同的。

首先，盡管在和平和開放的國際環(huán)境中，充分利用比較優(yōu)勢可以自然地拓展海外市場，進而通過交換價值的積累而促進經(jīng)濟的快速增長，但是，海外市場的規(guī)模拓展終究會受到政治的、經(jīng)濟的以及社會的種種限制。具體表現(xiàn)為：（1）隨著經(jīng)濟水平的提高和生產(chǎn)規(guī)模的擴大，國內(nèi)勞動力成本就會不斷上升，從而在國際市場上逐漸喪失競爭優(yōu)勢；（2）不僅整個國際市場的擴張存在一定的限度，而且遭受產(chǎn)品傾銷和市場擠壓的國家也會采用各種措施來保護它們的國內(nèi)市場。事實上，到了20世紀80年代后，曾經(jīng)通過出口替代和進口替代政策而獲得經(jīng)濟快速增長的發(fā)展中國家都開始面臨這些問題：如西方各國因財政赤字和通貨膨脹而制約了世界總需求的擴大，發(fā)達國家逐漸將削減貿(mào)易壁壘的鋒芒指向發(fā)展中國家。因此，這些發(fā)展中國家就越來越難以借助出口的持續(xù)增加來推動經(jīng)濟的快速增長，曾經(jīng)獲得極大成功的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略就會陷入危機，這就是所謂的“中等收入陷阱”。

關(guān)于這一點，可以分別對實行兩類戰(zhàn)略的國家進行分析。一方面，就實施（耐用消費品和資本品的）進口替代戰(zhàn)略的阿根廷等拉美國家而言。它們在資本匱乏的情況下實行“舉債增長”方式，從而產(chǎn)生了兩大問題：（1）“進口替代”并沒有能夠有效開拓海外市場，這不僅無法獲得專業(yè)化的國際分工經(jīng)濟，而且也缺乏維系經(jīng)濟持續(xù)增長的擴展的市場，從而必然無法產(chǎn)生足夠多的剩余產(chǎn)品和資本積累；（2）“舉債式增長”還會因巨額的還款付息而陷入嚴重的債務(wù)危機，^[7]為還債而高估本幣則會降低本國出口競爭力，在國際金融巨鱷的推波助瀾下就會轉(zhuǎn)變?yōu)榻鹑谖C和貨幣危機。另一方面，就實行出口導向戰(zhàn)略的馬來西亞等東南亞國家而言。它們的經(jīng)濟增長嚴重依賴國際市場需求，這也會產(chǎn)生兩大問題：（1）國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展狀況受到各種外部因素的沖擊，不僅使得經(jīng)濟增長具有很強的不確定性和波動性，而且也容易受到他國金融的或政治的要挾；（2）將生產(chǎn)集中在低成本的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，不僅強化了國內(nèi)的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，而且還最終導致本國經(jīng)濟自我發(fā)展能力的降低甚至喪失。

其次，如果對小國來說，外需可以成為促進經(jīng)濟快速增長的強大引擎，那么，對大國來說，其功效就會大打折扣。根本上，大國經(jīng)濟增長所依賴的是內(nèi)需而非外需。一方面，就小國的情形而言：（1）因為地狹人少而市場容量不大，只有積極擴大外貿(mào)出口才能使其產(chǎn)品生產(chǎn)達到規(guī)模經(jīng)濟要求，進而取得較大的規(guī)模經(jīng)濟效益；（2）因為經(jīng)濟總量比較小，經(jīng)濟快速增長所需要的市場增量相對于全球市場規(guī)模而言也不大，從而也就不會對全球市場擴張以及其他國家的市場需求構(gòu)成巨大壓力。另一方面，就大國的情形而言：（1）大國本身所擁有的潛在的龐大國內(nèi)市場足以支撐任何一種產(chǎn)品達到規(guī)模經(jīng)濟的要求，從而無須過分依賴于國外的市場需求；（2）依賴外需的大國經(jīng)濟快速增長將對全球市場擴展以及其他國家的需求空間構(gòu)成極大壓力，從而必然會引發(fā)其他國家的抵制，這可以從中國經(jīng)濟發(fā)展過程中遇到的西方國家各種反傾銷制裁得到充分體現(xiàn)。也就是說，就大國而言，無論是龐大勞動力的就業(yè)問題、巨額剩余產(chǎn)品的積累問題還是閑置生產(chǎn)資源的利用問題，都無法主要乃至僅僅求諸外需的推動。

相應(yīng)地，我們可以得出兩點結(jié)論：（1）一個國家越大，其經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生性或內(nèi)向性程度就越大。例如，英國在產(chǎn)業(yè)革命時期對世界市場的依賴就遠高于19世紀末的美國，因而英國的經(jīng)濟外向性程度要更高。（2）在人均收入相近的水平，一個國家越小，其經(jīng)濟的對外貿(mào)易依存度就越高。例如，盡管德國的對外貿(mào)易占GDP的比例在50％以上，但其中一半是對歐盟國家的內(nèi)部貿(mào)易；相反，如果以歐盟為計算單位，歐盟對非歐盟的對外貿(mào)易依存度只有20％多。同樣，盡管美國是一個推行自由貿(mào)易的國家，但它仍是發(fā)達國家中對外貿(mào)易依存度最低的國家之一。由此，我們就可以審視當下的中國經(jīng)濟政策：近年來美國對外貿(mào)易額占GDP的比率在25％左右，而中國則接近50％；這就反映出了兩點：（1）中國的經(jīng)濟發(fā)展?jié)摵恕按嗳跣浴保?）中國經(jīng)濟發(fā)展的動力從外需轉(zhuǎn)向內(nèi)需還有很大潛力。

（二）擺脫“中等收入陷阱”的政策轉(zhuǎn)向

上面兩方面的分析表明，依賴外需的經(jīng)濟高速增長模式并不能持久，甚至會逐漸步入“中等收入陷阱”。尤其是，隨著特朗普的上臺，美國迅速走上了保護主義；而且，可以想見，歐洲很快會追隨美國的步伐，從而導致保護主義在全球的盛行。在這種情況下，像中國這樣的發(fā)展中國家就越來越借助于海外市場的擴展來維持經(jīng)濟增長，進而，這就帶來了經(jīng)濟發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換問題，帶來了需求由外到內(nèi)的轉(zhuǎn)換問題。一般地，為了避免“中等收入陷阱”，發(fā)展中國家尤其是發(fā)展中大國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略就需要且可以從如下兩方面加以調(diào)整或轉(zhuǎn)換。

第一，提振內(nèi)需，這涉及收入分配的重新調(diào)整等問題。從兩方面加以理解：（1）收入分配縮小有利于提升國內(nèi)需求；（2）收入分配縮小有助于緩和社會矛盾和沖突。事實上，從世界各國的比較來看，那些陷入“中等收入陷阱”的國家，幾乎都是因收入差距拉大而無法有效地實現(xiàn)由外需到內(nèi)需的轉(zhuǎn)換。例如，阿根廷和馬來西亞在20世紀80年代中期基尼系數(shù)就達0.45左右，到90年代末進一步上升到接近0.5；同時，2007年阿根廷達到0.51，而馬來西亞則保持在接近0.5的水平上。相反，那些成功擺脫“中等收入陷阱”的國家，基本上都將收入差距控制在一定限度內(nèi)，從而實現(xiàn)了增長引擎由外需到內(nèi)需的轉(zhuǎn)換。例如，韓國在20世紀70年代末基尼系數(shù)為0.36，到90年代末下降到0.31，至今沒有明顯變化。^[8]

第二，維持市場競爭能力，這有賴于技術(shù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新。從兩方面加以理解：（1）由于收入差距較小會導致資本積累率下降，因而就需要通過提升資本的使用效率來維持經(jīng)濟的快速增長；（2）進入中等收入階段意味著低工資成本的優(yōu)勢逐步喪失，出口競爭力減弱，因而就需要提升自主創(chuàng)新以在高端市場與高收入國家展開競爭。事實上，日本、韓國等成功擺脫“中等收入陷阱”的國家，基本上實現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，走上了自主創(chuàng)新的道路，從而得以繼續(xù)維持海內(nèi)外市場的競爭優(yōu)勢。相反，拉美那些陷入“中等收入陷阱”的國家，則由于研發(fā)能力和人力資本等條件的制約而無法進入中高端市場，從而失去了經(jīng)濟增長的動力。

第三，需要指出，為擺脫“中等收入陷阱”而維系經(jīng)濟持續(xù)增長的根本措施就是促進技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，這實質(zhì)上就是生產(chǎn)力的提升問題。甚至在兩百年前，李斯特就強調(diào)，一個國家的發(fā)展不僅在于財富的積累和交換價值的增加，更重要的是生產(chǎn)力的提高和精神資本的蓄積。李斯特說：“創(chuàng)造財富的能力要比財富本身不知要重要多少倍。”^[9]事實上，向別國購買廉價的商品表面上看起來要合算一些，但其后果將導致生產(chǎn)力處于從屬的地位；相反，生產(chǎn)力的提高不但可以使已有的財富獲得保障，還可以使已經(jīng)消失的財富獲得補償。因此，一個國家的發(fā)展?jié)摿Γ饕⒉皇菦Q定于它所積蓄的財富（即交換價值）的多少，而是決定于它的生產(chǎn)力的發(fā)展程度。

可見，隨著以資本積累為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長發(fā)展到一定程度后，一個國家就需要實行經(jīng)濟發(fā)展增長的轉(zhuǎn)變，需要轉(zhuǎn)到提高本國生產(chǎn)力的方向上來，這就是庫茲涅茨增長方式。庫茲涅茨認為，以資本積累或其他自然資源為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長面臨著邊際收益遞減問題，而技術(shù)進步則有助于克服這一問題；而且，西方世界的現(xiàn)代經(jīng)濟增長也主要是依賴技術(shù)的持續(xù)改進而不是資本積累。也就是說，古典經(jīng)濟學注重的資本積累式經(jīng)濟增長主要適用于工業(yè)化初期，而庫茲涅茨增長更適合于經(jīng)濟進入工業(yè)化的高級階段。尤其是，對一個后發(fā)國家來說，要擺脫國際競爭中的不利地位，更應(yīng)該將其經(jīng)濟政策落腳在如何促進本國生產(chǎn)力的提升上，否則經(jīng)濟增長和福利提高都不會有堅實的基礎(chǔ)。