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第三章
高校學(xué)生學(xué)籍管理中的法律問(wèn)題

第一節(jié)
學(xué)籍管理的內(nèi)涵、外延及其法律屬性

一、學(xué)籍

(一)學(xué)籍的基本概念

在現(xiàn)代漢語(yǔ)中,“籍”有幾種含義:第一種意思為書(shū)冊(cè)或者登記冊(cè),如“書(shū)籍”“典籍”;第二種意思表示個(gè)人對(duì)國(guó)家或組織的隸屬關(guān)系,如“國(guó)籍”“黨籍”;第三種意思為出生地或居住地,如“祖籍”“籍貫”。

“學(xué)籍”在一般意義上指的是“學(xué)生資格”。《高等教育辭典》這樣解釋:“被學(xué)校正式錄取并按照規(guī)定辦理了注冊(cè)手續(xù)后所取得的學(xué)生資格。在高等學(xué)校,學(xué)籍的取得首先需要經(jīng)過(guò)入學(xué)考試合格并被錄取。畢業(yè)、待業(yè)、退學(xué)、休學(xué)逾期、開(kāi)除等,學(xué)生都將喪失學(xué)籍。”

從對(duì)“籍”和“學(xué)籍”的解釋可以看出,學(xué)籍至少有三層意思:第一,學(xué)籍代表了學(xué)生與學(xué)校經(jīng)過(guò)特定程序后形成的特定關(guān)系;第二,學(xué)籍是記錄學(xué)生學(xué)習(xí)成長(zhǎng)過(guò)程的書(shū)冊(cè);第三,學(xué)籍確認(rèn)了學(xué)生的學(xué)生資格、受教育權(quán)利和相應(yīng)的義務(wù)。

(二)學(xué)籍的法律含義

從法律范疇來(lái)講,學(xué)籍代表的是一種法律關(guān)系,或者說(shuō)是權(quán)利義務(wù)關(guān)系。取得學(xué)籍就是對(duì)學(xué)生和學(xué)校法律關(guān)系的確認(rèn),即指一個(gè)學(xué)生與某一個(gè)學(xué)校建立了法律上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,或者說(shuō)是對(duì)學(xué)生在校學(xué)習(xí)資格的一種認(rèn)可。公辦高校學(xué)生的學(xué)籍代表著一種特殊的行政法律關(guān)系的確定,民辦高校學(xué)生的學(xué)籍則代表著一種特殊的民事法律關(guān)系的確定和特殊的民事合同的簽訂。學(xué)生取得學(xué)籍后,按照學(xué)校的人才培養(yǎng)目標(biāo),完成學(xué)習(xí)過(guò)程,達(dá)到畢業(yè)程度而畢業(yè),或者由于退學(xué)、開(kāi)除學(xué)籍、肄業(yè)等原因而結(jié)束學(xué)習(xí)過(guò)程,就是這種法律關(guān)系的解除。

一旦學(xué)生按照相關(guān)規(guī)定通過(guò)合法途徑取得某所高校的學(xué)籍,其特殊權(quán)利和義務(wù)也就同時(shí)確立。此時(shí),學(xué)校應(yīng)該按照法律法規(guī)的規(guī)定,安排教育教學(xué)過(guò)程,提供教育教學(xué)資源,保障學(xué)生接受相關(guān)教育訓(xùn)練,并保障學(xué)生的各項(xiàng)合法權(quán)利。學(xué)生享有使用學(xué)校提供的教育教學(xué)資源、參加學(xué)校教育教學(xué)計(jì)劃安排的各項(xiàng)活動(dòng)、在完成學(xué)校規(guī)定學(xué)業(yè)后獲得相應(yīng)學(xué)歷證書(shū)的權(quán)利。同時(shí),學(xué)生也要履行遵守學(xué)校管理制度、按規(guī)定繳納學(xué)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用、遵守學(xué)生行為規(guī)范的義務(wù)。所以,學(xué)籍就是學(xué)生的基本身份信息和學(xué)習(xí)經(jīng)歷的固定化、制度化。

二、學(xué)籍管理

(一)學(xué)籍管理的概念和特征

1. 學(xué)籍管理的概念

學(xué)籍管理首先是一種管理,具有管理的基本含義。同時(shí),學(xué)籍管理又是一種特殊的管理。根據(jù)《教育大辭典》的定義,“學(xué)籍管理是指根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)學(xué)生的入學(xué)資格、在校學(xué)習(xí)情況及畢業(yè)資格進(jìn)行考核、記載、控制和處理的活動(dòng)”。具體而言,學(xué)籍管理是指高校為了保證其正常的教學(xué)秩序,完成人才培養(yǎng)任務(wù),按照國(guó)家法律法規(guī)和教育行政主管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定、教育教學(xué)自身規(guī)律以及學(xué)生身心發(fā)展特點(diǎn),對(duì)取得學(xué)生資格的學(xué)生,從入學(xué)與注冊(cè),考核與成績(jī)登記,轉(zhuǎn)專業(yè)與轉(zhuǎn)學(xué),休學(xué)、復(fù)學(xué)與退學(xué),畢業(yè)、結(jié)業(yè)與肄業(yè)等方面,制定相關(guān)規(guī)章制度以實(shí)施管理的過(guò)程。

2. 學(xué)籍管理的特征

學(xué)籍管理是高校教育管理中的重要環(huán)節(jié)。對(duì)于國(guó)家教育行政管理部門(mén)和高校而言,學(xué)籍管理是管理學(xué)生最基本、最重要也是最有效的手段。學(xué)籍管理貫穿于高校的教學(xué)、運(yùn)行和管理的全過(guò)程。

學(xué)籍管理對(duì)學(xué)校和學(xué)生雙方都具有法律約束性。學(xué)校必須履行自己的義務(wù),為學(xué)生提供優(yōu)質(zhì)高效的課程體系和管理體系。學(xué)生在享受權(quán)利的同時(shí),也有一定的義務(wù),必須使自己的言行表現(xiàn)符合學(xué)籍管理制度的規(guī)定。

學(xué)籍管理具有現(xiàn)實(shí)的管理教育功能。首先,學(xué)籍管理具有規(guī)范功能。通過(guò)學(xué)籍管理的規(guī)范作用,高校可以使學(xué)生在學(xué)習(xí)過(guò)程中內(nèi)化既定的成長(zhǎng)軌跡,達(dá)到管理學(xué)生學(xué)習(xí)行為的目的。其次,學(xué)籍管理具有導(dǎo)向功能。學(xué)籍管理對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)任務(wù)進(jìn)行了規(guī)定,從而引導(dǎo)學(xué)生朝著規(guī)定的目標(biāo)前進(jìn),達(dá)到學(xué)校培養(yǎng)人才的目的。最后,學(xué)籍管理具有評(píng)價(jià)功能。學(xué)籍管理可以如實(shí)記錄學(xué)生是否達(dá)到了培養(yǎng)計(jì)劃所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),因而具有檢驗(yàn)學(xué)生學(xué)習(xí)效果的評(píng)價(jià)功能。

(二)學(xué)籍管理的意義

學(xué)籍管理是學(xué)生事務(wù)管理中的重要環(huán)節(jié),對(duì)于學(xué)校提高管理水平,以及政府和社會(huì)監(jiān)督評(píng)價(jià)學(xué)校辦學(xué)質(zhì)量、評(píng)估辦學(xué)水平、決定經(jīng)費(fèi)投入等具有重要價(jià)值。

1. 學(xué)籍管理是學(xué)校人才培養(yǎng)質(zhì)量的保障機(jī)制

學(xué)籍管理規(guī)定了高校人才培養(yǎng)的標(biāo)準(zhǔn),如果學(xué)生在校期間不能按照學(xué)籍管理規(guī)定完成學(xué)業(yè),或者違反國(guó)家法律法規(guī)和學(xué)校有關(guān)規(guī)定,就必須通過(guò)留級(jí)、開(kāi)除等方式的學(xué)籍異動(dòng)進(jìn)行調(diào)整。無(wú)論學(xué)生是提前畢業(yè)、滯后畢業(yè)、不能畢業(yè)還是直接被開(kāi)除學(xué)籍,學(xué)籍管理都對(duì)此作出了相應(yīng)的明確規(guī)定,這就意味著學(xué)籍管理起著對(duì)學(xué)生是否合格的界定作用。在教育管理活動(dòng)中,其他學(xué)生事務(wù)管理是在學(xué)籍管理規(guī)定的底線之上展開(kāi)的,其他學(xué)生事務(wù)管理人員必須通過(guò)學(xué)籍信息了解學(xué)生各方面的情況,由此制定教育管理目標(biāo)、方式和方法。

2. 學(xué)籍管理是建立學(xué)生成長(zhǎng)檔案、完善人事檔案管理機(jī)制的重要內(nèi)容

學(xué)籍管理是一種檔案管理制度,是學(xué)生人事檔案的重要組成部分,具有專業(yè)性、條件性、內(nèi)容的綜合性、歸檔的間斷性、內(nèi)容來(lái)源的分散性等特征。學(xué)籍記錄著學(xué)生在校期間理論學(xué)習(xí)、社會(huì)實(shí)踐和日常行為的所有重要信息,并將跟隨學(xué)生一輩子,是文本意義上的學(xué)生,對(duì)學(xué)生本人至關(guān)重要。同時(shí),學(xué)籍管理對(duì)于包括國(guó)家選人用人、管理考評(píng)、調(diào)整晉升等內(nèi)容的整個(gè)人事管理體系起著基礎(chǔ)性作用。

3. 學(xué)籍管理水平體現(xiàn)著現(xiàn)代大學(xué)治理水平

建立現(xiàn)代大學(xué)制度,提高現(xiàn)代大學(xué)治理水平,應(yīng)該首先從內(nèi)部制度建構(gòu)入手。學(xué)籍管理制度是否完備,是否適應(yīng)國(guó)家對(duì)于建立現(xiàn)代大學(xué)制度的要求,是衡量一所高校治理水平的重要標(biāo)準(zhǔn)。提高學(xué)籍管理的透明度,提升普通師生在學(xué)籍管理中的參與度,提升學(xué)籍管理的科學(xué)化水平,是建立現(xiàn)代大學(xué)制度的基礎(chǔ)性工作。

4. 學(xué)籍管理是連接學(xué)校、學(xué)生、社會(huì)三者關(guān)系的紐帶

高校擔(dān)負(fù)著為國(guó)家、社會(huì)培養(yǎng)人才的重大任務(wù),其核心要?jiǎng)?wù)是人才培養(yǎng)。學(xué)籍則是高校完成這項(xiàng)任務(wù)的“成績(jī)單”,也是學(xué)校和學(xué)生這種特殊契約關(guān)系的“記錄單”。當(dāng)這種特殊契約關(guān)系結(jié)束,學(xué)生走上社會(huì)時(shí),正是通過(guò)學(xué)籍建立學(xué)校、學(xué)生、社會(huì)三者之間的關(guān)系。所以,學(xué)籍這張“成績(jī)單”的完整性、豐富性、全面性直接影響著國(guó)家和社會(huì)的人才選拔機(jī)制。學(xué)校、學(xué)生、社會(huì)三者關(guān)系的良性互動(dòng)有賴于學(xué)校科學(xué)的學(xué)籍管理。

三、學(xué)籍管理的法律屬性

(一)學(xué)籍管理是一種社會(huì)關(guān)系

即學(xué)校與學(xué)生之間是一種管理者與被管理者關(guān)系。這一社會(huì)關(guān)系的主體是學(xué)校和學(xué)生,內(nèi)容包括:學(xué)籍的取得;學(xué)籍的變動(dòng),含留級(jí)、降級(jí)、跳級(jí)、休學(xué)、復(fù)學(xué)、轉(zhuǎn)學(xué)、轉(zhuǎn)專業(yè)、保留學(xué)籍等;學(xué)籍的記載,含學(xué)業(yè)考試情況、社會(huì)實(shí)踐情況、獎(jiǎng)懲情況等;學(xué)籍的注銷(xiāo),含退學(xué)、取消學(xué)籍、開(kāi)除學(xué)籍、死亡等;學(xué)籍的終結(jié),含肄業(yè)證書(shū)、學(xué)習(xí)證明等。

(二)在學(xué)生事務(wù)管理法治化的背景下,學(xué)籍管理應(yīng)當(dāng)是一種法律關(guān)系

由于學(xué)籍管理關(guān)系到學(xué)生的學(xué)籍取得、變動(dòng)、延續(xù)與終結(jié),關(guān)系到學(xué)生的切身利益,同時(shí)也關(guān)系到學(xué)校的基本秩序,如果任憑學(xué)校和學(xué)生在交互作用中形成這一領(lǐng)域的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,難免會(huì)混亂無(wú)序,且各個(gè)學(xué)校之間會(huì)存在較大差異。因此,必須通過(guò)國(guó)家立法對(duì)學(xué)籍管理中各方的基本權(quán)利義務(wù)作出規(guī)定。學(xué)校與學(xué)生通過(guò)對(duì)這些法律規(guī)定的執(zhí)行與遵守,確保學(xué)籍管理關(guān)系的規(guī)范有序。我國(guó)雖未制定有關(guān)學(xué)籍管理的統(tǒng)一規(guī)范,但在其他法律、法規(guī)、規(guī)章或者規(guī)范性文件中,已經(jīng)有了一些規(guī)定,開(kāi)始了依法管理學(xué)籍的進(jìn)程。

(三)在不同類(lèi)型的學(xué)校中,學(xué)籍管理關(guān)系的法律屬性有所不同

公立學(xué)校的學(xué)籍管理關(guān)系應(yīng)當(dāng)是一種公法關(guān)系,在我國(guó)的法律體系中,可以歸為行政法律關(guān)系,即由學(xué)校作為得到授權(quán)的行政主體,在執(zhí)行國(guó)家關(guān)于公立學(xué)校學(xué)籍管理規(guī)定的過(guò)程中,與學(xué)生所形成的法律關(guān)系。這一過(guò)程中所形成的爭(zhēng)議和分歧,應(yīng)當(dāng)被視為行政爭(zhēng)議,納入我國(guó)解決行政爭(zhēng)議的途徑之中加以解決。私立學(xué)校的學(xué)籍管理關(guān)系是一種私法關(guān)系,在我國(guó)可以歸為民事法律關(guān)系,即學(xué)校和學(xué)生基于合同或者契約所形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。與公立學(xué)校不同的是,私立學(xué)校應(yīng)當(dāng)可以基于自身的培養(yǎng)目標(biāo)、辦學(xué)定位與價(jià)值追求等,自主決定學(xué)籍管理的要求和內(nèi)容,學(xué)生在認(rèn)同這些要求和內(nèi)容的基礎(chǔ)上,與學(xué)校建立學(xué)籍管理關(guān)系。這一過(guò)程中所形成的爭(zhēng)議,應(yīng)當(dāng)屬于民事?tīng)?zhēng)議的范疇,通過(guò)解決民事?tīng)?zhēng)議的法律途徑加以解決。遺憾的是,在國(guó)家立法層面或者管理部門(mén)的認(rèn)識(shí)中,并沒(méi)有在法律原理上對(duì)兩者進(jìn)行明顯的區(qū)分。這是在推進(jìn)高校學(xué)生事務(wù)管理法治化的進(jìn)程中需要著力解決的問(wèn)題。

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