第二節　主要職責

【大綱要求】

熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責；熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的職責；熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規劃投資建議服務的職責。

【要點詳解】

證券投資顧問向客戶提供的投資建議內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等，證券投資顧問的主要職責如下：

（1）證券投資顧問應當在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務；

（2）證券投資顧問向客戶提供的投資建議應依據包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等；

（3）證券投資顧問應當向客戶說明作出投資建議所依據的證券研究報告的發布人、發布日期；

（4）證券投資顧問應當向客戶提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；

（5）證券投資顧問若知悉客戶作出的具體投資決策計劃，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息；

（6）證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，禁止以證券投資顧問人員個人名義收取；

（7）證券投資顧問不得通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

【真題1.4】證券投資顧問禁止對客戶的投資收益作出（　　）的承諾或保證。

Ⅰ．投資保本

Ⅱ．虧損有限

Ⅲ．收益保底

Ⅳ．穩定盈利

A．Ⅰ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

【解析】根據《證券投資顧問業務暫行規定》第十九條，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。