二 回到古典經濟學

劉易斯在他那篇最重要的論文中開宗明義地指出，該文是按照古典經濟學的傳統進行寫作、做出假設和提出問題的。^[7]他聲稱回歸古典經濟學的核心在于，斯密和馬克思都觀察到了在資本主義的早期，以生存水平的工資可以獲得無限供給的勞動力。但是，劉易斯又自稱著眼點是當代（20世紀50年代前后觀察到）的發展中國家的現實，同時不無謙恭地承認勞動力無限供給的假設不適用于英國和西北歐發達國家。

劉易斯把一個符合其模型的典型發展中經濟體劃分為兩個部門，他本人和后來的討論者常常使用不同的表述界定兩者，我們這里統一稱之為傳統部門和現代增長部門，前者以農業為代表，勞動力相對于土地和資本是過剩的，因而以大規模累積的剩余勞動力為特征，后者以工業為代表，其擴張的速度從而資本積累的速度決定著能夠以怎樣的速度吸納傳統部門的剩余勞動力。

劉易斯嘗試論證發展中國家存在著被主流新古典經濟學忽略的這個二元經濟特征，而沒有真正回到古典經濟學當年研究的對象上，因此也為自己埋下了被后來的主流經濟學再次遺忘的伏筆。例如，發展經濟學家拉尼斯發現，劉易斯的理論不為盎格魯-薩克森傳統的主流經濟學所接受，要害在于其關于工資不是由供求關系內生決定，而是由于人口高度密集的特征，從而根據特定的制度安排而外生決定的觀點。^[8]

雖然許多研究者在對當代發展中國家進行深入觀察后，逐漸傾向于承認二元經濟理論對這些發展中經濟體做出的理論概括是有效的^[9]，但是，既然劉易斯式的假說尚不被認為對發達國家早期發展的經驗具有解釋力，這個理論就仍然處在邊緣化的地位。因此，如果理論和事實可以證明早期工業化國家也同樣經歷了二元經濟發展過程，則劉易斯二元經濟理論的解釋力可以從深度和廣度上得以增強，從而這個理論在學說史的意義上可以獲得拯救。

斯密實際上是用劉易斯的方式解決了一個資本積累驅動力的矛盾。他觀察到，從事資本積累的制造業者需要更多的勞動者，而這更大的雇用需求，傾向于把工人的工資提高到“自然”價格以上，從而導致資本家利潤的下降，使積累過程有中止的危險。^[10]

然而，由于斯密同時發現了一個規律，即“像對其他商品的需求必然支配其他商品的生產一樣，對人口的需求也必然支配人口的生產”^[11]，即對勞動力的需求增長傾向于把工資提高到生存水平之上，進而刺激人口增長，而人口增長擴大了勞動力供給，進而抑制工資的繼續提高，及至將工資再次壓低到生存水平之下，資本積累者的利潤得以維持。

我們也可以用新古典的方式以及反設事實法（counterfactual analysis）解釋這個機理。新古典增長理論在勞動力短缺的假設下，得出了相對于有限的勞動力投入過多資本會導致資本報酬遞減的結論。運用反設事實法則可以這樣看，一旦勞動力短缺的假設被打破了，資本報酬遞減現象便被遏止，經濟增長則可以在投入增加的條件下實現。而這個增長類型，就其性質而言就是劉易斯式的二元經濟發展。

值得指出的是，斯密1764年著手寫作，12年之后才出版的《國富論》，雖然被看做是現代經濟學的開山之作，其實在斯密寫作的時代，工業革命尚未完成，現代經濟學賴以立論的現代經濟增長也未具雛形。

更為吊詭的是，斯密的研究號稱以證據為基礎，但是，他本人在寫作期間可謂離群索居，既沒有對經濟現實的親身體驗和直接觀察，也缺乏足夠和不斷更新的圖書資料^[12]，所以，實際上他所觀察的對象在相當大的程度上與馬爾薩斯是相同的，或者說，斯密研究的對象其實是馬爾薩斯增長類型結束之際，現代經濟增長類型成型之前的一個過渡增長時期。只是囿于特定時期的觀察并且不懂得用發展階段的劃分準確界定這個時期的性質，斯密未能像兩百年之后的劉易斯那樣，把這個時期特有的經濟增長類型準確概括出來，進而形成一種經濟發展理論。

表面上，斯密觀察到的“人口需求規律”與馬爾薩斯所描述的貧困惡性循環十分相像，但實際上，前者根據在英國特定經濟發展時期所發現的人口增長可以抑制工資上漲這樣“一種聰明的機制”，顯然不是馬爾薩斯發展階段所能夠具有的，其實這恰恰就是劉易斯二元經濟發展的機制。

本章的目的就是證明，斯密觀察到并在某種程度上作為特征化事實（stylized fact）加以表述的現象，已經不再是馬爾薩斯式的貧困陷阱，而更接近劉易斯式的增長類型，或者說他發現了能夠導致劉易斯式二元經濟發展的前提條件。也正是因為斯密與劉易斯的這種傳承關系，而不是與馬爾薩斯的某種內在聯系，使其可以當之無愧地繼續穩坐現代經濟學鼻祖的寶座。

說斯密發現了劉易斯模型中的核心內涵，表達上當然不符合長幼有序的常規、歷史發展的順序和理論形成的邏輯。正確的說法自然應該是：劉易斯遵循了斯密的傳統，把在斯密那里尚不清晰的觀察提升為經濟發展理論模型。然而遺憾的是，劉易斯沒有勇敢地邁出下一步，即應用二元經濟理論理解和說明歐洲國家的早期經濟增長。新古典經濟學理論也好，對古典時期經濟發展歷史的新古典解說也好，一統天下的力量過于強大了，以致最具創新能力的后來者也難免猶豫彷徨，最終無法擺脫被畫地為牢的命運，未能與前者徹底分道揚鑣。