第1章　文學理論的性質和形態

1.1　復習筆記

一、文學理論的性質

（一）文學理論的學科歸屬

1．文藝學概述

文藝學是一門以文學為對象，以揭示文學基本規律、介紹相關知識為目的的學科，包括文學理論、文學批評和文學史三個分支。

（1）文藝學的系統性

文學具有多維、復雜、廣延性強等特點，文藝學作為對文學的完整的研究，其也應是一個復雜的系統，即它是由若干相互聯系但又具有不同科學形態的分支構成的知識體系。

（2）文藝學研究的發展

①無論在中國還是在西方，最早研究文學的學問往往被稱作“詩學”“詩論”，即以對文學中最早發生的詩歌這一體裁的研究來統領對整個文學的研究。直到19世紀，整個文學研究基本上仍處于籠統的未分化的狀態。

②20世紀以來，各門科學迅速發展，分工更加明確具體，加之文學實踐的需要、文學研究視角和方法的成熟多樣化，使得文藝學形成若干相互獨立又相互聯系的分支，嚴格意義上的文學理論也作為文藝學的一個分支得以成立。

（3）文藝學的分支

國內外文學理論界一般把文藝學區分為文學理論、文學批評和文學史三個分支。這三個分支一方面各自有其獨特的研究范圍、對象、任務和功能，另一方面又相互聯系、滲透和作用。三者間的關系具體表現為：

①區別

a．文學理論是對文學的原理、文學的范疇和判斷標準等類問題的研究。

b．文學批評或文學史是對具體的文學藝術作品的研究。

②聯系

a．文學理論要以文學史所提供的大量材料和文學批評實踐所取得的成果為基礎。

b．文學史、文學批評又必須以文學理論所闡明的基本原理、概念、范疇和方法為指導，離開這種指導，文學史、文學批評就失去了活的靈魂，成為一堆混亂的材料的堆砌和隨心所欲的感想的拼湊。

2．文學理論的學科歸屬

文學理論是文藝學三個分支之一，與其他分支有極其密切的聯系。它通過對文學問題的審視，側重于研究文學中帶一般性的普遍的規律，力圖指導、制約其他分支的研究，但其本身又必須建立在對特殊的具體的作品、作家和文學現象的研究基礎上。

（二）文學理論的對象和任務

1．文學四要素的觀點

美國當代文藝學家M. H. 艾布拉姆斯在《鏡與燈——浪漫主義文論及批評傳統》一書提出了文學四要素的著名觀點，他認為文學作為一種活動，總是由作品、作家、世界、讀者四個要素組成：

2．文學理論的任務

（1）文學活動作為人類的一種精神活動，有一個歷史發展過程，它是隨著時代的發展而發展的，從而顯示出不同歷史階段的特征，這就構成了文學活動發展論。

（2）文學活動作為人類的一種特殊的精神活動，從總體上來研究文學活動區別于其他活動的特殊性質，這就形成了文學活動本質論。

（3）社會生活是一切種類的文學藝術的源泉，但社會生活本身還不是文學，社會生活的原料必須經過藝術家的藝術創造，才能變成文學文本，而研究作家如何根據生活進行藝術創造的過程和規律，就形成了文學創造論。

（4）作家創作出來的文學文本在閱讀、研究和批評中變成了作品，文學作品是一個復雜的結構，其中題材、形象、語言、結構、風格等都是作品構成中的重要問題，而研究作品的構成因素及其相互關系，這就形成了作品構成論。

（5）文本一定要經過讀者的閱讀、鑒賞、批評，才能變成審美對象，才能變成有血有肉的活的生命體，讀者接受的過程和規律，就形成了文學接受論。

（三）文學理論的應有品格

1．文學理論的實踐性

（1）文學理論是對古今中外一切文學活動實踐的總結，它的出發點和基礎只能是文學活動的實踐。先有文學活動的實踐，然后才會有文學理論的概括。

（2）文學理論的實踐性品格，不但在于它來源于文學活動的實踐，而且也在于它必須經得起文學活動的實踐的檢驗。

（3）對待馬克思主義的文藝理論的態度：一要堅持，二要發展。

2．文學理論的價值取向

文學活動的價值取向應該是民主的、科學的和現代的。

（1）民主的。即以提倡廣大人民的審美情趣和審美理想為依歸，而不能以少數人的審美情趣和審美理想為依歸。

（2）科學的。即科學形態的文學理論要通過擺事實、講道理，揭示文學活動的規律，總結出文學創作和欣賞的經驗，具有深厚的學理性，不是一味迎合某種政治的需要。

（3）現代的。即發展文學理論，就必須面向現代化、面向世界、面向未來，人類社會已經向現代化邁進，文學理論也必須實現現代性的創新。

二、文學理論的形態

（一）文學理論形態多樣化的依據

文學理論的形態與文學研究的客體及視角密切相關。文學活動在意向上可以理解為兩個過程：

1．文學創作-文學作品-文學接受過程。

2．文學生產-作品價值生成-文學消費過程。

正是由于同一客體可以形成多對象，并運用多視角、多方法加以研究，文學理論就形成了多樣化形態。

（二）文學理論的基本形態

1．從文學創作-文學作品-文學接受這一流動系統看

（1）文學創作是對社會生活的反映，反映論這個馬克思主義的哲學視角，是揭示文學活動的基本視角，因此以反映論為基礎的文學哲學是文學理論的一個基本形態。

（2）創作-作品-接受的過程，是一個心理轉換過程，因此采用心理學的視角，建立起文學心理學才能切入這些特殊的心理行為進行研究，文學心理學是文學理論的又一重要形態。

（3）創作-作品-接受的過程，又是一個符號化的過程，文學接受首先要破譯語言符號，而文學符號學也理所當然地成為文學理論的一種基本形態。

（4）創作-作品-接受系統又是特殊的信息系統，從創作到作品發表，是特殊信息的傳播，文學接受則是特殊信息的接收，從文學接受再到文學創作則是信息的反饋。這樣一來，從信息學的視角來研究文學活動必然會形成一個新的學科——文學信息學。

2．從文學生產-作品價值-文學消費這個流動的系統來看

（1）從文學生產到文學消費是一個組織起來的社會文化過程，社會學的視角無疑是一個重要的視角，文學社會學無疑是文學理論一種重要的形態，而且在所有的形態中具有特別重要的地位。

（2）文學生產到文學消費的過程，又是文學藝術價值的產生、確立和確證過程。藝術價值在文學生產中產生，在文學作品中得以確立，在文學消費中得以確證。因此，由價值學視角所形成的文學價值學可以、也必然成為文學理論的一種形態。

（3）面對創作-作品-接受和文學生產-文學價值-文學消費這統一的文學活動系統，還有一種把各種視角和方法融合在一起的理論，這就是文學文化學。

3．小結

文學理論的基本形態包括文學哲學、文學社會學、文學心理學、文學符號學、文學價值學、文學信息學和文學文化學。

【知識點引申】

弗洛伊德談文學創作的心理學動因：①人的潛意識中存在欲望，欲望之中對人產生決定性的欲望是性欲；②在社會規范中，欲望是受到壓制的，因而人們需要通過一定的途徑來釋放自己的欲望；③欲望的釋放需要合乎社會的規范并被社會所接受，藝術就成為了一種方式。綜上，藝術是力比多的體現，藝術是藝術家避免崩潰的工具。

『名家名論』

人文學科的重心在于具體和個別的事實，而個別的事實只有在參照某種價值體系時才能被理解。

——李凱爾特

畫者畫物，度物象而取真。

——荊浩