第1章 引論

1.1 項目管理知識體系

1.1.1 概述

項目管理知識體系（Project Management Body of Knowledge，PMBOK?）是項目管理領域（職業和學科）全部知識的總和，既包括項目管理的理論，也包括項目管理的技術；既包括已經記載下來的知識，也包括尚未記載下來的知識；既包括各行業、各國家（地區）通用的項目管理知識，也包括某個行業或國家（地區）專用的項目管理知識；既包括已被證明的成熟做法，也包括有待驗證的新興做法；既包括已經公開的做法，也包括尚未公開的做法；既包括項目管理領域特有的知識，也包括與其他管理學科交叉的知識。項目管理知識體系依靠項目管理工作者的共同推動，而不斷向前發展。

PMBOK?是項目管理職業和學科的基礎。只有具備較完整的知識體系，項目管理才能成為一個專門職業和專業學科。20世紀80年代以來，特別是進入21世紀以來，作為專門職業與專業學科的項目管理，已經得到人們的普遍認可。專門職業是指人們必須接受較長時間的專門訓練（包括教育、培訓與實踐），甚至必須取得相應資格證書，才能從事的職業。專業學科是指擁有自己的理論體系和基本文獻，能夠在高等學校作為學位教育專業的獨特知識領域。

PMBOK?包含的內容很多，無法用任何書面文件對其進行全面描述。不過，項目管理業界已經編制出一些文件，來描述PMBOK?中的重要內容，如項目管理協會（Project Management Institute，PMI）出版的《項目管理知識體系指南（PMBOK?指南）》《項目管理標準》《道德與專業行為規范》等。

1.1.2 《PMBOK?指南》

《PMBOK?指南》是PMI發布的一份全球性的項目管理知識體系文件。它起源于PMI在1981年至1983年所做的“道德、標準和認證（Ethics，Standards and Accreditation，ESA）研究項目”。PMI在1983年發布的《ESA研究報告》就是當今《PMBOK?指南》的提綱。隨后，PMI又對這份提綱進行了擴展，于1987年發布了《項目管理知識體系》。它是當今《PMBOK?指南》的草稿。考慮到任何一份文件都無法涵蓋項目管理領域的全部知識，PMI在1996年正式出版《PMBOK?指南》第1版時，就在標題中添加了“指南”這個詞。從那時起，“PMBOK?指南”這個名稱一直沿用至今。

《PMBOK?指南》概括項目管理知識體系中被普遍公認為良好做法的那一部分內容。這些做法在大多數時候適用于大多數項目。雖然不能在項目實踐中生硬照搬這些做法，但是采用這些做法的確可以提高各種項目成功的可能性。《PMBOK?指南》只是更大的項目管理知識體系中的一小部分。

正如《孫子兵法》所說，打仗需要“以正合，以奇勝”。管理項目也是如此。《PMBOK?指南》所描述的就是管理項目的正道，是開展項目管理應該遵循的基本規律。要取得項目成功，項目經理需要結合項目的具體情況，對這些正道加以合理運用，以便出奇制勝。

在學習與應用《PMBOK?指南》時，需要注意：

·要想把《PMBOK?指南》應用到具體項目中，還需要掌握該項目所在應用領域的獨特知識。有些應用領域已經在《PMBOK?指南》的基礎上，形成了各自的應用指南，如《PMBOK?指南：建筑分冊》和《PMBOK?指南：軟件分冊》。

· 《PMBOK?指南》主要針對單個項目的管理，而不是項目集或項目組合的管理。PMI另外出版了專門的《項目集管理標準》和《項目組合管理標準》。

· 《PMBOK?指南》沒有收錄那些通用的、非專門用于管理項目的知識，盡管這些通用知識對項目的成功可能也非常重要。人們很容易從其他書籍中獲得這些通用知識。

· 《PMBOK?指南》沒有收錄那些只適用于某類特別項目（如某行業、地區、國家）的項目管理知識。這些知識應該由各具體應用領域的指南去收錄。

· 《PMBOK?指南》沒有收錄那些尚不成熟的項目管理做法。這些做法的應用及其效果還有待進一步檢驗，有待項目管理工作者達成基本共識。

1.1.3 《PMBOK?指南》第6版

自1996年第1版出版以來，《PMBOK?指南》已更新到目前的第6版（2017年9月出版）。這六個版本的演變，較好地代表了項目管理近20多年的快速發展。從這六個版本來看，《PMBOK?指南》的結構逐漸完善，內容日益豐富且不斷與時俱進。

《PMBOK?指南》的主要內容一直都由三個部分組成：項目管理的基本概念、五大過程組和十大知識領域。基本概念部分為讀者學習、理解和掌握項目管理知識奠定堅實基礎。五大過程組是任何一個項目從開始到結束都必須經歷的五個管理工作流程組。十大知識領域則是在管理大多數項目時都應該重點關注的十個主要內容。

在《PMBOK?指南》（第6版）注1中，第1～3章是基本概念，第4～13章是十大知識領域，對五大過程組的討論則分散在第1章和題為“項目管理標準”的附錄中。《項目管理標準》可被看作一份獨立的文件，與國際標準化組織的ISO 21500《項目管理指南》（Guidance on Project Management）對應。《項目管理標準》是對《PMBOK?指南》正文中除過程的工具與技術之外的全部內容的縮編。因為可以使用不同的工具與技術去開展相關項目管理過程，所以《項目管理標準》中沒有列出項目管理過程的任何工具與技術。

注1 在后文中，如果未特別指明《PMBOK?指南》的版本，就是第6版。

可以把《PMBOK?指南》的主要內容概述為：在項目管理基本概念的支持下，項目管理的五大過程組與十大知識領域之間形成縱橫交叉的嚴密控制網，來實現對項目中的關鍵節點的控制，極大地提高項目成功的可能性。

作為指導項目管理工作的綱領性文件，《PMBOK?指南》對許多概念和知識，都只能“點到為止”，而無法詳細介紹。這種“點到為止”，使許多人在學習《PMBOK?指南》時都會遇到相當大的困難。如果沒有足夠寬闊的知識面，沒有足夠豐富的項目工作經驗，在讀完第一遍《PMBOK?指南》之后，很可能根本就沒有什么感覺——壓根兒就沒有讀懂！

也正是這種“點到為止”，使《PMBOK?指南》背后的內容極其豐富。許多人都反映，看《PMBOK?指南》，每看一遍都會有新收獲。對PMP?（Project Management Professional）考生來說，至少應該讀三遍，最好讀六遍。第一遍通讀，混個眼熟；第二遍讀懂，達到基本理解；第三遍讀精，加深理解；第四遍讀透，讀出它背后的東西；第五遍讀薄，融會貫通；第六遍，只看標題和重要概念，回顧其中的內容。

PMP?考試中的大多數題目都是針對《PMBOK?指南》中的知識點而出的。為了既學到項目管理知識，又順利通過PMP?考試，必須以認真學習《PMBOK?指南》為根本！

要讀懂讀透《PMBOK?指南》，不是一件容易的事情。本書旨在通過通俗講解項目管理知識、尋找知識之間的聯系以及補充一些背景知識，幫助PMP?考生更快地讀懂讀透《PMBOK?指南》。

1.1.4 《PMBOK?指南》的作用

《PMBOK?指南》概括在大多數時候適用于大多數項目，被人們普遍公認為良好做法的項目管理知識。它來源于項目管理實踐，用于指導項目管理實踐，使項目管理知識廣泛共享，避免因“重復發明輪子”而浪費時間和精力。

《PMBOK?指南》是PMI的PMP?資格認證的最重要的知識基礎，也是許多項目管理培訓與教育課程所依據的基本文獻。《PMBOK?指南》對促進全球項目管理資格認證、培訓和教育的發展，都起到了極其重要的作用。

《PMBOK?指南》也是項目管理領域的術語匯編，對促進項目管理基本術語的科學化、規范化與統一化起到了重要作用，有助于人們就項目管理主題進行交流，降低溝通成本。是否擁有統一、規范的基本術語，是一個學科或職業成熟與否的重要標志之一。

《PMBOK?指南》以11種語言出版，發行量很大。它已經成為事實上的項目管理全球標準，引導著項目管理的工作流程與行為模式。可以說，《PMBOK?指南》已經成為項目管理的國際交流語言，成為項目管理界的“英語”。通過PMP?認證，就代表考生基本掌握了項目管理的國際交流語言。

《PMBOK?指南》已經成為相關國際機構和地方機構編制項目管理標準的重要參考文獻。例如，國際標準化組織2012年9月發布的ISO 21500《項目管理指南》，由基本概念、五大過程組和十大主題組構成，總體結構與2008年的《PMBOK?指南》第4版極為相似。

例題1-1 持有PMP?證書的項目管理工作者，在管理項目的過程中，必須遵守以下哪個文件中的規定？

A.PMI的《項目管理知識體系指南（PMBOK?指南）》

B.PMI的《項目集管理標準》

C.PMI的《組織級項目管理成熟度模型》（OPM3）

D.PMI的《道德與專業行為規范》

解釋：PMI發布的《PMBOK?指南》及其他項目管理標準，都不是強制性的，而是指導性的，所以A，B，C都不是正確答案。只有D是正確答案。雖然職業道德部分已不在PMP?試卷中單列，但仍屬于考試內容，會在少量題目中有所涉及。更重要的是，無論是作為項目管理工作者還是PMP?考生，你都必須嚴格遵守PMI的《道德與專業行為規范》。報考PMP?認證時，你必須聲明將遵守《道德與專業行為規范》。《PMBOK?指南》中概述了《道德與專業行為規范》的主要內容。

1.1.5 PMP?考試大綱

《PMBOK?指南》是PMP?考試出題的最重要的知識基礎，闡述了項目經理在管理項目時應該具備的主要知識。PMI發布的《PMP?考試大綱》注2是PMP?考試出題的最重要的實踐基礎，列出了項目經理在管理項目時應該開展的主要工作。

注2 除非特別注明，在后文中均指2019年6月發布的《PMP?考試大綱》。

《PMBOK?指南》和《PMP?考試大綱》是考試出題的基本依據。

現行《PMP?考試大綱》是2019年6月發布的，2020年7月1日全球同步啟用。它按人員、過程和商業環境這三個部分編排。其中，人員部分有14項主要工作和隸屬于這些主要工作的53項子工作，過程部分有17項主要工作和61項子工作，商業環境部分有4項主要工作和19項子工作。它同時規定了各個部分在總共200道考題中所占的題目比例：人員部分42%，過程部分50%，商業環境部分8%。

《PMP?考試大綱》和《PMBOK?指南》所含內容有些差別。即便僅是其中一份文件中提及的內容，也屬于考試范疇。由于《PMP?考試大綱》寫得很粗略，考生即便認真閱讀，也不一定能讀出多少內涵。所以，考生沒有必要專門閱讀。為了便于考生掌握《PMP?考試大綱》，本書會把其內容有機地融合進來。不過，為了在講課中更好地融合兩份文件的內容，PMP?培訓講師應該專門閱讀《PMP?考試大綱》（可在PMI官網下載）。

與《PMBOK?指南》相比，《PMP?考試大綱》更加強調了：

·應用敏捷型方法和混合型方法。混合型方法是預測型方法和敏捷型方法的混合。

·商業環境在動態變化。項目經理及其團隊要關注商業環境的動態變化及其對項目的影響。

·主動影響項目相關方。項目經理及其團隊要通過培訓、教練和輔導去幫助項目相關方理解項目情況和提升相關能力，以便他們更好地參與項目。

·項目經理要成為領導者。項目經理應該主要作為領導者去啟發、激勵和影響團隊成員，而不是主要作為管理者去約束、控制和命令團隊成員。

·項目和所在組織相互影響。不僅本項目會影響組織，引發相應的組織變革；而且其他項目所引發的組織變革也會影響本項目。