2 產業技術創新戰略聯盟內涵與特征

2.1 戰略聯盟內涵

學者對產業技術創新戰略聯盟的研究最早源于戰略聯盟。隨著經濟全球化趨勢的不斷加強，市場環境的不斷變化，產品和技術生命周期越來越短，戰略聯盟逐漸以一種全新的現代組織形式擴散開來，成為企業培育和提升競爭力的重要路徑，被稱為“20世紀末最重要的組織創新之一”。美國DEC公司總裁Hopland與Nigel于20世紀80年代最早提出戰略聯盟概念，他們認為戰略聯盟是指由兩個或兩個以上有著共同戰略利益和對等經營實力的企業為達到共同使用資源、共同擁有市場等戰略目標，通過訂立各種契約而結成的成果共享、風險共擔、生產要素雙向或多向流動的松散的合作組織；Teece（1992）對戰略聯盟內涵進行了更為深入的研究，提出戰略聯盟是兩個及以上聯盟伙伴為了實現資源共享、優勢互補等戰略目標而進行的以承諾和信任為特征的合作活動，包括技術成果互換、R&D合作協議、共同營銷、排他性的合作生產和采購協議等形式。綜上，戰略聯盟是指由兩個或兩個以上有共同戰略利益和對等經營實力的企業（或特定事業和職能部門），為達到共同擁有市場、共同使用資源等戰略目標，通過各種協議、契約而結成的優勢互補或優勢相長、風險共擔、生產要素水平式雙向或多向流動的一種松散的合作模式。戰略聯盟有利于規模經濟，實現企業優勢互補，有效占領新市場和處理專業化、多樣化的生產關系。戰略聯盟的主要形式有合資、研發協議、特許經營、定牌生產、相互持股等。

2.2 技術聯盟內涵

隨著R&D項目規模的不斷擴大，技術需求的快速變化，企業之間的合作越來越緊密，尤其在高技術領域，參與者通過合作協議的方式互相聯系在一起，聯盟復雜性不斷增加，協同創新中的整合、互動不斷加強，以技術創新為目的的技術聯盟逐漸發展起來。技術聯盟源于技術合作，如Bartoe（1990）的空間站國際技術合作，Hagedoorn和Schakenrad（1991）的新材料企業間通用技術合作等。1994年，Egelhoff和Haklisch（1994）首先對技術聯盟進行了探索性研究，提出技術聯盟在企業戰略中的重要性和影響因素，他們認為技術聯盟是技術集成創新階段企業組織制度的創新形式，是技術轉移的新思路，是企業為了獲取競爭優勢而結成的相互依賴的戰略性伙伴關系。技術聯盟的參與方不僅有企業，而且還包括高校和科研院所，甚至金融、中介等服務機構。企業通過與其他企業、高校、科研院所等訂立契約關系結成聯盟，以便在一段時間內協作從事技術研究或產品開發，主要目的是提高企業的技術創新能力。中國有關技術聯盟文獻最早源于對日本科學技術聯盟（JUSE）的研究。張重慶（1983）提出日本技術聯盟是一個由科學技術廳、企業等共同出資人組成的財團法人科學技術團體，在加強科學技術工作者的相互交流，促進科技開發，推進日本企業管理現代化和全面質量管理方面發揮了重要作用（郝廷璽、吳景信，1987）。王寧霞（1990）進一步指出工業活動已經越來越集中于生產、獲取和利用知識，尤其是科學與技術知識，企業必須通過建立全球性技術聯盟和技術網絡來加強相互依賴。由此，可以看出技術聯盟是指兩個或兩個以上具有獨立法人地位的企業聯合致力于某一技術或產品的研發行為，是為適應技術快速發展和市場競爭需要而產生的優勢互補或加強性組織。

2.3 產學研聯盟內涵

20世紀90年代以后，隨著技術創新成為企業發展的核心要素，學者們的關注點拓展至產業范圍內的技術聯盟，包括產學研聯盟和產業技術創新戰略聯盟（簡稱產業技術創新戰略聯盟）。產學研聯盟是產業技術創新戰略聯盟的前身，是在產學研合作的基礎上發展而來的。早期的產學研聯盟是指在新技術革命條件下，由若干大公司聯合相關大學、政府和科研機構共同組建研究開發項目小組，通過一段時間合作取得一定進展后，進一步發展成產、學、研結合，資金、技術、人才結合的高新技術產業組織。目前的產學研聯盟一般以企業為主體、市場為導向、高等院校和科研機構為主要技術依托，政府、中介機構和行業協會為輔助力量，強強聯合、優勢互補、互惠共贏。通常由企業出資金，大學和研究機構出技術和人才，共同推動技術成果轉化，包括改進現有產品、開發新產品、擴張市場、采用新流程以及具體實現程度等。產學研聯盟主要包括支持研究、合作研究、知識轉移、技術轉移等活動（Santoro, Chakrabarti, 1999；倪力亞，2006；黃子蘊，孫穎楷，張晶晶，2010；鄧雪，高寒，2013），是產學研結合的一種高級形式，產學研聯盟與傳統的產學研合作的區別在于：成員之間實現風險共擔、利益共享，是企業、高校和科研機構為實現各自利益而進行的戰略性選擇。但這種“產學研結合體”結構松散，行為短期，往往以臨時項目居多，缺乏持續性和產業化機制，沒有形成產業技術創新合力和完整的創新鏈條（李新男，2007）。

2.4 產業技術創新戰略聯盟內涵

產業技術創新戰略聯盟作為一種全新模式的產學研合作聯盟，主張通過聯盟單位的技術合作推動產業共性技術的研發，通過整合創新資源以實現1+1＞2的產業協同創新效果。由于產業技術創新戰略聯盟是一個新型、復雜的系統組織，是在產學研聯盟、技術聯盟的基礎上進一步深化形成的高級產業組織形式，因此，國內外學者對產業技術創新戰略聯盟內涵的界定都是在戰略聯盟、產學研聯盟、技術聯盟的基礎上產生的。本書從功能視角、關系視角和結構視角三個維度來解析。

從功能視角看，產業技術創新戰略聯盟是不同聯盟成員之間關于資源交換、共享技術和服務、共同開發產品的一種自覺性安排，是聯盟成員之間一種長期合作關系，這種合作關系可以使組織成員保持對自身資源的控制并共同決定資源的使用（Brass, 2004）。

從關系視角看，產業技術創新戰略聯盟是相互獨立的企業和其他組織通過一系列契約聯結的集合體（Casseres, 1994），是通過準市場協調契約形成的多維向量體系（劉東，2003），是成員們圍繞一個共同目標進行合作的具有指向性與長期性的契約聯合（嵇登科，2006）。

從結構視角看，產業技術創新戰略聯盟是以突破某一產業的共性技術并實現研發成果的轉化為目標，多家具有相同產業背景及一致性需求的企業和科研機構、高等院校結合起來，選擇合適的組織模式、科學的運作機制，以契約為紐帶，形成的滿足各方共同利益的組織形式（Christian, 2006），是產學研合作的高級形式（邱光宇，2009）。

在國內外相關研究基礎上，2008年12月，國家科技部聯合財政部、教育部等六部委發布了《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》，將產業技術創新戰略聯盟定義為：由企業、大學、科研機構或其他組織機構，以企業發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織。

2.5 產業技術創新戰略聯盟特征

對比產業技術創新戰略聯盟與戰略聯盟、技術聯盟、產學研聯盟，不同學者從不同角度歸納了產業技術創新戰略聯盟的不同特征。產業技術創新戰略聯盟與戰略聯盟、技術聯盟和產學研聯盟相比，前者往往以大型企業為活動主體，并吸納了一批相互依存的個體。與一般戰略聯盟不同，產業技術創新戰略聯盟開展的合作規模更大、綜合性更強、復雜程度更高、合作進程更長、組織和運行更加開放（張暉明和丁娟2004）；不僅反映了企業的內在發展需求，更體現了國家和地區的戰略目標，滿足了國家重點產業技術創新需要（胡梟峰，2010）。產業技術創新戰略聯盟的一般特征是主體企業化、目標產業化和合作自由化（胡爭光和南劍飛，2011），同時，還應當看到政府在聯盟創新活動中的地位和作用，政府是產業技術創新戰略聯盟的重要推動力量（潘東華，孫晨，2013），通過提供資金支持以及政策約束，維護聯盟穩定，保障聯盟創新成果價值的實現。

綜上，產業技術創新戰略聯盟與戰略聯盟、技術聯盟和產學研聯盟既有相同之處，也存在自身鮮明的特征（見表2-1）：一是定位于合作創新，重點在于產學研之間的聯合開發與創新；二是主要面向同一產業，是“同行”之間，“同產業鏈”之間的合作；三是參與主體的多樣化，包括企業、大學、科研機構、金融機構、中介服務組織、政府等。與一般的戰略聯盟相比，它的層次更高，參與主體更廣泛和多樣，合作關系更長期和緊密，其對創新的推動作用也更明顯（李學勇，2009；何衛紅，2013）。總體而言，產業技術創新戰略聯盟不僅是企業、高校、政府搭建的技術合作橋梁，也是建立在產業發展基礎之上的同盟軍，同時體現的是國家和地區的創新意志，其發展對產業、地區有兩大直接的作用——提升產業、地區的科技實力和經濟發展水平。