1.3 研究內容

1.3.1 相關概念界定

（1）資本及資本深化

在經濟社會發展的過程中，人們不斷深化對資本本質的認識，在不同的視角不斷賦予其新的含義，資本的概念也得以持續地完善和深化。麥克魯德認為，增值是資本的目的，所以，“任何經濟量均可視為資本”，只要它能夠讓使用它的人獲取利潤。能夠被稱為資本的經濟量，其價值應可度量，還能夠被用來交易。龐巴維克則把資本看成是產品，這種產品可以被“作為獲得財貨的手段”。薩繆爾森視資本為生產要素，也提出了自己的觀點。他認為，“資本是一種不同形式的生產要素。資本（capital）（或資本品）是一種生產出來的生產要素，一種本身就是經濟產出的耐用投入品”。資本的本質屬性就是其增值性。

隨著經濟學的進一步發展，人們發展和擴大了資本的范疇，將物質資本、金融資本和人力資本看作是資本的三種最基本的形式。農業資本，可以從兩個不同的層面上理解。從廣義上看，包括貨幣資本、物質資本和人力資本；而狹義上的農業資本，則只包含貨幣資本和物質資本。以貨幣形態投入農業部門的資本，也就是我們通常所說的農業資金，應視為其組成部分之一。本研究所指的資本是狹義的物質和農業資金投入。我們將從生產力的角度，研究分析經濟增長中農業資本的形成及其影響，故將采用薩繆爾森的定義?？紤]到農業初始資本存量數據確實的問題，本研究側重于討論資本的投入、形成與農業發展的數量關系。

資本深化是人均資本占用量隨時間推移而增長的過程，資本勞動比、資本產出比都能夠從各自的角度對資本深化作出反應。資本投入的增加、產出的提高，決定了經濟增長的速度和效益。因此，資本產出率在我們的研究中也作為資本深化的輔助指標加以考察。

（2）農村資本與農業資本

農村資本與農業資本是兩個不同的概念。農村指的是具有特定自然和社會經濟條件的地域，投入、歸屬于農村地區的所有資本，就是農村資本。在農村地區有農業資本，也有其他行業如工業、服務業領域的資本。農業則是一個產業概念，農業產業鏈上各個環節都有資本需求，當資本進入其中的某一環節后，相應的農業產業組織便會對其進行配置和運用，以實現價值增值的目標，此時的資本便成為農業資本。

投入農業產業部門里的資金，是農業資本的重要組成部分，是貨幣形態的資本。農業資本是產業資本的一種。根據馬克思主義的觀點，農業資本同樣會在生產的過程中創造剩余價值，在流通的過程中實現剩余價值。農業資本在生產領域和流通領域中循環，在運動的過程中實現價值增值。正如馬克思所言：“產業資本是唯一的這樣一種資本存在方式，在這種存在方式中，資本的職能不僅是剩余價值或者剩余產品，而且同時創造剩余價值或剩余品?！鞭r業資本有廣義和狹義兩種不同的理解，本研究聚焦在狹義層面上，即主要研究農業貨幣資本和物質資本，不涉及人力資本及其他類型。在形式上，農業資本既有產業資本的循環，又有在產業鏈諸環節間的運動，其價值增值正是這兩者結合的結果。在循環和運動的過程中，農業資本在不同的時期表現出了不同的物質形態。

（3）要素稟賦及其結構

農業要素稟賦優化配置，是提高農業勞動生產率的基礎。農業要素稟賦對于中國農業問題的研究來說，既是重要內容，還是邏輯起點（辛翔飛、劉曉昀，2007）。廣義上的農業要素稟賦包括農業生產中的一切投入，不僅包括土地、勞動、資源、種子及其他的具體物質投入，如化肥、薄膜、機械等，還應該包括一些隱性投入要素，如組織管理、人力資本投資、知識、信息、制度安排等。狹義的農業要素稟賦指農作物種植的具體投入，如土地、農業勞動力和資本等。本研究所指的農業要素稟賦是狹義上的生產要素概念。

要素稟賦結構，是指在經濟發展過程中所投入的各種生產要素在數量上的相對比例關系（徐朝陽、林毅夫，2013）。土地、勞動和資本這三種要素，其投入量的變動率和相對分配率一起對我國農業技術變動率起到了決定作用（刁懷宏、陶永勇，2003）。要素稟賦結構的升級過程，也包括資本深化或者說資本相對于勞動力變得越來越豐富的過程（羅浩軒，2017）。

本研究所指的要素稟賦結構，是不同要素投入的比例變化，包括資本深化、不同要素的比例變化等。資本深化的發展，必將引起不同要素稟賦的投入變化，并且其還將通過要素稟賦投入結構的變化，對農業生產效率產生影響。

（4）農業增長效率

長期以來，依靠稟賦投入實現經濟發展的增長方式，使得中國在產出增長的同時也付出了高昂的環境成本代價。實現農業增長方式從粗放型向集約型的轉變，就是要提高農業全要素生產率的增長對農業增長的貢獻份額。

經濟增長，是指一個經濟體或者一個地區的實際總產出在一個相當長的時期內的持續增加。庫茲涅茨對經濟增長給出了富有特色的定義。1971年，在接受諾貝爾經濟學獎時，庫茲涅茨談到經濟增長時說了這么一段話：“一個國家的經濟增長，可以定義為給居民提供種類日益繁多的經濟產品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進技術以及所需要的制度和思想意識之相應的調整的基礎上的。”根據經濟增長的含義，可以將農業經濟增長定義為一個國家在一段較長的時間內農業產出水平的不斷提高。我們是從產值的角度理解農業經濟增長，所以在本研究中，農業經濟增長指的是一個國家或地區在一段時間內農業總產值的增長。

從經濟學的角度來看，兩個看似矛盾的現象幾乎主宰了整個人類歷史：一是“馬爾薩斯陷阱”描述的超過農業發展能力的人口增加趨勢；一是可持續增長（楊斌，2011）。農業綠色化是實現農業可持續發展的可行路徑。直到20世紀90年代，受工業綠色化發展的影響，在農業發展方面國內才首次提出了“發展無污染、安全、優質、營養的食品”的“綠色農業”發展理念。2015年3月24日，“綠色化”首次在中央政治局會議上提出。根據統計局網站消息，中國政府希望改革現行的國民經濟核算體系，對環境資源進行核算。從現行GDP中扣除環境資源成本和對環境資源的保護服務費用，其計算結果可稱之為“綠色GDP”。綠色經濟就是“科技含量高、資源消耗低、環境污染少的生產方式”，農業綠色化發展是更加注重資源節約、環境友好、生態保育和產品質量的農業發展過程。經濟學家們將由于資源約束而使得經濟增長下降的現象稱之為“增長阻滯”（李剛，2008）。通過考慮農業發展的資源環境成本，嘗試評價農業發展的阻滯效應，是本研究的一個探索性內容。

1.3.2 研究內容概述

本研究重點討論改革開放以來中國農業資本深化引致的要素稟賦結構變化，包括單位有效勞動的資本占用、勞動土地比、資本土地比，以及化肥投入在農業資本中的比例結構等變化對農業生產率的影響。狹義的物質資本投入、勞動和土地投入結構變化對于農業發展的影響，資本深化對于要素結構變化的影響及其農業增長效果，是本研究的核心內容；與此同時，考慮到中國資本和勞動雙密集發展現狀，資本深化偏向引致的資本化肥投入偏向的環境退化和農業增長阻滯效應，也是本研究的一個探索性方面。

本研究嘗試把農業資本與土地、勞動要素之間的關系納入一個統一的分析框架，分析資本深化及其稟賦結構影響，以及資本深化和稟賦投入偏向下的農業增長效果。本研究采用一個統一的“柯布-道格拉斯”生產函數框架進行分析。但隨著研究問題的深入，也采取了擴展的生產函數形式以評價資源環境變化對農業增長的影響。

第1章，緒論。主要是提出問題，對主要研究內容、研究方法、研究架構進行概述，對研究背景、研究意義、研究思路、研究內容、研究方法、數據來源進行一個概括性介紹，導入研究思路，引出后續各章節的內容。

第2章，資本積累與經濟增長：理論基礎與文獻綜述。本章主要是對農業經濟增長和資本深化兩個領域的理論進行梳理，把握其主要脈絡。通過對古典經濟學、經濟增長理論、農業發展理論進行綜述，了解前人研究的成果，并對照現實和最新的研究動態對其進行述評。在此基礎上，綜述資本深化及投資理論，介紹這一領域的主要流派和國內外的成功做法，總結其對于我國現代農業發展所具有的啟發性經驗。更具體的與后續章節相關的文獻綜述，還將會在有關部分中進行適當演繹。

第3章，中國農業資本深化：現狀與困境。本章研究在中國資本投資驅動經濟增長的大背景下，農業資本積累不足的社會和農戶自身的成因，探究農業資本積累現實困境的制度與政策根源。

第4章，稟賦配置約束下的農戶資本積累制約。本章探索在稟賦配置受約束的條件下農戶的資本積累情況，將基于宏觀統計數據，研究面對勞動密集和土地不完全商品化的現實，土地流轉制約和農業勞動過密對農戶資本積累的影響。

第5章，稟賦約束、資本深化偏向的農戶要素配置扭曲。基于中國農業過密型增長現狀，利用數據庫中的農戶數據，定量研究資本約束下的農業要素配置效率現狀，探索面對勞動密集和土地不完全商品化的農戶資本積累條件下農戶生產效率低下的根源。本章展開對農業勞動、土地和資本的研究，試圖分析相關因素對農戶資本積累的影響。

第6章，要素稟賦約束、農戶化肥投入偏向的農業增長阻滯效應。利用宏觀經濟數據，定量評價資源環境退化對于農業增長率的影響和經濟發展的阻滯效應。土地規模制約下的農業機械對勞動力的有限替代，人力資本制約下的農戶資本錯配趨勢——農戶化肥施用的農村環境影響，是本章研究的核心。

第7章，可持續發展、農基社會與資本機遇。本章在前面章節分析的基礎上，結合工業社會面臨的發展困境，探索性地提出農基社會的設想，并對資本在未來發展模式轉變過程中的作用和機遇進行分析論證。

第8章，三農主義、資本導入與鄉村振興。本章在分析世情國情農情的基礎上，提出三農主義相關構想，即堅持農本政治，實施農先戰略，打造農基社會。結合資本的導入，三農主義對中國當前實施的鄉村振興戰略能起到助推作用。