第1章　文學(xué)理論的性質(zhì)和形態(tài)

1.1　復(fù)習(xí)筆記

一、文學(xué)理論的性質(zhì)

（一）文學(xué)理論的學(xué)科歸屬

1．文藝學(xué)概述

文藝學(xué)是一門以文學(xué)為對象，以揭示文學(xué)基本規(guī)律、介紹相關(guān)知識為目的的學(xué)科，包括文學(xué)理論、文學(xué)批評和文學(xué)史三個分支。

（1）文藝學(xué)的系統(tǒng)性

文學(xué)具有多維、復(fù)雜、廣延性強(qiáng)等特點，文藝學(xué)作為對文學(xué)的完整的研究，其也應(yīng)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，即它是由若干相互聯(lián)系但又具有不同科學(xué)形態(tài)的分支構(gòu)成的知識體系。

（2）文藝學(xué)研究的發(fā)展

①無論在中國還是在西方，最早研究文學(xué)的學(xué)問往往被稱作“詩學(xué)”“詩論”，即以對文學(xué)中最早發(fā)生的詩歌這一體裁的研究來統(tǒng)領(lǐng)對整個文學(xué)的研究。直到19世紀(jì)，整個文學(xué)研究基本上仍處于籠統(tǒng)的未分化的狀態(tài)。

②20世紀(jì)以來，各門科學(xué)迅速發(fā)展，分工更加明確具體，加之文學(xué)實踐的需要、文學(xué)研究視角和方法的成熟多樣化，使得文藝學(xué)形成若干相互獨(dú)立又相互聯(lián)系的分支，嚴(yán)格意義上的文學(xué)理論也作為文藝學(xué)的一個分支得以成立。

（3）文藝學(xué)的分支

國內(nèi)外文學(xué)理論界一般把文藝學(xué)區(qū)分為文學(xué)理論、文學(xué)批評和文學(xué)史三個分支。這三個分支一方面各自有其獨(dú)特的研究范圍、對象、任務(wù)和功能，另一方面又相互聯(lián)系、滲透和作用。三者間的關(guān)系具體表現(xiàn)為：

①區(qū)別

a．文學(xué)理論是對文學(xué)的原理、文學(xué)的范疇和判斷標(biāo)準(zhǔn)等類問題的研究。

b．文學(xué)批評或文學(xué)史是對具體的文學(xué)藝術(shù)作品的研究。

②聯(lián)系

a．文學(xué)理論要以文學(xué)史所提供的大量材料和文學(xué)批評實踐所取得的成果為基礎(chǔ)。

b．文學(xué)史、文學(xué)批評又必須以文學(xué)理論所闡明的基本原理、概念、范疇和方法為指導(dǎo)，離開這種指導(dǎo)，文學(xué)史、文學(xué)批評就失去了活的靈魂，成為一堆混亂的材料的堆砌和隨心所欲的感想的拼湊。

2．文學(xué)理論的學(xué)科歸屬

文學(xué)理論是文藝學(xué)三個分支之一，與其他分支有極其密切的聯(lián)系。它通過對文學(xué)問題的審視，側(cè)重于研究文學(xué)中帶一般性的普遍的規(guī)律，力圖指導(dǎo)、制約其他分支的研究，但其本身又必須建立在對特殊的具體的作品、作家和文學(xué)現(xiàn)象的研究基礎(chǔ)上。

（二）文學(xué)理論的對象和任務(wù)

1．文學(xué)四要素的觀點

美國當(dāng)代文藝學(xué)家M. H. 艾布拉姆斯在《鏡與燈——浪漫主義文論及批評傳統(tǒng)》一書提出了文學(xué)四要素的著名觀點，他認(rèn)為文學(xué)作為一種活動，總是由作品、作家、世界、讀者四個要素組成：

2．文學(xué)理論的任務(wù)

（1）文學(xué)活動作為人類的一種精神活動，有一個歷史發(fā)展過程，它是隨著時代的發(fā)展而發(fā)展的，從而顯示出不同歷史階段的特征，這就構(gòu)成了文學(xué)活動發(fā)展論。

（2）文學(xué)活動作為人類的一種特殊的精神活動，從總體上來研究文學(xué)活動區(qū)別于其他活動的特殊性質(zhì)，這就形成了文學(xué)活動本質(zhì)論。

（3）社會生活是一切種類的文學(xué)藝術(shù)的源泉，但社會生活本身還不是文學(xué)，社會生活的原料必須經(jīng)過藝術(shù)家的藝術(shù)創(chuàng)造，才能變成文學(xué)文本，而研究作家如何根據(jù)生活進(jìn)行藝術(shù)創(chuàng)造的過程和規(guī)律，就形成了文學(xué)創(chuàng)造論。

（4）作家創(chuàng)作出來的文學(xué)文本在閱讀、研究和批評中變成了作品，文學(xué)作品是一個復(fù)雜的結(jié)構(gòu)，其中題材、形象、語言、結(jié)構(gòu)、風(fēng)格等都是作品構(gòu)成中的重要問題，而研究作品的構(gòu)成因素及其相互關(guān)系，這就形成了作品構(gòu)成論。

（5）文本一定要經(jīng)過讀者的閱讀、鑒賞、批評，才能變成審美對象，才能變成有血有肉的活的生命體，讀者接受的過程和規(guī)律，就形成了文學(xué)接受論。

（三）文學(xué)理論的應(yīng)有品格

1．文學(xué)理論的實踐性

（1）文學(xué)理論是對古今中外一切文學(xué)活動實踐的總結(jié)，它的出發(fā)點和基礎(chǔ)只能是文學(xué)活動的實踐。先有文學(xué)活動的實踐，然后才會有文學(xué)理論的概括。

（2）文學(xué)理論的實踐性品格，不但在于它來源于文學(xué)活動的實踐，而且也在于它必須經(jīng)得起文學(xué)活動的實踐的檢驗。

（3）對待馬克思主義的文藝?yán)碚摰膽B(tài)度：一要堅持，二要發(fā)展。

2．文學(xué)理論的價值取向

文學(xué)活動的價值取向應(yīng)該是民主的、科學(xué)的和現(xiàn)代的。

（1）民主的。即以提倡廣大人民的審美情趣和審美理想為依歸，而不能以少數(shù)人的審美情趣和審美理想為依歸。

（2）科學(xué)的。即科學(xué)形態(tài)的文學(xué)理論要通過擺事實、講道理，揭示文學(xué)活動的規(guī)律，總結(jié)出文學(xué)創(chuàng)作和欣賞的經(jīng)驗，具有深厚的學(xué)理性，不是一味迎合某種政治的需要。

（3）現(xiàn)代的。即發(fā)展文學(xué)理論，就必須面向現(xiàn)代化、面向世界、面向未來，人類社會已經(jīng)向現(xiàn)代化邁進(jìn)，文學(xué)理論也必須實現(xiàn)現(xiàn)代性的創(chuàng)新。

二、文學(xué)理論的形態(tài)

（一）文學(xué)理論形態(tài)多樣化的依據(jù)

文學(xué)理論的形態(tài)與文學(xué)研究的客體及視角密切相關(guān)。文學(xué)活動在意向上可以理解為兩個過程：

1．文學(xué)創(chuàng)作-文學(xué)作品-文學(xué)接受過程。

2．文學(xué)生產(chǎn)-作品價值生成-文學(xué)消費(fèi)過程。

正是由于同一客體可以形成多對象，并運(yùn)用多視角、多方法加以研究，文學(xué)理論就形成了多樣化形態(tài)。

（二）文學(xué)理論的基本形態(tài)

1．從文學(xué)創(chuàng)作-文學(xué)作品-文學(xué)接受這一流動系統(tǒng)看

（1）文學(xué)創(chuàng)作是對社會生活的反映，反映論這個馬克思主義的哲學(xué)視角，是揭示文學(xué)活動的基本視角，因此以反映論為基礎(chǔ)的文學(xué)哲學(xué)是文學(xué)理論的一個基本形態(tài)。

（2）創(chuàng)作-作品-接受的過程，是一個心理轉(zhuǎn)換過程，因此采用心理學(xué)的視角，建立起文學(xué)心理學(xué)才能切入這些特殊的心理行為進(jìn)行研究，文學(xué)心理學(xué)是文學(xué)理論的又一重要形態(tài)。

（3）創(chuàng)作-作品-接受的過程，又是一個符號化的過程，文學(xué)接受首先要破譯語言符號，而文學(xué)符號學(xué)也理所當(dāng)然地成為文學(xué)理論的一種基本形態(tài)。

（4）創(chuàng)作-作品-接受系統(tǒng)又是特殊的信息系統(tǒng)，從創(chuàng)作到作品發(fā)表，是特殊信息的傳播，文學(xué)接受則是特殊信息的接收，從文學(xué)接受再到文學(xué)創(chuàng)作則是信息的反饋。這樣一來，從信息學(xué)的視角來研究文學(xué)活動必然會形成一個新的學(xué)科——文學(xué)信息學(xué)。

2．從文學(xué)生產(chǎn)-作品價值-文學(xué)消費(fèi)這個流動的系統(tǒng)來看

（1）從文學(xué)生產(chǎn)到文學(xué)消費(fèi)是一個組織起來的社會文化過程，社會學(xué)的視角無疑是一個重要的視角，文學(xué)社會學(xué)無疑是文學(xué)理論一種重要的形態(tài)，而且在所有的形態(tài)中具有特別重要的地位。

（2）文學(xué)生產(chǎn)到文學(xué)消費(fèi)的過程，又是文學(xué)藝術(shù)價值的產(chǎn)生、確立和確證過程。藝術(shù)價值在文學(xué)生產(chǎn)中產(chǎn)生，在文學(xué)作品中得以確立，在文學(xué)消費(fèi)中得以確證。因此，由價值學(xué)視角所形成的文學(xué)價值學(xué)可以、也必然成為文學(xué)理論的一種形態(tài)。

（3）面對創(chuàng)作-作品-接受和文學(xué)生產(chǎn)-文學(xué)價值-文學(xué)消費(fèi)這統(tǒng)一的文學(xué)活動系統(tǒng)，還有一種把各種視角和方法融合在一起的理論，這就是文學(xué)文化學(xué)。

3．小結(jié)

文學(xué)理論的基本形態(tài)包括文學(xué)哲學(xué)、文學(xué)社會學(xué)、文學(xué)心理學(xué)、文學(xué)符號學(xué)、文學(xué)價值學(xué)、文學(xué)信息學(xué)和文學(xué)文化學(xué)。

【知識點引申】

弗洛伊德談文學(xué)創(chuàng)作的心理學(xué)動因：①人的潛意識中存在欲望，欲望之中對人產(chǎn)生決定性的欲望是性欲；②在社會規(guī)范中，欲望是受到壓制的，因而人們需要通過一定的途徑來釋放自己的欲望；③欲望的釋放需要合乎社會的規(guī)范并被社會所接受，藝術(shù)就成為了一種方式。綜上，藝術(shù)是力比多的體現(xiàn)，藝術(shù)是藝術(shù)家避免崩潰的工具。

『名家名論』

人文學(xué)科的重心在于具體和個別的事實，而個別的事實只有在參照某種價值體系時才能被理解。

——李凱爾特

畫者畫物，度物象而取真。

——荊浩