1.4　研究內容、研究方法和技術路線

1.4.1　研究內容

第一章是緒論，介紹論文研究的背景、研究內容、研究方法、研究目標和意義，并說明了創新點。

第二章是基礎理論和相關研究綜述，主要闡述了現代企業理論、產權理論、超產權理論、委托—代理理論、利益相關者理論、內部治理和外部治理、英美治理模式和德日治理模式，以及上市銀行公司治理研究的進展與不足。

第三章是銀行公司治理結構的比較，主要介紹了英美治理模式、德日治理模式、東南亞治理模式、轉型經濟治理模式的特征。

第四章是中國銀行業公司治理的演進與現狀分析，主要介紹了國有商業銀行和股份制商業銀行股份制改革的歷程，以及董事會、監事會、經理層、股權結構等典型的公司治理要素的實施現狀。

第五章是中國上市銀行董事會治理效應研究，通過實證檢驗，揭示董事會治理的內部機理，發現董事會治理中存在的問題，進而提出上市銀行董事會治理的改進策略。

第六章是我國上市銀行獨立董事治理效應研究，通過實證檢驗，揭示獨立董事治理的內部機理，發現獨立董事治理中存在的問題，進而提出上市銀行獨立董事治理的改進策略。

第七章是我國上市銀行監事會治理效應研究，通過實證檢驗，揭示監事會治理的內部機理，發現監事會治理中存在的問題，進而提出上市銀行監事會治理的改進策略。

第八章是我國上市銀行經理層治理效應研究，通過實證檢驗，揭示經理層激勵的微觀機理，發現經理層激勵的不足，進而提出經理層激勵的改進策略。

第九章是我國上市銀行信息披露治理效應研究，探析了信息披露及時性、有效性和完備性的影響機理，通過實證檢驗，結合實踐調查，提出上市銀行信息披露的改進策略。

第十章是我國上市銀行社會責任治理效應研究，從經濟實體服務、綠色金融推進、社會公益事業三個方向探討了銀行社會責任的實施路徑，在實證檢驗的基礎上，提出上市銀行社會責任治理的改進策略。

第十一章是政府參與下我國上市銀行公司治理的改進，在以上檢驗的基礎上，歸納了我國上市銀行公司治理中的障礙性因素，然后分別提出可行的話理與培育策略。

第十二章是研究總結與展望，歸納了主要研究結論，闡述了研究特色與不足，提出了進一步研究的方向。

1.4.2　研究方法

本書的主要研究方法包括以下五種方式：

（1）調查分析法。對我國上市銀行公司治理的有效性進行調查，對董事會、監事會、經理層、獨立董事、信息披露、利益相關者治理的現狀進行調查，以及對上市銀行公司治理中內部人控制、政治關聯、權力制衡、外部市場治理情況進行調查。

（2）實證研究法。運用計量經濟模型對董事會治理效應、監事會治理效應、獨立董事治理效應、經理層治理效應、信息披露與利益相關者治理效應進行檢驗，揭示上市銀行公司治理各個方向的優勢功能和薄弱環節。

（3）歸納分析法。通過對上市銀行董事會治理、監事會治理、經理層治理等各個方向治理效應的檢驗，根據公司治理的理論與思想，從外部市場治理、內部人控制的抑制、政治型公司治理的弱化、“超產權理論”的適用性等方面提出我國上市銀行公司治理的建設方向。

（4）比較分析。在研究中，將我國上市銀行公司治理模式與英美治理模式、德日治理模式、東南亞治理模式和轉型經濟治理模式進行比較分析，吸收各種治理模式的長處，優化我國上市銀行的治理機制。

（5）理論與實踐相結合的研究法。在上市銀行公司治理內外部環境調查及公司治理實踐調查的基礎上，結合公司治理各個方向的實證檢驗結果，在微觀層面上提出上市銀行董事會治理、監事會治理、經理層激勵、產權結構優化、外部市場培育等具體治理的改進策略。

1.4.3　技術路線

本書的技術路線如圖1-1所示。